智库国际化的影响因素及相关性研究

任福兵　李玲玲

[摘要][目的/意义]国际化成为中国智库建设的主要目标。研究影响智库国际化建设的主要因素及其相關性对于加快智库国际化进程，提升中国在国际事务中的话语权具有重要意义。[方法/过程]基于智库国内外研究，结合智库建设的资源配置，构建智库国际化影响因素模型；采用问卷调查法采集数据，利用SPSS软件对问卷数据进行分析，研究各因素对智库国际化影响程度及各因素之间的内在关联。[结果/结论]研究结果表明，理念因素与其他外部因素全部相关，研究国际化与组织国际化密切相关，资源国际化相关性和传播国际化相关性内强外弱，资金来源与许多因素呈正相关。

[关键词]智库国际化；影响因素；相关性

智库又称为“思想库”，是一种相对稳定的、独立于政府决策机制的政策研究和咨询机构，是决策过程的重要参与者，它为政府决策咨询和政策制定提供思想支持和智慧服务，在现代政府决策中发挥越来越重要的作用。

在全球问题不确定性影响因素日益增多的背景下，各国政府都希望能找到为其解决复杂问题提供思想支持的机构，满足它应对国内外各类问题的决策需求。然而，目前中国的国际地位不断提升，需要应对的国内外重大问题越来越多，对智库的决策服务需求越来越复杂。但是，国内绝大多数智库的问题洞察力和决策分析力都难以完全满足政府的多元化决策需求。因而，建立高水平、国际化的智库成为提供高质量智库服务的主要途径之一。

智库国际化是指以国际化发展理念为指导，以拥有全球资源为基础，以国际议题研究为核心，以国际平台传播为途径，以提供国际性决策咨询为目标的机构。智库国际化不仅有助于满足政府和社会的智慧服务需求，同时也是一个国家或地区软实力和国际话语权的重要象征。因此，研究智库国际化影响因素及其相关性可以为智库机构提高自身的研究水平和国际竞争力提供借鉴，为政府提供科学有效的决策质询和服务。

1智库国际化研究现状

目前，学术界对智库国际化开展了广泛深入研究，主要聚焦于几个方面：

1.1生态机制方面

王辉耀从发展生态入手，认为国际化正逐步成为中国智库发展的重要方向，应当从解决智库生存问题人手，优化智库发展环境，推进中国智库的国际化建设；党益群从国内新型智库建设视角，提出了推进智库建设的竞争性合作契约机制、智力劳动成果的价值货币补偿机制嘲。James G.McGann从政策网络与治理角度，总结智库全球化面临的问题，提出建立智库网络化的解决方法。

1.2定位运营方面

柯银斌等从战略定位分析，认为智库国际化需要全球化视野和布局，发挥领导人的核心作用，在政府沟通与独立研究之间取得平衡；同时提出智库国际化的运营模式：充足的研究经费、高水平研究人员、高质量研究成果，多元化国际合作。

1.3国际化路径

沈进建等从中国智库国际化问题的历史和现实视角，探索中国智库国际化的途径。任福兵认为，智库国际化是世界一流智库发展的必经阶段，他基于智库的战略、研究和传播的全过程，提出了智库国际化的基本路径。董石桃，刘勇通过对美国高校智库国际化的研究，提出了中国特色新型高校智库的国际化发展的举措。

1.4国际化主题

王辉耀认为，未来智库建设重点是优先支持国际问题研究领域，研究需要基于社交网络和云计算的技术应用，多元化的智库研究资金来源保障，并借力全球性的国际学术合作与交流。Abelson，D.E认为，政治环境不是智库成败的主要因素，而可以动用的资金数量和拥有的人员质量，在影响智库发展方面起着决定性的作用。

