日本肯定列表制度对中国和斯里兰卡茶叶输日影响的比较研究

叶 元

（江汉大学）

日本肯定列表制度对中国和斯里兰卡茶叶输日影响的比较研究

叶 元

（江汉大学）

一、引言

长期以来，绿色贸易壁垒和技术贸易壁垒一直阻碍着我国的出口贸易，尤其是对我国农产品出口的负面影响很大。日本肯定列表制度作为专门针对进口食品的绿色贸易壁垒和技术贸易壁垒生效于2006年5月，无疑对我国输日的主要农产品之一茶叶有着负面效应。关于绿色贸易壁垒对我国茶叶出口影响的文献较多，郑泽华（2013）通过引力模型研究日本、欧盟和美国农药残留标准对中国茶叶出口的影响，认为实施当年和后一年的影响较大；肖新越、陈微通过引力模型实证分析认为，日本肯定列表制度主要通过农药残留限量标准来限制茶叶进口，对我国茶叶出口有负面影响，体现为出口量下降。吕连菊（2015）定性分析了2005～2008年间我国出口日本的茶叶数量和金额双降，出口价格上涨。这些文献研究多采用2002～2007年的数据，即考察我国茶叶输日受影响的时间只有短短的一年半，得出的结论一律是：日本肯定列表制度对我国茶叶输日有着很强的负面影响。

本文试图探讨日本肯定列表制度对我国茶叶出口的长期影响，因此选取了2002～2015年长达14年的数据，比较该贸易保护政策实施之前和之后我国茶叶出口贸易在出口额、市场占有率、出口价格、贸易竞争指数等指标到底发生了怎样的变化。同时将输日茶叶第二大国斯里兰卡作为比较研究的对象，探寻该国是否也和我国一样受到日本贸易保护政策的负面影响，从而考察日本贸易保护政策对世界茶叶贸易的伤害程度，并在此基础上提出应对措施。

二、数据来源和评定指标说明

1.数据来源

本文采用联合国商品贸易数据库（UN COMTRADE DA⁃TABASE）（HS CODE1992）中2002～2015年间的茶叶大类（0902），中国对世界和日本茶叶出口数量（千克）及出口金额（美元）来自报告国为中国的数据，日本从世界进口茶叶数量（千克）及金额（美元）来自报告国为日本的数据，斯里兰卡对日本出口茶叶的出口数量（千克）及出口金额（美元）来自报告国为日本的数据。根据日本肯定列表制度的生效时间2006年5月，本文采用时间序列水平研究法，将日本肯定列表制度实施前（2002～2005年）与该贸易保护政策实施后（2006～2015年）的若干指标进行比较，从而评判日本贸易保护政策对我国和斯里兰卡茶叶输日的影响程度。

2.评定指标描述

输日市场占有率=输日出口金额÷日本进口金额

需求价格弹性系数(ED)=-[(Q2-Q1)/Q1]÷[(P2-P1)/P1]

贸易竞争力指数（TC)=(X-M)÷(X+M)

说明：Q2为2015年日本进口茶叶数量，Q1为2002年日本进口茶叶数量，P2为2015年日本进口茶叶价格，P1为2002年日本进口茶叶价格，X为中国茶叶出口世界的出口金额，M为中国从世界进口茶叶的进口金额。ED＞1，表明需求价格弹性高，生产商可以通过降价增加销量；ED＜1，表明需求价格弹性低，生产商可以通过提价来增加利润；TC≥0.8，表明贸易竞争力强；0.5≤TC≤0.8，表明贸易竞争力较强；0≤TC≤0.5，表明贸易竞争力弱。

三、日本肯定列表制度对中国和斯里兰卡茶叶输日的影响

1.日本肯定列表制度对中国茶叶输日的影响

（1）中国茶叶输日金额下降

日本肯定列表制度实施前即2002～2005年（2003年除外），中国对日茶叶出口金额稳中趋升；同期，中国对全球的茶叶出口金额逐年上升，年平均增速为11.5%，贸易竞争指数接近1，显示这个阶段我国茶叶的国际竞争力非常强。

