明代提刑按察使司研究综述

王 顺

明代提刑按察使司研究综述

王 顺

明代的提刑按察使司，简称按察司，其最高长官按察使，掌一省刑名按劾之事；按察副使、佥事，有分道巡察之任以及提学、屯田、兵备、抚民等临事专务。因此，按察司不仅是明代地方的最高司法机关与监察机关，其对一省的民政、军事、教育等方面，也产生直接的影响。所以，按察司是研究明代政治史无法回避的课题。自20世纪30年代以来，学者对这一课题的研究，旨趣各异，成绩斐然，现做如下综述。

明代按察司 职能 建置 地位演变

一、职能与考选

王文山《明代地方行政制度之研究》（《经世》，1937年第6、7、8期）最早论及明代按察司，介绍了按察司官员的品级、职掌等，并按不同职责将按察司诸道分为“司特别职务之道”与“司一般职务之道”两种。该文虽显简略，但是具有十分重要的开拓意义。寇伟《明代的监察制度》（《史学集刊》，1991年04期）关注了按察司的司法权与监察权，强调其行使徒、流以上的处罚权须经由三法司的审议，其虽有纠弹御史的权力，但是由于“御史权势较重而很少行使”。王天有《明代国家机构研究》（北京大学出版社，1992年）重点讨论各省按察司分道的职掌，认为各道官员具有“省级特派员”的性质，分道并非一级行政区，其设立加强了省内上下级的联系，便于强化对基层政府的控制。高春平《论明代的提刑按察使司》（《晋阳学刊》，1992年第3期）归纳了按察司官员的三种选举方式：（1）吏部推选、皇帝简用。（2）会推、保举。（3）抚按荐举。并注意到按察司官选举中的回避现象，认为京堂调任地方正三品者，依例不授按察使，此举是为防止朝臣把持地方监察与司法权。张玉娟《论明代省级官员的选任资格》（《中州学刊》，2012年03期）则以明代河南按察司为研究对象，对河南按察使的选官来源、籍贯、出身等进行量化研究。张晋藩《中国监察法制史稿》（商务印书馆，2007年）重点讨论对按察司官的考核方式，通过分析《按察司官造报册式》的内容，说明对按察司官考核的明确与具体，但也指出这种考核在实践中并不能避免贿赂请托的弊端。

二、建置沿革

陶希圣、沈任远著《明清政治制度》（台湾商务印书馆，1967年）考察了明代按察司及诸分道的设置时间，并就按察司在太祖、建文、永乐三朝的更置情况作简要梳理。谢忠志在《明代兵备道制度：以文驭武的国策与文人知兵的实练》（台北：花木兰文化出版社，2011年）一书中，认为明太祖洪武九年废行中书省，将其行政权分入布政司，监察与司法权并入按察司，至此，按察司作为省一级监察机关正式确立。该书还考辨了兵备道的出现时间，认为兵备道至少在英宗天顺年间既已设立，而非传统观点认为的弘治十二年。方志远《明代国家权力结构及运行机制》（北京：科学出版社，2008年）认为至正十六年明太祖设立提刑按察使司，此时的按察司是开国后御史台与都察院的雏形。宋烜《明代浙江巡海副使、备倭都司、备倭把总设置考》（《中国史研究》，2014年第4期）考辨了浙江按察司下巡海副使的设置时间，认为其并不是一般记载中的“明代初期”，而应该是天顺四年设立。

三、内外关系

王文山《明代地方行政制度之研究》将按察司置于明代地方行政体系加以考察，认为布政使、按察使、都指挥使，采用“联席会议”的方式实行省政，优点是彼此制衡，防止地方割据势力的形成，缺点是三者互不统属，相互掣肘，难以应付时局变化带来的特殊情况。钞晓鸿《试析明初监察机制》（《陕西师范大学学报（哲学社会科学版）》，1993年第4期）讨论了明初地方监察体制，认为按察司与巡按、督抚共同构成地方监察体系，加之，民众对地方有监督权，厂卫对地方有监视权，从而形成地方上比中央更为复杂的监察关系。谢忠志《明代兵备道制度：以文驭武的国策与文人知兵的实练》重点分析兵备道在按察司系统内外的关系，认为其在内受分巡道制衡，在外受督、抚、按及宦官的监察与节制。刘双舟《明代监察法制研究》（中国检察出版社，2004年）在论及按察使与巡按御史的关系时，认为二者监察权平等，监察任务相似，但是在权属关系上，巡按御史代表中央监察地方，因此，按察使须受其制约。张晋藩《中国监察法制史稿》则强调按察司官有权纠察巡按御史的失职，对其有制衡作用。

四、地位演变

王世华《论明代地方监察制度的演变》（《明史研究（第2辑）》，黄山书社，1992年）以按察司与巡按御史为研究对象，分析二者地位的变化，认为明太祖时，按察司是地方监察的主体，巡按御史仅起辅助作用，到永乐时期，按察司与巡按御史权责、地位相当，形成地方监察双重体制。弘治以后，按察司的地位不断下降，巡按御史的地位则不断上升，这一双重监察体制遂受到破坏。张显清、林金树合著的《明代政治史》（广西师范大学出版社，2003年）也注意到按察司地位逐渐下降的历史趋势，认为巡按御史权力的不断扩张，致使按察司日趋失去宪纲赋予的权力，最终“如同赘疣”。谢忠志《明代兵备道制度：以文驭武的国策与文人知兵的实练》认为，有明一代，按察司的司法、监察等主要职权逐渐被抚按取代，次要职权如提学、清军、屯田等则不断突出。徐晓庄《明代监察机构刑事司法职能研究》（《中州学刊》，2008年第2期）分析了按察司司法职能的演变，认为明中期后，由于督抚、巡按权力的扩张，致使按察司的刑事司法权不断减弱，但在嘉靖时期，世宗致力于重塑按察司对巡按的制衡机制，所以按察司的刑事司法权威有所恢复。

综上所述，自上世纪三十年代迄今，学界对明代按察司的研究不断全面化、具体化，但是也有几点问题较为突出：如重视程度尚显不足。过去对按察司的研究多散见在论述明代政治制度、监察制度的通论性著述中，还未有专著对此课题展开系统性、针对性的研究。这为进一步研究留下较大空间。

江苏师范大学历史文化与旅游学院）

王顺（1990-），男，汉族，江苏宿迁人，硕士研究生，江苏师范大学历史文化与旅游学院，研究方向：明清史。