研究性课程英文文献信息检索技术教学效果分析

姚王信+代世阳

[摘要]文献信息检索技术的广泛应用不仅大大促进科研信息的传播，也为研究性课程的教学带来了便利。通过设计中英文双语调查问卷，对安徽大学商学院（样本组）和弗林德斯大学商学院（对照组）已接受《高级财务管理》研究性课程教育学生的英文文献成果检索与利用情况调查。结果显示，澳方学员在课程基础知识，尤其是计算能力、信息检索的基础知识、文献检索前的准备工作等方面弱于中方学生；在阅读英文文献的平均时间、面对困难的态度、信息检索的技能（精确性和适当性）、处理紧急情况和检索英文文献的经验等方面则强于中方学生，在此基础上提出了改进中方研究性课程教学的建议。

[关键词]信息检索与利用；初级检索；高级检索；研究性课程；教学效果分析

[中图分类号]G40.057[文献标识码]A[文章编号]1005-4634（2017）04-0063-06

0引言

从科研论文写作流程来看，一项体现研究能力的研究工作至少可以被分为4个具有时间或逻辑顺序的关键节点，几乎每个节点都与文献的掌握和利用相关。第一个节点是发现实务中的現象或问题——问题导向范式，研究工作的入门者应该遵循这种范式。梳理和掌握已有研究成果（文献）有利于深入了解或验证这些现象或问题。第二个节点是基于实务、实验或者理论提出理论问题。从实务出发开展研究不是一个好的研究范式。相反，教师应当通过现象或者问题去提炼出理论问题。检索并阅读相关文献对于认识实际问题并理解其重要性是很有帮助的。第三个节点是分析所提出的问题。分析更多地依赖于理论，而如今大多数分支学科还不够完整，理论体系也尚未形成。学生必须检索到足够的文献并试着去合理组织理论，才能进行深层次的分析。第四个节点就是解决问题。解决问题不仅仅是为了与分析问题相协调，也是为了达到研究的最终目标。通过检索与利用文献，更好地理解和分析前人的研究工作，以“站在巨人的肩膀上”，是得出更有说服力的研究结论的主要前提之一。不难看出，获取并利用文献是研究工作的基础。

这样，研究性课程教学的第一步往往就是让学员（澳大利亚的学生往往是边工作边读书，通常可称作学员）学会如何高效地检索文献，尤其是英文文献。检索技能内容丰富，新生应当通过长期的积累熟练掌握它。简单检索和高级检索是两种基本的检索技能，几乎每个学生都可以熟练地运用这两种技能。但是如果教学的目的是帮助学员今后从事学术研究，那么至少有5个方面的检索细节值得在教学过程中重点关注。（1）文献资源的知识。虽然存在诸多不同的学术资源，但是学员们的时间是有限的。所以要教会学员在开始检索之前，先明确这些资源的特点。例如，法律专业的学生通常不会在数学数据库中检索文献。（2）检索主题的精确性。应该帮助学员清楚地知道什么样的信息真正需要检索。一个明确的检索主题对于快速获取文献是很有帮助的。（3）熟知学科边界。检索文献不是最终的目的。检索的结果被用于进一步的学习或研究。熟知学科边界有利于后续工作的进行。（4）捕捉灵感的学术敏感性。文献可以激发灵感、指明道路或复核研究结果。如果学员对于新想法反应迟钝，文献就无法发挥它应有的作用。（5）关于期刊或资源本身的知识。学员在较高水平的期刊上更有可能获得对其有用的文献，反之在垃圾期刊里则可能一无所获。精确的识别期刊的优劣是检索高质量文献的第一步工作，也是本科研究性课程教学中的一项高级技能。

