CPC分类号在UA025审查单元中的检索应用探索

陈娜

摘 要： CPC 是以欧洲专利分类系统ECLA 作为整个分类体系的基础，同时结合美国专利分类实践经验构建而成的联合分类体系，具有二者的优点且更新的频率远高于IPC分类法，在专利的分类体系中有良好的应用前景。本文以CPC分类号“UA025审查单元”中的审查为例来探索其在专利检索效率方面的影响。

关键词： CPC；IPC；检索；UA025；效率

一、引言

在专利检索过程中，采用分类号无疑可以使检索更为全面、更为准确，但现有的IPC分类法由于更新频率过低，并没有跟上技术发展的步伐，导致采用IPC检索并不能获取准确、全面的检索结果。而具有修订更新快、细分条目多和覆盖范围广等优点的CPC 分类法，则可以实现准确、全面的检索，并可以进一步的提高检索效率。

本文就CPC分类号在UA025审查单元中的应用进行探索，并结合实际案例分析CPC分类号在UA025审查单元中的重要作用。

二、UA025审查单元IPC与CPC分类体系分析比对

UA025审查单元主审两大领域：G06K9/00-G06K9/82（数据识别）、 G06F17/30（信息检索和数据库）。

（1）、信息检索及数据库结构涉及的分类号G06F17/30属于一点组，且该分类号下面没有细分的IPC分类号，而CPC分类体系针对分类号G06F17/30进一步划分为340多个细分点组，其下的层级结构最细达到了6点组。

分类号“G06F17/30”在sipoabs中的文献量64万多篇，而CPC细分下二点组分类号“G06F17/30008”下仅存在527篇文献，在提取少量关键词的情况下，即可获取到一个可阅读的文限量。

（2）、图形图像识别领域涉及的分类号G06K9/00-G06K9/82，在IPC分类体系中这几个分类号划分的比较详细，但因IPC更新的频率较低，导致图形图像识别领域的新技术并不能进行准确的划分，而CPC分类号由于更新频率较高的优点，且其对G06K9/00-G06K9/82又进行了进一步的细分，增加了近年来的新技术分支。

分类号“G06K9/18”在sipoabs中有1万多篇文献，而CPC针对“G06K9/18”进一步的细分下的二点组“G06K9/183”对应的文献量都仅有834篇，提取适中的关键词就可以结合分类号进行检索获取可阅读的文献量。

三、基于实际案例分析CPC在UA025审查单元中的应用

下面结合实际案例分析CPC分类体系在实际检索过程中所起到的效果。

案例1

【申请号】：2013104243686

【发明名称】：用于触针或钢笔的手指引导装置

【权利要求】：一种用于安装在指纹传感器上的手指引导装置，该指纹传感器被置于触针或钢笔的夹持部中，所述指纹传感器安装在所述触针或者钢笔的壳体中，该手指引导装置沿着轴向方向和沿着横向方向在基本相同的位置中将手指引导到传感器上，该手指引导装置使得在每次将触针或钢笔用于产生书写时以可被重复的方式将手指的基本上相同的有关部分在稳定位置中停靠在指纹传感器上，该手指引导装置降低了“错误拒绝”情形的发生以用于识别或鉴别触针或钢笔的使用者，其中，所述手指引导装置具有凹形侧面，该凹形侧面具有与手指相同的基本形状，所述凹形侧面具有变化的曲率半径，在前侧上的这种半径设计用于在所述指纹传感器的中心上定位在手指上的一定区域中的手指的基本相同的有关部分，该区域处于从指甲下侧0.20英寸到0.90英寸的范围中，其中一斜坡邻接在指甲下面的手指尖部分，手指引導装置的前部用作止挡和位置基准，所述止挡物理地但非强制地促使手指相对于指纹传感器进入正确的位置。

【检索词提取】：从权利要求中提取涉及发明点的关键词有“触针”、“笔”，对应的英文关键词有“stylus”、“pen”、“pencil”。

【IPC检索过程】：

本申请属于指纹采集领域，应使用的IPC分类号为“G06K9/00”。

在VEN中采用“关键词+IPC分类号”的方式进行检索：

最终得出的文献量仅有400多篇，虽然可以进行阅读，但需要耗费很长时间浏览所有的文献，增加了筛选对比文件的难度。

【CPC检索过程】：通过对本申请的深刻理解，CPC分类号中“G06K9/00006指纹或掌纹的获取或识别”可以更为直接的表达本申请的发明构思。

在VEN中采用“关键词+CPC分类号”的方式进行检索：

采用同样的关键词对文献量进行限制，采用CPC分类号+关键词进行检索，最终仅有10篇文献，审查员进行细致的浏览后，从中发现了对比文件。

案例2

【申请号】：201310700448X

【发明名称】：搜索方法、搜索服务器、搜索请求执行方法及终端

【权利要求】：一种搜索方法，其特征在于，包括：

根据接收到的搜索请求信息确定目标参数；将所述搜索请求信息发送给所述目标参数对应的至少一个搜索请求执行终端；接收各所述搜索请求执行终端返回的用户生成结果；根据所述用户生成结果响应所述搜索请求信息。

【检索词提取】：从权利要求中提取涉及发明点的关键词有“移动终端”、“搜索请求”、“目标参数”、“过滤”，对应的搜索词有“移动终端”、“移动搜索”、“参数”、“条件”，对应的英文关键词有“search+”、“retrival+”、“query+”、“mobile terminal”、“mobile client”、“mobile device”、“parameter”、“condition”、“filter”。

【IPC检索过程】：

本申请属于信息检索领域，IPC分类号为“G06F17/30”，采用分类号和关键词组合进行检索获取检索结果：

最终得出的文献量为300多篇，在可阅读的文献量范围之内，但是对所有文献进行阅读无疑要花费巨大的时间，无法做到细致的浏览，极易遗漏对比文件。

【CPC检索过程】：

通过对本申请的再次理解， CPC分类号中“G06F17/30867搜索结果进行过滤”可以更为直接的表达本申请的发明构思。

采用CPC分类号和关键词进行组合检索获取检索结果：

采用CPC分类号+关键词进行检索，最终仅有93篇文献，对上述文献进行浏览并进行筛选之后，获取到了两篇对比文件。

五、总结

通过在上述两个实际案例检索过程的比对，可以明确看出充分理解发明的基础上花费一定的时间获取准确的CPC分类号，对于审查员来说实在是一件磨刀不误砍柴工的事情，审查员在以后会加大对CPC的关注度，密切关注CPC分类体系的更新，掌握有效的分类信息，充分的将CPC分类运用到专利审查过程中来提高审查效率。

参考文献

[1] 白林林， 祝忠明. 合作专利分类体系（CPC）与国际专利分类体系（IPC）的映射分析[J]. 知识管理论坛， 2017（5）：398-405.

[2]苏敏. CPC分类法在专利检索中的应用探索[J]. 情报探索，2015（4）：74-77.