1.5影响力与话语权

陈开敏从中国智库国际化转型的角度，指出国内智库在国际话语权方面存在发展瓶颈，需要从资金、人才、地位和传播方面突破西方话语霸权，提升国家的国际话语权。朱有志等以湖南社科院为例，梳理中西方智库的国际化道路，从人才培养、成果出版和国际传播等方面探索智库建设的国际化道路。柯银斌等认为，充足的研究经费、高水平研究人员、高质量研究成果和多元化的国际合作是提升国际影响力的根本所在。黄日涵认为，通过国际交流与合作，提高研究成果的学术水平，借助国际化传播手段积极推动成果输出，塑造我国智库的国际影响力。Stone，Diane指出了并不是所有的智库都具备足够的资源进入国际，智库进入国际需要具备一定的供需力量，主要包括资金、人才、信息。

由此可见，学术界针对智库国际化发展现状及问题的研究已经初具规模，但智库国际化影响因素的相关性研究尚属空白。基于上述分析，本文将在分析智库国际化内涵及影响因素的基础上，结合目前我国智库发展的现状，构建智库国际化影响因素模型，通过SPSS软件对模型数据进行分析，探讨因素间的相关性。

2智库国际化的影响因素选取

智库国际化必然受到诸多因素的影响。本研究将结合智库研究的相关成果和建设过程，分析和总结智库国际化的重要因素，阐述智库国际化影响因素的内涵。

1）基于研究环境的因素提取。从研究环境来看，影响因素包括内在因素和外在因素，内部因素主要包括研究宗旨、研究组织、研究管理和研究主题，外部因素包括智库建设的生存环境、资金来源等。

2）基于研究成果的因素提取。从研究成果来看，智库国际化研究的相关影响因素的分析和提取如表1：

基于研究环境和研究成果的分析，本文选取理念国际化、组织国际化、资源国际化、研究管理国际化、传播国际化等作为智库国际化的主要影响因素。

3智库国际化影响因素内涵及其模型

智库国际化建设的前提和基础是影响因素。本文在选取智库国际化主要影响因素的基础上，厘清这些影响因素的内涵，构建智库国际化的影响因素模型。

3.1智库国际化影响因素内涵

对于智库国际化而言，理念国际化是前提、组织国际化是基础、资源国际化是保障、研究国际化是内容、传播国际化是表征。智库国际化影响因素的具体内涵如下：endprint

3.1.1理念国际化

理念国际化是智库国际化成功的重要前提。全球化时代，是否具有国际化视野和全球化战略决定着智库的发展高度和影响广度，国际化视野和全球化战略则取决于发展理念。理念国际化主要包括发展理念国际化和规划理念国际化。

国际化的发展理念。全球化加速发展，国际合作持续升温，全球性问题越来越多，国际形势复杂多变，不确定性因素日益增加。只有具备国际化视野和全球化理念，智库才能生产高质量的智库产品、提高国内外问题的研究水平、提升智库的国际影响，在激烈的国际竞争中生存下来。同时，国际化智库是开放性智库，它需要在全球范围内汲取发展资源，突破决策咨询的服务区域局限，提升国际决策咨询服务的占比和质量，提升研究能力，将竞争目标、竞争范围和竞争对象上升到国际层面，达到有效整合全球资源，提高资源的利用效率的目的。

全球化的规划理念。对于智库而言，仅有国际化发展理念是不够的，必须将国际化发展理念演化为国际化战略蓝图的发展思路，对智库发展进行全球性规划，在发展实践中强化国际视野，融入国际化进程中。

日本民间最早的智库——野村综合研究所，在创立之初就确定要国际化发展思路，在明确发展定位的基础上，培养员工的全球化视野；通过在全球设立分支机构，研究海外市场动向，为日本贸易立国做出了重要贡献，最终成为具有重大国际影响力的战略型智库。

3.1.2资源国际化

资源国际化是智库国际化发展的基本保障。广泛的资源是智库国际化重要支撑，也是衡量智库国际化的一个重要指标。智库的资源保障包括“人、财、物”等资源，因此智库资源国际化通常包括：智力资源国际化、经费来源国际化以及信息资源国际化。

1）智力资源国际化。智库国际化的外在表现是影响力国际化，影响力国际化源于高质量的研究成果，高质量的研究成果则离不开高素质的国际化人才队伍。智力资源国际化包括智慧集聚、人才引进、人才培养等国际化。美国一流智库的典型特征就是智力资源的国际化。