刚开始接受研究性课程教育和训练的学员，应当首先着眼于文献。本文的研究对象是建立在西方管理理论基础上的《高级财务管理》课程、比较的对象是澳方学员，因此首先关注的是英文文献的获取与使用情况。通常对中国的学生来说，检索与利用英文文献的难度也要大于中文文献。熟练掌握检索和使用经典、前沿英文文献的技能，老师通过传授这项技能帮助他们进行科学素养的训练是很重要的。获取知识、培养研究能力的方法主要有以下3种：课堂教学、在线教学、图书馆资源，都无法离开信息检索的帮助。互联网的出现进一步推动了信息检索技术的普及。因此，《高级财务管理》研究性课程的所有学员应该首先利用信息检索技术去获取文献，尤其是英文文献。为了分析中（以安徽大学商学院学生为样本）、外（以弗林德斯大学商学院学员为样本）在检索文献时面临的问题，笔者精心设计了一套包括23项问题的调查问卷，以了解接受《高级财务管理》研究性课程的学员们的文献信息检索与应用情况。作为一种教学反馈和教学研究的手段，此项调查研究的结果可以帮助研究性课程的实施者或教学管理部门调整教学策略或管理政策。

1文献信息检索技术的基本认知与研究性教学应用简况1.1文献信息检索技术研究

目前，关于文献检索与利用的研究主要集中在信息效率的测量标准和如何提高检索结果的准确性两个方面。在区别学员检索信息效率的差异之前，需要设置评价标准。信息效率的概念被广泛地应用在许多领域中，尤其是经济学和管理学。在研究性课程中应用文献信息检索技术教学工具时，关注并总结研究现状是一项前提与基础性工作。

关于检索信息效率（information retrieval efficiency，以下简称IRE），现有研究认为要从概念、学习、精炼和计算机科学应用等环节出发提高检索信息效率。可以从经济学和管理学等领域中获得信息检索与利用相关的完整的概念，这些概念可以被用于检测信息检索效率[1]。“不同级别的输出取决于对应级别的输入”[2]，这意味着IRE的高低依赖于对相关技能的充分学习。“理性预期均衡可以很好地处理模糊信息并达到信息效率”[3]，这意味着对检索结果的精炼有助于提高信息检索效率。尤其是对计算机科学的应用，多媒体演示可能影响到相关学科学习的信息效率[4]。据此推断，对研究目的理解是否深刻，应当取决于能否正确、高效地检索出目标文献。

关于如何提高检索结果准确性的研究集中于处理并利用相关性问题。一是相关性的概念及其重要性。“提高检索结果的精确度的最重要的环节，就是恰当地处理相关性。”[5]许多研究领域都会用到“相关性”的概念。相关性是指参照物与手头资料之间的关系。更进一步来说，相关性是指在信息研究领域中的检索结果与查询活动本身的依赖关系[6]。二是基于相关性提高检索结果准确性的方法。相关性可以用实证研究中的相关系数来衡量。根据Hassanpour和Zahmatkesh所做的研究，“在排列网络资源时，所谓的元搜索引擎采用的是使用者依赖法”“研究中所提出的方法吸纳了查询和文档之间的相似性以及用户的兴趣和文档之间的相似性，并以此为依据，对搜索结果进行排序”[7]。这些都意味着可以通过对检索结果排序的方法提高相关性。为了对检索结果进行排序，围绕概念相似性和语义相似性，产生了两大分支。概念相似性指的是一种使用了最富有创新性的前沿技术进行设计并且可以自动生成检索结果的方法。作为一种电子学习系统的应用程序，它与跨本体的相似性度量一起被用于适应性的电子学习系统中[8]。他们通过实验显示出相似性度量对检索结果的影响，并利用用户个性化模型来评估学生的学习能力。针对概念的演化，从某一特殊领域使用了多选集。研究结果表明，电子学习系统可以提供可行的结果，并且比现有的模型做的要好。“其他的数据挖掘技术和数据操作技术对于电子学习系统也有所帮助”[9]。语义相似性是Khan和Mustafa提出的一个语义搜索方法，该方法使用主题相似性来解决包含检索信息的语义异构问题[10]。他们使用一种叫做主题相似性的特殊方法得到文章的关键词，然后通过测量文献的资源描述性框架（resource description framework，以下简称RDF）的3倍数（triples，指增强文献资源的主题语义至原来的3倍）和使用者询问（指检索需求）之间的相关性，他们知道如何找到具有相关性的文献。因此，文献可依据其重要性排序。endprint

