知识产权保护对出口技术复杂度的影响研究

摘要：知识产权保护作为一种特殊的制度安排，对于一国的出口技术复杂度有着非常重要的作用，如何发挥知识产权制度对于出口技术复杂度的促进作用显得尤为重要。中国作为最大的发展中国家应充分利用好知识产权保护制度，通过进出口贸易、吸引外资以及研发投入等途径实现技术的创新和发展。

关键词：知识产权保护制度；出口技术复杂度；制度

一、知识产权保护制度的背景

随着经济全球化的不断发展，知识产权保护发挥着日渐重要的作用。《与贸易有关的知识产权协议》（简称TRIPS）作为乌拉圭回合谈判的成果于1995年开始生效，成为知识产权保护领域中范围广、水平高、力度大、认可度高的强制性国际公约。中国加入世贸组织后，需要更多地参与知识产权保护的公约中。中国对于知识产权保护制度的完善做出了很大的努力，2008年《国家知识产权战略纲要》的颁布和实施标志着中国将知识产权保护制度作为一项重要的战略制度载入国策。

从全球竞争力指数报告中显示的数据来看，中国知识产权保护指标的评分由2008年的3.42分提升到2012年的3.9分，最新一期报告显示中国该指标的得分已经达到4.3分。从世界银行发布的各国专利申请量数据中我们发现，中国从加入世界贸易组织的2001年至2015年的15年间专利的申请量增加了31倍多。出口技术复杂度反映一国技术创新能力，创新是一个国家经济保持快速发展的源泉和动力，知识产权保护作为一种制度对于技术创新提供了良好的保障。因此，如何制定知识产权保护制度对于出口技术复杂度的提升有着特别重大的意义。

二、知識产权保护对于出口技术复杂度影响的传导机制分析

Hausmann于2003年提出了出口技术复杂度的概念，在短短的十几年时间里该指标被广泛应用在各国出口产品的技术含量评价体系中。知识产权保护制度作为一把“双刃剑”影响着一国的出口技术复杂度，一方面，知识产权保护制度的加强增加了国内同行业的模仿成本，有效地保护了研发企业的成果。激励各行业研发投入的增加，研发投入的增多会产生更多的新技术、新产品，同时，新技术的投入和使用必将带来出口技术复杂度的提升。另一方面，过高知识产权保护制度的实施促使了行业内技术领先企业形成垄断优势，垄断的出现不利于行业内技术进步的提升。知识产权保护可以通过以下三个途径对出口技术复杂度产生影响，

（一）知识产权保护的加强会激励国内企业的创新投入增多，创新投入的增加会相应提高出口技术复杂度。加强知识产权保护限制了国内企业进行模仿行业内技术领先企业的行为，增大了模仿成本。企业进行生产之初就会对模仿成本和研发投入之间进行抉择，当模仿成本明显小于研发投入时，更多的企业会选择进行模仿学习以获取技术。随着知识产权保护的加强，模仿成本必将增加，因此更多的企业会选择通过研发来获取技术。适当的知识产权保护提升可以在行业内形成良性的竞争环境，提升国内出口技术复杂度的水平。

（二）知识产权保护的加强会增加企业的进口贸易。同样，进口贸易的增多会增加企业的模仿和学习机会，通过学习和模仿提高相应的产品技术复杂度。在一国的知识产权保护水平较低时，进口高技术复杂的产品相对较为困难。出口方担心自己的技术会因东道国的知识产权保护的缺乏而得不到应有的保障，从而减少对知识产权保护强度弱的国家进行出口。进口贸易中的产品技术复杂度较低时，本国企业很难从中学习或是模仿新的技术，因此不利于本国出口产品技术复杂度的提升。相反，当一个国家的知识产权保护强度较强时，国内企业可以从大量高技术复杂度产品贸易中获益。

（三）知识产权保护的加强将会吸引更多的国家对国内进行投资，吸引外资的技术溢出效应也会使国内企业出口技术复杂度提升。已有大量的研究证实，FDI的进入可以通过竞争示范效应、关联示范效应以及人员流动效应对东道国产生技术“溢出效应”。同进口贸易一致，较强的知识产权保护制度会吸引更多高质量的外资进入。知识产权保护的增强营造了一种良好的制度环境，使国外的投资处于一种相对安全的制度环境中。国内企业通过上述三种示范效应获得国外的技术溢出，提升本企业的技术水平，通过学习—赶超的模式进行发展。

三、增强中国知识产权保护制度的途径

（一）进一步完善知识产权保护制度，加强知识产权保护制度的司法建设。知识产权保护制度的贯彻落实需要强有力的司法保障为支撑，各级执法机关应严格贯彻执行法律法规，对侵犯知识产权的现象予以依法查处和制裁，保护知识产权所有人、企业的合法权益。同时，相关政府监督管理部门应加大对知识产权保护制度的监督检查力度，对侵权行为进行有效的整顿和查处。

（二）加强知识产权保护的宣传和普及工作，提升全社会知识产权保护意识。政府部门应该通过深入持久的宣传教育工作增加对企业、居民进行知识产权保护的宣传的力度，逐步提升全社会的知识产权保护意识和法制观念，保护企业的合法权益，形成良好的知识产权保护制度环境。

（三）加强国际的交流与合作，互通有无完善知识产权保护体系的建设。积极参与世界知识产权保护相关的会议活动，了解世界知识产权保护制度的变化趋势适当调整国内相关制度。进行进口贸易及吸引外资时，要做好相关技术和资本的知识产权状况，减少和避免发生侵权纠纷或引起其他损失。同时，向外输出新技术、资本时，也要做好充分的准备工作，聘请相关专业人员进行相关知识产权的调查工作，防止国内企业的知识产权在出口国遭到剽窃或侵犯。

作者简介：

韩守习（1988.11- ），男，临沂人，南京财经大学国际贸易学硕士研究生，研究方向：知识产权保护、对外直接投资。endprint