郑青
摘要 企业廉洁风险管理是借鉴安全风险管理,针对腐败现象易发多发的重点领域、重点岗位和关键环节,通过运用定性或定量的统计分析方法确定其风险严重程度,进而确定风险控制的优先顺序和风险控制措施,健全内控机制、防范和化解廉洁风险的创新工作模式。本文笔者通过借鉴成熟的安全风险管理经验,以我公司
“不能腐”防范机制建设现状为出发点,剖析企业廉洁风险管理存在的不足及解决措施,浅谈如何做好廉洁风险防控工作,着力抓好企业“不能腐”防范机制。
关键词 安全风险 廉洁风险 不能腐 防范机制
生产安全与廉洁安全,都是保证企业和谐稳定、健康发展的重要基础。民爆企业的安全生产管理经过几十年的实践和总结,已经形成了一整套规范、系统且成熟有效的管理模式和制度,这对廉洁安全具有一定的启发作用和借鉴价值。结合反腐倡廉建设工作实际,海峡科化福安分公司积极研究探索惩防体系建设新思路、新方法,借鉴职工熟悉的安全生产管理和监督方式,按照“先试点、渐推广、全覆盖”的总体思路,明确防控主要任务,通过对不同岗位风险点辨识、达到有效防范、化解或消除风险的目的,基本实现了廉洁从业风险的可控在控。
一、借鉴安全风险管理理论,推行廉洁风险点防控管理
安全風险管理是指通过识别生产经营活动存在的危险、有害因素,并运用定性或定量的统计分析方法确定其风险严重程度,进而确定风险控制的优先顺序和风险控制措施,以达到改善安全生产环境,减少和杜绝安全生产事故的目标而采取的措施和规定。
借鉴安全风险管理理论,建立廉洁风险防控机制是建立“不能腐”防范机制、提高反腐倡廉建设科学化水平、实现国有资产保值增值、建设廉洁型企业的重要举措。廉洁风险点防控,是运用现代风险管理的理论和方法,针对腐败现象易发多发的重点领域、重点岗位和关键环节,排查廉洁风险、健全内控机制、防范和化解廉洁风险的创新工作模式。
二、我们的主要做法
现代企业安全生产管理遵循系统原理和预防为主原则,把防止人的不安全行为和物的不安全状态作为安全管理重点。有鉴于此,我们分公司重点围绕查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有效监控、严格检查考核和建立健全“不能腐”长效机制。
(一)查找风险,建立风险排查机制
查找风险点是整个廉洁风险防控管理工作的基础。本过程的核心就是组织分公司中层及以上管理人员和关键岗位人员从思想道德、岗位职责、业务环节、制度建设和外部环境等方面,查找领导班子、部门和岗位个人的廉洁风险点。
1.查找风险点的重点。一是把领导班子成员、中层及以上管理人员,作为查找风险的重点。二是把具有管理权、审核权、考核权等重要业务岗位和人员,以及组织、人事、财务、物资采购等重点领域和在这些领域上工作的人员作为查找风险的重点。三要结合治理商业贿赂工作,把工作人员在工程建设、物资采购、资产处置等活动中进行监管的关键环节作为查找风险的重点。
2.查找廉洁风险点的方法。查找廉洁风险点,就是要晒出岗位的“权力”,包括可以给自己带来方便的“潜规则”。而所有人都明白,查找到风险点,制订相应防范措施,就意味着对这些权力的制约和限制,所以为把风险点找准、找透、找全,就要采取多种方法、多种措施,在多个层面进行。
3.查找风险点的层面与具体内容。查找风险点的关键在于对照工作领域的职责和工作环节,找准找全领导班子成员、部门风险点和岗位风险点、人员风险点。
(1)分公司领导班子及其成员查找风险点的内容。分公司领导班子查找廉洁风险的内容要围绕“三重一大”事项,查找在决策程序等制度机制方面的廉洁风险点;领导班子成员查找廉洁风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找的同时,还要查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方面的风险。
(2)部门查找风险点内容。部门围绕业务工作,主要查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉洁风险点。查找部门风险点的基础,是要编制部门主要业务的工作流程图,看是否每个环节的权力行使都受到监督制约。如果某一环节监督制约缺失或缺位,那就是部门风险点所在。
(3)查找个人岗位风险点内容。个人岗位风险点主要结合岗位职责,查找在个人履行职责、执行制度和在行使权力过程中存在的风险。主要查找思想道德、岗位职责和外部环境影响方面的风险点。
(二)防范措施,建立风险预防机制
这个过程的主要任务是针对查找的廉洁风险点,以“防”为重点,通过“风险环节一风险等级一风险涉及部门与人员一风险点一防控措施”制定廉洁风险防范措施,使廉洁风险防控措施更具有直观性和操作性。