1.2文献信息检索技术在研究性教学中的应用

目前，国内的一些学校已经尝试了开设文献信息技术及其应用类课程，并逐步积累教学经验。研究性课程教学的一个重要环节就是文献学习与文献研究，也是建立在文献检索与利用技术基础之上的。一方面，研究性课程是检验文献信息检索技术教学成果的理想平台；另一方面，研究性课程本身没有足够的容量去重复教授文献信息检索技术。因此，把两类课堂加以整合，发挥协同效应，是非常有必要的。当前，在研究性课程中利用信息检索技术教学，存在如下问题。

1） 受众差异性大。由于文献信息技术及其应用类课程大多是选修课程，接受研究性课程教育的学生对文献信息技术的了解或掌握程度参差不齐。

2） 重理论、轻能力的倾向仍然较为明显。受课堂教学展现方式的局限，研究性课程尤其重视理论教学，对理论的挖掘、检验和应用则不够重视，也表现在文献信息技术方面。

3） 文献资源可获得性的横向差异较大，影响教学质量及其评价。不同高校的文献资源、尤其是外文文献资源禀赋存在较大差异。以笔者的亲身经历来看，即使是985高校之间，也是有差异的。这显然会影响教学质量。

但是，针对“英文文献检索与利用”在研究性课程中的实施及效果，相关的观察、总结与对策研究目前还比较缺乏。本研究的目标在于测试安徽大学商学院和弗林德斯大学商学院接受《高级财务管理》研究性课程教育的学员们是否具有信息检索（检索英文文献）的基础知识、已经在多大程度上掌握了与信息检索相关的技术，以及他们是否已经掌握文献检索结果的利用技术。同时，对双方学员“英文文献检索与利用”的学习效果加以比较，进而提出改进研究性课程教学的建议。

2研究设计和度量

2.1问卷设计

通过总结文献信息检索技术研究成果，一方面从概念、学习、精炼和计算机技术的应用等途径来提高检索信息效率；一方面借助相关性（概念相似性与语义相似性）来对检索结果排序等方法，提高检索结果的准确性。已有文献信息检索技术的教学应用情况，尚存在教学对象差异大、教学理念滞后、文献资源的可获得性差异大等一系列问题。

本文针对中、澳两所高校开设的《高级财务管理》研究性课程的受众，设计了一套调查问卷。问卷设计了27个问题，一共收集了7个部分的信息。（1）学员的基本信息，包括性别、年龄、教育背景、工作背景（以职位表示）、阅读英文文献的时间；（2）在需要英文文献时的反应情况，目的是搜集学员早期收集文献信息的能力的相关信息；（3）路径和渠道，目的是搜集学员是否已经掌握检索英文文献的基本知识相关的信息；（4）方法，目的是搜集学员是否已经掌握检索英文文献的技能的相关信息；（5）替代选择，目的是观察学员在遇到紧急情况时的反应能力；（6）重要性水平的态度，使用李克特量表，目的是为了收集学员进一步分析、搜集或处理信息的必要能力；（7）质量控制项，目的是识别出没有信息检索经验的学生，他们可能会严重影响调查结果，以控制问卷样本的质量。

有的问题还能够帮助识别出在答卷时“说谎”的学员，例如阅读英文文献所花费的时间（问题5）、有没有直接向作者索要论文的经历（问题12）、如何提高檢索结果的准确性（问题15）和有无遇到特殊的困难（问题27）。

2.2问卷发放与回收情况

本次研究在理论分析法的基础上运用了问卷调查法，设计的是中、英文双语问卷。以中方学生作为样本组，以澳方学员作为对照组。笔者打印了100份问卷，分别于2016年5月在中方的课堂、2016年11月在澳方的课堂上作为课堂教学活动要求双方的学员当场填写。其中，要求中方的学生一共填写了60份，收回55份，其中52份是有效问卷；要求澳方的学员一共填写了40份，收回38份，38份都是有效问卷。有效问卷总数是90份。在发放问卷之前，确保双方的学员已经完成了《高级财务管理》研究性课程的“文献导读”部分的学习和基本训练。