自从日本肯定列表制度实施后即2006～2015年，中国茶叶输日金额呈现波动状态，2006～2012年逐年下降，年均降幅1.2%；2013年短期强劲反弹，2014～2015年又开始下降，年均降幅4.9%。而同期中国对全球的茶叶出口金额是逐年上升的，年均增速为15.3%（表1）。

表1 2002～2015年间我国茶叶输日和出口世界的状况

（2）日本茶叶市场在中国出口的地位下降

我国茶叶输日占全部茶叶出口的比值无疑是逐年下降，从2002年的21.6%降至2015年的4.1%，这表明在日本肯定列表制度实施之后，我国茶叶出口企业对日本市场的回避趋势越来越明显，认为进入日本市场的风险太大，转而向技术贸易壁垒小的国家如摩洛哥和俄罗斯出口（表2）。

表2 2005～2006年中国茶叶的主要出口国

（3）我国茶叶的国际竞争力没有受到影响

贸易竞争指数显示，我国茶叶的国际竞争力保持着强势，虽然2002～2009年间小幅下降，但TC基本在0.95以上；2010～2015年TC降至0.90以下，竞争力下降的原因是由于2010年之后我国茶叶进口金额大幅升高，年均增长率20%，表明我国消费者对进口茶叶的偏好增强，和日本肯定列表制度的实施没有多少相关性，该壁垒对我国茶叶国际竞争力没有负面影响（表3）。

（4）中国茶叶在日本的市场占有率下降

日本茶叶进口总值在肯定列表制度实施前后的变动不大，表明肯定列表制度的实施对日本茶叶进口的影响并不太显著。

但我国茶叶出口日本的市场占有率在2002～2011年间不断下滑，从最高点44%（2005年）降至26.3%（2011年），表明这期间肯定列表制度的实施对我国茶叶出口日本产生了很大的阻碍作用；不过从2012年开始，我国茶叶输日的市场占有率开始逐渐回升，到2015年已升至32.6%，表明2011年之后我国茶叶出口商对日本肯定列表制度已有了一定的应对能力，扭转了市场占有率不断下滑的势头，只是仍未回到日本肯定列表制度之前的水平（表4）。

表3 2002～2015年我国茶叶进口状况

表4 我国茶叶输日的市场状况

值得欣喜的是，肯定列表制度实施前后2002～2015年间我国茶叶在日本茶叶市场基本稳居老大的地位（2010～2011年除外），表明我国茶叶在日本市场仍有很强的竞争力，经受住了日本绿色贸易壁垒的考验。

（5）中国茶叶输日的价格不断提高

总体上看，我国茶叶输日价格基本高于我国出口世界的平均价格（2013年和2014年除外），2002～2005年间两者相差0.93～0.62美元/千克，但2006～2015年间两者相差0.46～0.07美元/千克，说明我国输日的茶叶品质高于出口世界的茶叶品质，同时出口世界的茶叶品质自日本肯定列表制度实施后有了很大的提升。

我们还发现，2002～2005年我国茶叶输日价格均低于2006年，而且从2006年开始，我国茶叶输日价格不断走出新高，2006～2015年均涨幅8.27%。日本茶叶进口市场价格在不断攀升，年均涨幅4.6%，但我国茶叶输日价格与日本茶叶进口市场平均价格仍有明显差距，2002～2005年间相差约1.22美元/千克，2006之后相差最高达1.59美元/千克(2015年)（表5）。这表明日本肯定列表制度的实施虽然提升了我国输日茶叶品质，但中国茶叶在日本市场属于低档商品的局面一直没有改变。

此外，以2002和2015年日本茶叶进口市场的进口数量和进口平均价格为依据，计算出日本茶叶进口需求弹性系数为0.6399，该值小于1，表明日本茶叶进口市场对品质的需求愿望更强烈，日本茶叶消费者青睐的是高品质、高价格的茶叶，我国擅长的低价竞争手段在日本不能见效。而很多学者认为，由于技术贸易壁垒提高了我国出口产品的价格，从而使中国出口失去了价格竞争优势，这种观点在日本显然没有得到验证。