1.完善岗位职责,实现权力构架科学化。严格按照上级公司机构设置要求规范机构设置,分解岗位职责,突出岗责体系的管理功能,科学界定、细化每个环节的工作职责、考核方式和责任追究,形成“岗位职责一工作标准一考核监督一奖惩兑现”的责任链条。
2.完善业务流程,实现权力运行规范化。以完善业务流程为主线,对岗位涉及拥有人财物分配处置权和审核把关权的业务流程进行规范,对每个岗位、每个成员在执行中的协作关系作出合理界定,明确各项业务程序、工作标准,从而规范权力运作。
3.完善内控制度,实现权力监督制度化。制度建设是整个廉洁风险防范工作跟踪的核心。因此,要以建立健全反腐倡廉各项制度为重点,以制约和监督权力为核心,以提高制度执行力为抓手,逐步建立人事、物资、设备、工程等关键领域的与管理制度和管理流程配套的监督制度,建立内容科学、程序严密、有效实用的党风廉洁建设教育制度、预防制度、惩治制度,形成纪检监察工作制度体系,将预防腐败的关口前移,最大限度地降低腐败风险。
(三)制约控制,建立风险控制机制
这个过程以“控”为手段,主要任务是利用述廉、重大事项报告、集体决策、签订责任书、公开承诺等相对固定的控制渠道,建立廉洁风险控制机制,打造监督制约防线,形成对腐败风险的有效监控。endprint
1.述廉。述廉是领导干部落实岗位职责的具体体现。每年进行一次述廉,述廉的主要内容:一是主要工作情况;二是反腐倡廉制度学习情况;三是落实党风廉洁建设责任制情况;四是贯彻落实党的路线方针政策和遵守“三重一大”;五是廉洁自律隋况;六是其他需要报告和说明的情况。
2.重大事项报告。领导干部和中层干部重大事项申报是落实监管的有效手段。以个人收入情况;家庭成员婚丧嫁娶情况;投资入股情况;收受礼金上交情况;配偶子女工作从业情况;子女留学情况;直系亲属受查处情况等事项为报告重点,建立干部廉洁动态档案。
3.集体决策。领导班子要遵守重大事项集体决策制度实施细则,严格坚持“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的决策程序,广泛听取意见,经过集体讨论后作出决定。
4公开承诺。领导干部、中层干部以及重要岗位人员,针对建立的防控措施和制度,签订责任书,作出执行承诺,并在一定范围内公开,接受职工群众监督。
(四)督查落实,建立多渠道发现问题机制
这个阶段的主要任务是在前期排查、防范、控制风险的基础上,通过收集信息、动态监督等手段,对防控措施落实情况进行有效监督,及时发现苗头性、倾向性问题,以便进一步采取相应的后期处置办法。
1.收集信息。收集信息是指按照管理权限,通过各种有效途径,掌握干部职工在各种风险方面存在的问题。
2.动态监督。动态监督主要是根据实际工作现状,进行主动监督和有针对性的及时纠错,坚持抓早抓小、提醒在前,對预防不到位的部门进行督促整改。
(五)评估问责,建立责任追究和问题查处机制
这个阶段的主要任务是对岗位廉洁风险防控体系建设及运行的质量、效果进行评估,分析部门和个人存在的问题,对个人存在问题但又构不成违纪的,运用好监督执纪四种形态,做到抓早抓小、提醒谈话、责令整改,帮助和督促及时纠正工作中的失误和偏差。对部门存在问题的,应要求制订整改方案,督促整改落实,堵塞工作漏洞,避免发生违法违纪事件。对整改不力或群众仍有反映的进行调查,并按照《党风廉政建设主体责任和监督责任追究暂行办法》,视情节追究责任。
三、面临的问题及成因
根据指导廉洁风险防范的工作实践,笔者认为在实施此项制度中还存在以下不容忽视的问题:主要是对廉洁风险防范工作的安排部署没搞清楚,对具体操作要领和精神没吃透。有的工作太细,查出的廉洁风险点太多,使主要廉洁风险点不够突出,有的在制定防控措施时,太大太笼统,起不到防范廉洁风险的作用。有的部门在完善制度时,不管现行制度是否有效,全部重新修订,这样会导致风险防范工作重心失衡,而且影响工作进展和效果。
四、廉洁风险防控存在问题的对策
随着廉洁风险防范管理工作的不断深化和推广,执行中难免存在各种问题急需我们在开展这项工作中不断完善和改进,我认为要解决和避免上述存在的问题和不足,笔者建议应从以下几方面采取相应对策加以解决:
一是要理清工作思路。按照上级公司的统一部署,以关键岗位作为重点,规范工作流程,梳理权力事项,逐一确认权力行使的依据、界限和责任,摸清权力底数,完善职权目录,形成清晰完善的流程图。二要科学界定风险等级。借鉴安全风险等级管理对查找的风险点要进行认真梳理筛选,分清主次,确定级次。把对容易出现或滋生违法犯罪行为的定为一级;容易出现或滋生违纪违规行为的定为二级;导致轻微违规或虽未违规但对单位造成不良影响的定为三级,层层分类,层层把关,分级管理。并从机制制度上发现漏洞,重点归纳,修订完善,制定整改方案,议定落实措施。对内容空洞、含糊不清或者避重就轻、风险点没有找准的,责成反复查找。风险查找的过程成为干部接受党风廉洁教育的过程、强化廉洁风险意识的过程、筑牢拒腐防变关口的过程。endprint