3调查结果与简要分析

收集的问卷中的信息被集中录入到Excel表格中并加以处理。本文对7个部分的问卷信息处理结果分别加以简要地分析、说明如下。

1）基本信息。（1）样本组的性别很不平衡，女性居多，占75%；而对照组的性别相对均衡。（2）样本组大部分有效问卷者的年龄在18岁～22岁之间，占样本总体的98%；对照组的年龄差别较大，这与澳大利亚学员“边工边学”的大学教育体制有关。（3）样本组财务管理专业和非财务管理专业学生的比例是25∶1，而对照组的专业构成则更为复杂。（4）样本组有22人有过实践工作经历，占42%；而对照组中的38人都有实践工作经历。（5）样本组每周阅读英文文献的时间低于1小时占55%，只有15%的人每周阅读英文文献的时间超过11小时。如图1所示，由对照组对应的数字不难看出，对照组比样本组花费更多的时间阅读英文文献。

图1对照组的阅读英文文献时间2） 反应情况。相对于对照组，样本组对英文文献的认可度更低（85%～89%，问题6），需为检索文献做出的更多准备。对照组相对较少出现“不知所措”和“排斥”的态度，更能接受和适应英文数据库资料（问题8），花费更多的时间在完成检索任务上（问题9）。出现这种情况的原因可能是样本组忽视对英文文献的运用，相对于对照组，样本组利用英文文献的经验较少。

3） 途径和渠道。可以看出样本组更低地依赖数据库（问题10），数据库偏好不一致，对网络论坛求助的途径了解较少，即出现更多的逻辑（问题11）和经验（问题12、13）上的困惑。这体现了样本组信息检索技能和经验的欠缺。

4） 方法。样本组和对照组相同程度地掌握了从简单检索到高级检索的知识（问题14）。令人感到奇怪的是，根据调查结果来看，对照组的信息检索技能稍弱于样本组（问题15～17）。原因可能在于前者轻视了这些“简单”的问题。

5） 替代选择。样本组倾向于尝试其他的方法搜集文献（问题18～21），因为他们更加不依赖于电子数据库，这在一定程度上意味着他们的信息检索效率不高。而对照组在紧急情况下显得不够“聪明”，这也意味着他们更加不愿意通过其他非数据库信息检索渠道获取想要的文献。图2反映了两组的趋势性差异。该结果实际上是通过反向指标，进一步体现了样本组较弱的信息检索技能与技巧。图2样本组与对照组的“聪明”人数与比率情况endprint

6） 态度。样本组和对照组对检索资源的知识拥有高量值的和相同变动趋势的态度。但是从总体来看，对照组认为检索主题的准确性（问题23）、对创新点的敏感性（问题24）、熟悉学科的边界（问题25）、熟悉期刊（问题26）这4个因素对文献检索更重要（参见图3）。这说明对照组对文献检索基本要素的重要性的认识更加深刻。

7） 质量控制项。绝大多数接受调查的学员诚实地回答了问题。可以基本保证研究结果的稳健性。

4结语

4.1主要结论

样本组的学生检索文献的能力和理念方面稍弱于对照组的学员，具体包括阅读英文文献的平均时间、面对困难的态度、信息检索的技能（精确性和适当性）、处理紧急情况和检索英文文献的经验等方面；在理论和态度方面则稍强于对照组的学员，具体包括课程基础知识尤其是计算能力、信息检索的基础知识、文献检索前的准备工作等方面。

具体而言，样本组学生文献检索的基础知识更扎实，对照组的学员在观念上更多元化。然而，样本组和对照组的学员对于基本要素的重要性的认识，却在总体上呈现相似的趋势（经过李克特量表测量）。在这种情况下，搜索标题的准确性以及在学科界限或期刊知识方面获取新想法的学术敏感度，对于提高文献检索效率相对而言就显得更为重要。

调查结果显示，样本组的学生应该采取措施强化信息检索的学习与训练，尤其是在英文文献方面；对照组则应提高学员的韧性和学习强度。相关管理部门应当对学生的信息检索问题给予足够的关注。

4.2教学与管理建议

有关各方应当具有紧迫感，重视培养学生或学员的信息检索的理念和技能，这是在《高级财务管理》等研究性课程中掌握方法论的起点，也为今后一部分学员的学术研究活动的做出重要铺垫。为了提高双方学员检索和利用英文文献的能力，基于信息检索理论和本次比较调查结果中呈现的中、澳学生表现上的差异，双方的研究性课程教学都存在有待改进之处。基于本文的研究目标，仅针对中方师、生和教学管理部门，提出如下相关建议。