2）经费资源国际化。许多智库属于非营利性机构，其经费来源多源自于项目研究或多方捐赠。经费充足与否直接关系到智库自身能否良好运转，因而资金筹集能力的多元化和国际化对于智库的可持续发展至关重要。经费资源国际化包括捐赠资金、项目资金、成果补偿的国际化。

3）信息资源国际化。国际化智库的服务对象多涉及他国政府、企业或机构的决策咨询需求，信息的获取、分析和利用是智库进行决策分析重要的基础资源，并贯穿智库研究活动的全过程，准确而全面的信息资源是研究成果质量高低的决定因素之一。

全美亚洲研究所是独立于美国民主共和两党的非营利性智库，凭借美国知名大学的高水平研究团队，基金会、公司和政府的充足基金支持，以及准确全面的信息保障，研究所逐渐跻身于国际一流智库之列。

3.1.3研究国际化

研究国际化是智库国际化的基本内容。研究国际化表现为研究委托方的国际化和研究主题的国际化。研究国际化是研究的委托方多是其他国家的政府、企业或机构，研究主题多是涉及多个国家。

1）从研究主题来看，研究主题国际化是研究主题涉及广泛区域，即研究主题不断向区域化和全球化方向延伸。因此，研究主题国际化包括：包含国际因素的国内问题研究，联合国内外机构开展某一领域合作而设立研究项目，接受他国政府或机构委托项目，参与国际决策项目的招标等。

2）从研究涉及区域看，在全球一体化的当今社会，每个国家或地区的研究主题更多地体现出国际化、区域化和全球化的特征，无论是国际政治、经济、社会等治理问题。跨区域的决策研究需借助于较多的境外资源和境外机构合作。

研究主题和涉及区域的国际化，智库需要不断提升研究主题的判断能力、研究能力、合作能力和跨文化沟通能力等，强化价值观念的普适性和适它性，提升决策研究科学性。

作为第一个泛欧智库，欧洲对外关系委员会的“欧洲对外政策计分卡”项目的六大关键主题涉及欧洲主要国家，具有明显的区域性特征，该项目的量化评估赢得广泛国际赞誉。

3.1.4组织国际化

组织国际化是智库迈向国际化的重要战略。国际化程度不同，组织机构数量、组织形式模式也不尽相同。依据智库国际化提升程度，组织国际化可分为外向理念组织、外向转型组织、国际研究联盟和跨国组织网络。

智库研究国际化要求加快組织国际化，借助合作组织或分支机构，智库可以便捷地采集所在国的信息资源，积累一手资料吸收所在国优秀学者，利用所在国的智力资源；甚至在所在国筹集研究经费。组织国际化有利于智库近距离研究所在国的相关研究主题和因素。

通过组织国际化，智库可以通过吸收和创新他国一流智库的发展经验，通过竞争、合作、联盟和设立国际分支机构等组织形态，学习国外一流智库的国际化发展经验，联合投标和承接国际性决策咨询课题。这有利于提升智库的研究能力、研究水平以及可持续发展。

组织国际化主要影响因素包括组织机构和组织形式，这两个因素反映了智库国际化的程度和规模。组织机构数量是决定智库国际化的广度，组织形式决定智库国际化的可持续发展，保证智库机构的正常平稳运营，为提升国际化水平提供稳定的研究平台。

组织国际化是智库国际化成功的平台和实现战略目标的主要载体。国际知名的非营利智库阿斯彭学会先后建立了八个国际分支机构，分布在德、法、意、日、印等国家。借助分支机构，阿斯彭在所在国不断扩大自身影响力。

3.1.5传播国际化

历史证明，强大的政策推销机制和广泛的推销渠道是国际顶级智库提升影响力的重要条件。麦甘教授在智库评价中，将传播国际化列为智库影响力的重要指标。传播国际化的主要因素包括：媒体引用率、论文数量、会议次数。