表5 我国茶叶出口日本和出口世界的价格美元/千克

2.日本肯定列表制度对斯里兰卡茶叶输日的影响

日本肯定列表制度的实施对斯里兰卡茶叶输日呈现了如下的正面效应，表现为：

（1）斯里兰卡茶叶输日金额不断增加

2002～2012年输日金额出现不断上升的势头，年平均增长率高达11.5%，虽然2013～2015年出现了起伏下降状态，但仍高于日本肯定列表制度实施前的水平。

（2）斯里兰卡茶叶在日本的市场占有率不断上升

日本肯定列表制度实施前的2002～2005年间，斯里兰卡茶叶输日的市场占有率未突破20%。而该制度实施后的第一年即2006年，市场占有率一下增至24.2%，至2010年高达31.8%，首次超过中国，成为日本茶叶市场的第一大进口国。

（3）斯里兰卡茶叶输日的价格呈现上涨态势

2002～2015年间，斯里兰卡茶叶输日价格年均上涨率达5.5%，高于日本茶叶进口市场价格的年均增长率4.6%；日本肯定列表制度实施前（2002～2004年），斯里兰卡茶叶输日价格是低于日本茶叶进口市场价格的，但自2005年开始，该国茶叶输日价格基本每年都高于日本茶叶进口市场价格（2011和2015年除外）。表明自肯定列表制度实施后斯里兰卡输日茶叶品质有了极大的提升（表6），同时也再次反映出，在日本市场价格竞争手段根本不起作用，因为高档茶叶越来越受到日本人的欢迎。

表6 斯里兰卡茶叶输日状况

四、受日本肯定列表制度影响的比较及思考

通过上述研究不难看出，日本肯定列表制度给中国带来的影响是双面性的，负面影响体现在短期内（大约6年），我国茶叶在日本市场的竞争力急剧下降，自2011年之后，中国茶叶在日本的市场占有率不断回升并趋于稳定，意味着日本肯定列表制度给我国带来的负面效应从长期来看是在逐步减弱的，这也是近年来中国茶企加大产业投入和茶园改造的良性结果；正面影响体现为我国输日茶叶品质不断上升，从而产生了更大的附加值。

相比较而言，日本肯定列表制度对斯里兰卡的影响则完全是正向性的，该国不仅向日本输出高品质茶叶，使其在日本市场的竞争力不断提升，而且获得了更多的附加值。应该说，斯里兰卡茶叶从日本肯定列表制度中获益颇丰。

日本肯定列表制度对我国茶叶输日的威力消退和斯里兰卡茶叶从中获益的事实印证了学者吴建伟早期提出的观点，即市场需求作为外部因素会制约产业竞争力升级，但后者是受内部生产要素积累（或供给因素）主导的。需求障碍不能长期阻碍产业竞争力升级，而是刺激其变动的必要条件。从长远看，贸易保护不能扭转比较优势的升级趋势，所以我们不必过于抱怨日本肯定列表制度对我国出口的阻碍或市场容量的限制。

实际上，斯里兰卡茶叶在日本大获成功是该国多年来茶产业生产要素不断积累结出的硕果。斯里兰卡政府非常重视本国茶叶出口贸易，不断增加对茶企的扶植力度和监管，鼓励和支持茶行业的创新，还成立专门机构（茶叶局）管理茶叶的种植、生产加工和销售全过程。为了打造成“世界上最干净的茶叶”，茶叶局向出口茶叶统一颁发锡兰茶质量标志（狮标和绿叶标志），即表明该国出口的茶叶是100%斯里兰卡原产，源头无污染，原料干净，本地包装。

由此看来，中国政府应该向斯里兰卡政府学习，大力支持和监管具有很强比较优势的茶叶出口，使茶行业的生产要素积累有质的提高，日本肯定列表制度对我国茶叶输日产生的负面效应自然会转化为正面的激励机制。

湖北省属高校优势特色学科群“城市圈经济与产业集成管理”建设经费资助。