1） 学生要培养良好的英文文献检索习惯。由于中方学生的文献检索质量比澳方更依赖于事前的准备工作，因此必须提高这些准备工作的质量，具体包括如下维度：语言、时间、知识、勤奋与坚持、智慧。（1）检索英文文献必须具备一定的英文功底，尤其是专业英语和专业术语。（2）文献的检索与梳理、总结都是非常消耗时间的工作，因此要做好时间安排。（3）要做好知识储备。一方面是信息检索与利用方面的知识，例如数据库、资源库、检索过程、检索结果及精炼、检索结果的利用等；另一方面是研究议题有关的知识，例如《高级财务管理》课程中的资本市场、资本结构、股利政策、投融资决策、集团财务、企业并购等。（4）应有必要的勤奋与坚持，处理好“学”与“思”之间的关系。能够很好的运用文献检索利用技术，是建立在一定的训练数量和文献成果储备数量的基础上的，勤学、常用是一种态度和习惯。最后，还需要一定的智慧。正如发明家爱迪生所说“天才是1%的灵感加上99%的汗水”。當然，信息检索与利用的智慧，仍然是以勤奋作为基础的。

2） 高校应开设检索利用相关的信息技术课程或举办相关讲座，教师要逐步完善教学过程，提高教材教法。（1）帮助学生建立正确的研究范式。不同的范式形成不同的英文文献需求。规范研究范式主要使用英文文献进行推论，这意味着文献的选择显得尤为重要。实证研究范式利用英文文献建立研究目标和判断基础，这意味着教师必须搜集充足的论文或者学术专著。（2）直接开设信息检索课程，主要包括《文献检索》《信息检索》《科技文献检索》《文献检索与利用》《文献检索与论文写作》等。（3）创新授课方式。由于本科课程（培养方案）是在教育部的专业培养计划框架下制订的，通常没有足够的课内学时专门实施信息检索与利用方面的课程。因此，创新授课方式是相当重要的。要加强与各级各类图书馆、情报技术研究与服务机构之间的合作，推出在线课程或培训模块。（4）提高教材质量，完善教学方法。无论是课内授课，还是课外在线教程，教材的质量和授课方法都需要结合信息技术的进步和学生的学习需要持续改进而提高。

3） 倡导“边干边学”[11]。学生可以从课堂或者书本中学习知识，但这远远无法形成相关技能，技能的形成依赖于练习。信息检索技能的培养需要频繁使用相关理论的英文文献。这就要求学生平时要注意争取参加各级各类科研训练计划，包括参与校内外教研与科研人员的研究活动，边干边学。

4） 学生需要持续使用英文文献。如果学生希望熟练检索英文文献，就需要持续使用上述技巧。技巧使用得越频繁，就会越需要英文文献，并有助于形成一定水平的研究成果，从而带来更多的研究性需求，由此形成良性循环。

当然，中、澳教育体制和教学规律存在广泛的差异，本文仅就《高级财务管理》研究性课程中的“英文文献检索与利用”环节做了有限的调查和摸索，并据以提出相关的建议，存在“以斑窥豹”式的风险。希望在今后的交流与调研过程中，能够更加全面地研究和比较中澳两国的本科研究性课程教学。

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Abstract The extensive application of literature information retrieval technology not only promotes dissemination of scientific research information，but also brings convenience to the implementation of research teaching course.Through design of Chinese-English bilingual questionnaire，we investigated students or trainees in Business School of Anhui University （sample group） and Flinders Business School （control group）who had accepted the Advanced Corporate Financial Management research course and had taken tasks of retrieving & utilizing English literature.The analysis of survey results shows that Australian trainees are weaker than Chinese students on basic knowledge especially for computing ability，information retrieval based on knowledge，literature retrieval of the preparatory work，while they are stronger in reading literature English the average time，the attitude to face difficulties，information retrieval skills（accuracy and appropriateness），emergency treatment and experience of English literature retrieval.It puts forward suggestions on improving research teaching course to Chinese schools based on those conclusions.

Keywords information retrieval and utilization；primary retrieval；advanced retrieval；information literacy；research teaching courseendprint