智库传播范围越大，影响力越大，越容易获得国际认可，对全球范围内国际议题决策的影响力越大。①从传播效果来看，首先是智库研究成果的传播和出版，包括出版物国际化、官方网站国际化，传播平台国际化。当前，虚拟传播平台是传播国际化的主流工具。②从传播内容看，国际化出版物主要包括论文、图书、简报和研究报告，其中，论文和报告占绝大多数，高质量研究成果的出版物极容易被国际性的媒体转载。③实体传播平台国际化的最重要的形式就是举办或参加国际会议。参加国际会议并在会议上发表演讲、发表文章等能够增加智库的国际事务话语权。高质量研究成果的全方位立体化传播能够获得大众的信任和欢迎，并被国际政界、商界、学界所认可。endprint

英国“更安全世界”研究所是独立的国际化NGO，该组织借助媒体和网络平台宣传自身政策及有效影响，提升了其国际影响力。

3.2智库国际化影响因素模型构建

依据上述智库国际化影响因素分析，理念国际化包括发展理念和规划理念的国际化；资源国际化包括人才队伍、资金来源和信息资源的国际化；组织国际化包括组织形式和组织机构的國际化；研究国际化包括研究区域和研究课题的国际化；传播国际化包括国际论文数量、国际媒体引用率以及组织和参与国际会议的次数，这些影响因素构成了智库国际化模型的基本要素。

基于这些基本要素分析，从资源配置的角度看，智库国际化更多表现为智库资源的全球化配置。理念国际化是指资源要素全球配置的思想，资源国际化是指智库配置资源要素的客体，组织国际化是配置资源要素的主体，研究国际化是配置资源要素的实践，传播国际化是指配置资源要素实践成果的推广。

基于上述的资源配置分析，智库国际化的影响因素模型建构如图1所示。

4智库国际化影响因素的相关性

4.1研究方法

智库国际化影响因素的相关性研究首先采用调查问卷采集相关数据，然后运用SPSS软件对采集到的数据进行加工处理，分析数据的差异性。

4.1.1数据采集

本研究的数据采集主要运用问卷调查方法。调查问卷包括两部分内容：第一部分介绍问卷调查的目的和意义；第二部分从理念、资源、研究、组织、传播五个方面列出了12个影响智库国际化的因素，要求被调查者根据自己的研究经验和知识背景分析这些因素对智库国际化的影响程度进行百分比制评判，0-100%从低到高表示因素对智库国际化的影响程度不断增加。

数据采集。首先，遴选上海高校从事智库研究的专家；其次，以这些专家为调研对象，通过发放问卷的方式进行调研。调查共发放问卷70份，回收63份，其中有效问卷60份，有效问卷的回收率为86%。有效问卷的回收数量在一定程度上代表了学界对智库国际化的主要观点和基本认知，能够满足研究的分析需求。

4.1.2数据分析

本研究利用SPSS软件对所采集到的数据进行处理分析，软件中Cronbachs Alpha系数是目前社会科学可靠性研究最常使用的分析方法，该系数的取值范围通常为0-1，数值越高表明数据间的一致性越强。问卷采集到的数据分析得到a系数为0.804，这表明数据的可信度较好，可以用于下一步的研究。

为了进一步确认数据的可信性，本研究对数据差异性进行分析，分析结果见表2。分析结果表明：①12个影响因素的平均值、标准差、中位数、众数大致相等，这表明专家评价的极端情况较少；②同一维度下影响因素的标准差较小，表明专家意见相对较集中。

4.2影响因素相关性分析

为验证各个因素之间是否存在相关性，研究进一步运用SPSS软件中Spearmans rho对问卷数据进行相关性分析，结果见表2。表2中的数据表明：66对关系中，24对关系呈负相关，42对关系呈正相关，8对在置信度0.01或0.05水平下（表3灰色部分），存在显著的相关性。

基于上述相关性数据分析，可以得出如下结论：

1）理念因素与所有因素全部相关。21对因素中有15对相关，这说明理念国际化是智库国际化发展的灵魂，它贯穿整个智库研究活动的全过程。从内部因素关联看，理念因素中的发展理念与规划理念的相关性最强，这表明理念因素之间的相互依赖性极高，国际化发展战略源自于国际化发展理念，而国际化发展的落实始于国际化的规划理念。可见，智库要实现国际化发展，首先必须树立国际化的发展理念和规划理念。

2）研究国际化与组织国际化密切相关。研究区域和研究课题的国际化是智库国际化的具体体现，开展与海外智库合作、建立海外分支机构是智库国际化发展的重要步骤；通过海外合作与设立分支机构，智库可以直接参与承接国际性研究课题；通过组织国际化，在全球范围配置资源、集聚全球高端专业人才，有利于提升智库的研究水平和国际影响力。

3）资源国际化相关性和传播国际化相关性主要体现内部诸因素间，外部相关性较弱。

第一，就资源国际化而言，智力、经费和信息的国际化高度相关。高素质的人才对提升智库成果的研究水平具有决定性的作用，即智库的研究水平和研究能力主要依靠研究人员的知识、技能和智力；开展高水平的研究必须依赖雄厚的资金支持和海量的信息支撑。

第二，就传播国际化而言，研究成果包括学术论文、研究报告和专著，其思想和观点是传播国际化的基础；只有被国际媒体多次引用和转载，才能实现传播国际化；国际化载体除了发表书面论文外，就是借助国际会议这一平台，发表立场观点，交流传播思想，从而实现研究成果的国际传播。信息化时代，网络媒体具有传播快捷性、交互性和全球化的特征，是实现智库传播国际化的重要工具和载体，智库思想和成果的国际传播依赖于网络媒介。

4）资金来源与诸多因素具有相关性。雄厚的资金支持是智库国际化的重要保障。经费来源的国际化和多元化与智库研究的人才队伍、信息渠道、研究课题、组织建设、成果发布和会议组织等密切相关，是国际化建设规划的重要内容与关键资源。许多国际一流智库国际化发展也证明这一点。

综上所述，智库国际化发展必须是理念先行，只有树立国际化的理念才能开阔研究视野，明晰国际化定位，对智库从组织、资源、研究和传播方面进行规划和实践，提升智库研究成果的质量，增强智库的国际话语权。

5基于因素相关性的中国智库国际化对策

近年来，中国智库迅速发展，智库在数量、规模和研究实力等方面都有了较大提高。麦甘的全球智库研究报告表明，国内极少数智库开始具备了全球视野，国际化发展特征初现。这主要表现为：研究议题开始国际化，经费国际化和独立性增强，国际知名度与影响力有所提升。endprint

相对而言，中国智库国际化还处于初级发展阶段，绝大多数智库国际化进程尚未开启，全球13个地区政策话语中心缺少中国城市的身影。换言之，中国目前尚无真正的国际化智库，具体表现为：国际化理念较差，全球化背景人才缺失、国际化传播意识较低、国际经费筹集能力较弱、国际影响力和话语权缺失的智库和研究成果缺乏等。

智库国际化影响因素的相关性研究表明，由于各因素之间重要性和关联性存在差异，致使其对智库国际化水平的影响程度呈现出不同层次。总体看来，理念国际化、资源国际化、传播国际化对其影响相关性较大；组织国际化和研究国际化更多依附于理念国际化和资源国际化。

基于智库国际化的影响因素相关性研究，中国智库国际化需要强化理念国际化、资源国际化、传播国际化，探索国际化发展的新路径。

5.1强化理念国际化

发展理念是影响智库国际化建设的决定性因素。研究结果发现，发展理念与其国际化密切相关。目前，中国智库在国际化发展思路方面呈现为短板状态，这就严重制约了智库发展国际化的全面规划和全球视野，国际化实践严重滞后。随着中国国家地位的提升，全球治理和全球思维对于政府决策、经济决策和社会发展决策变得越来越重要，这就要求国内智库需要提升研究高度和研究视野，制定国际化的发展理念，包括研究宗旨、发展使命、建设目标、业务范围四个方面明确国际化的发展理念，并按照发展理念制定发展规划。

1）明确研究宗旨。就研究宗旨而言，国际化智库应通过独立、客观的国际化研究，推动国家的经济社会发展，为政府决策提供内政外交的决策方案，提高国家和全球治理水平。美国一流智库布鲁金斯学会遵循“独立、非党派、尊重事实”的研究宗旨，运用科学方法研究美国的政府管理和公共外交，同时为企业和社会提供服务。

2）突出发展使命。中国智库国际化的发展必须强化服务国家的责任意识，同时通过全球治理的决策研究，增进人类社会的福祉，即以国家利益为核心，协调国家发展与全球发展，实现人类社会的长远利益。

3）提升建设目标。通过制定国际化战略规划，在发现自身与国际一流智库的资源、能力和影响力等方面的差距的基础上，缩小与国际一流智库间的差距，并最终建成国际一流智库，肩负起与国家地位相称的全球义务。

4）聚焦业务范围。通过提高智库的国际化研究意识，培养独立研究理念，形成自己独特的全球性研究领域，开展高水平、宽领域、跨学科的决策咨询研究，以战略研究为重点，服务国内外政府、企业和NGO。

5.2资源国际化

智力资源是智库国际化的核心要素，经费资源则是国际化的保障要素。目前，中国智库的人才队伍参差不齐、资金来源单一化已成为智库国际化发展的主要障碍。智库建设必须在思路国际化的思想指导下，解决智力资源国际化和研究经费多元化等方面的问题。

1）建立智力资源管理机制。国际一流智库的智力资源都是以国际化人才为主体，国内智库必须通过国际化人才管理机制，加强人才队伍建设，通过人才引进和培养两条路径，建设国内外人才资源库；通过项目制度，借鉴“旋转门”机制，建立专职研究员和兼职研究员相结合的人才机制；为高水平研究提供智力支持。

2）多元化国际经费资源。改变当前以党政机构为主的知名智库缺乏雄厚的资金支持。利用社会资源，扩宽资金来源和渠道。通过接受国外委托项目、国际招标项目等进行研究，并获取经费补偿。同时，开展独立研究，将研究成果向外国的政府、企业或相关机构进行推销，实现经费的补偿。同时，争取各类国外基金会和国外独立捐赠个体的无条件赠款，实现经费来源的国际化和多元化。

3）多渠道丰富信息资源。国际化研究离不开国外的信息，国际信息的获取可以通过购买国外数据库获取相关信息；建立智库联盟实现数据共享；根据智库的研究方向，自建专业性的权威数据库；通过个人联系实现信息分享等，建立信息资源获取的多元畅通渠道，为智库国际化研究提供信息资源保障。

5.3传播国际化

媒体引用率是传播国际化的最重要指标，国际水准的研究成果是传播国际化的主要内容，国际会议的组织和参与则是国际化传播的重要平台。目前国内智库研究成果的国际性语言版本奇缺，网站建设不完善，点击率低，国际会议中智库专家发声很少，已成为传播国际化突出问题。

1）强化研究成果国际化。国内智库的国际性研究成果数量少，以世界其他主要语种出版的成果更少。其原因除了国际化的人才队伍外，研究水平及智库的影响力都制约了成果出版。因此，借鉴一流智库的成果管理和评价机制，有利于提高高水平国际化论文出版数量。

2）重视国际媒体引用率。中国智库需要提升研究成果质量、多语种出版研究成果强化智库网站建设，便于读者、专家、国外媒体等获取研究成果，并转载研究成果，这对于提高智库研究成果的引用率能够起到促进作用。

3）组织参与国际会议。积极参与或组织国际会议，借助这一国际传播平台发声，传递智库思想，传播研究观点，交锋智库立场，这是智库形成国际影响力的最重要渠道，对于展示和呈现中国智库的研究成果非常必要。

此外，中国智库需要加强同国际一流智库的交流与合作，如建立智库联盟，或者设立海外分支机构等，强化组织国际化，借鉴国外一流智庫国际化的成功经验，促进智库研究成果传播，提高智库研究成果的国际影响力。endprint