水电工程项目对区域经济发展的外部性研究

周彤璞 陈国庆 王辉艳

摘 要：水電工程项目施工期对相关产业发展和优化经济结构方面的贡献是最大的。水电工程项目在运行期，可以提供清洁、廉价的电能。水电作为一种可再生能源，在世界各国得到了广泛的开发，水电工程以提供电能的形式，给社会带来了巨大的直接利益，同时也促进了相关产业的发展，改善了投资环境，以拉动就业，增加税收等形式带来间接利益。以向家坝水电站为例，对拉动就业方面的外部性效益进行理论研究，同时，提出外部性指标内部化的相应措施。

关键词：水电工程；拉动就业；外部性；内部化

中图分类号：F2 文献标识码：A doi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.25.015

1 引言

水电工程项目是我国社会经济的重要基础设施之一，具有投资体量大、影响范围广、影响受体众多、影响方式复杂、舆论关注度高等特点。将经济学的外部性理论引入水电工程研究领域是跨学科研究的一次有益尝试，具有重要的学术意义和理论价值。党的十八届三中全会《决定》提出，“实行资源有偿使用制度和生态补偿制度”，并在2017年1月16日公布“国务院关于全民所有自然资源资产有偿使用制度改革的指导意见”，其中明确水资源有偿使用制度。水电工程项目利用水资源发电，在施工和运行期对区域经济产生外部性影响，开展水电工程项目对区域经济发展的外部性研究，有助于明确水电工程项目对区域经济产生的正负外部性影响，加快水电工程项目经济外部性的内部化进程，将水电工程项目对区域经济的正、负外部性计入水电工程项目开发的成本与收益核算，为水资源费和水资源税的征收标准提供参考，实现资源的最优配置。英国哲学家亨利·西奇威克（Henry Sidgwick，1883）——外部性理论研究奠基者之一，在其著作《政治经济学原理》中论述“灯塔问题”时站在服务提供者角度指出，“由于公共设施特有性质，很难向所有受益者收费，说明通过自由交换，个人不是总能够因其所提供的劳务获得收益，这正是外部性的体现”。胡石清等（2011）在《外部性的本质与分类》一文中站在服务对象角度把外部性定义为：在特定的经济活动中，未参与决策的一方受到了经济活动的影响，并且缺乏有效的反馈机制进行补偿，这样外部性就存在了。

以上的文献大多是研究水利工程对区域经济发展的作用，鲜有对其区域经济的外部性进行研究。本文以向家坝水电站为例，就业情况对区域经济的发展起到核心的作用，因此，对拉动就业方面的外部性效益进行理论研究。

2 向家坝水电站现状分析

向家坝库区的地理位置有着鲜明的特点，站在地理归属领域，它隶属于云南省和四川省的偏远地区。库区四面环山，道路崎岖不平，气候独特，使得库区周边各县的交通落后、生产简单、工业基础薄弱、人民的生活水平较低。但是，库区周边的攀西-六盘水地区资源丰富，如果可以将当地丰富的资源得到充分地开发利用，资源优势将能在很大程度上促进经济的迅速发展，成为经济优势。由于以上的丰富资源未能得到充分的利用以及存在历史遗留的相关政策问题，当地人均国内生产总值不仅低于四川省和云南省的平均水平，也低于全国的平均水平。我国制定了实施西部大开发战略，而开发向家坝水电站可以促使该战略目标的实现。在施工期间，施工队伍及家属生活消费额每年将达到5000万元以上，对于增加工程区附近区域居民收入，促进经济发展有积极推动作用。随着移民安置资金的投入，城镇基础设施逐步完善，交通条件的改善，为资金短缺、贫穷落后的移民安置区各县经济发展注入了强大的动力，促进当地资源的开发，推动社会和经济的发展。工程建设和移民安置，有利于区域农业产业结构的调整，促进林、牧、渔业等产业的发展，使安置区劳动力由经济价值较低的种植业加速向高经济价值的林业、果茶、渔业和乡镇企业、第三产业等非农产业方面转变，促使库区周边区域的经济得到快速可持续发展。

向家坝水电站在建设期需要进行大量的人力、物力、财力的投资，周边的未得到充分利用的资源得到了充分的利用，同时，使得该区域的商品经济得到了明显的增长。这也成为向家坝水电站周边区域脱贫致富的有效途径，对当地经济发展起到积极的推动作用。因此向家坝水电工程项目的开发对区域经济的外部性影响效果明显。

3 理论分析

本文的理论分析，可以通过拓展 Barro（ 1990） 的内生经济增长理论模型来的转化予以揭示，我们将在原有的内生增长理论中引入水电建设水平，从而构建新的水电工程内生经济增长模型，研究水电工程施建设对于就业的外部性影响。假设某城市的产出水平为 Y，在投入项中，除了劳动力与资本，水利工程设施作为一项特殊的投入项引入扩展的生产函数中，必须指出的是，水利工程设施也应当属于地区资本存量的一部分，此处所引用的资本项指的是基础设施之外的资本部分，最初增长模型函数形式如下：

Yt=At×f（Kt，Lt）=At×Aαt×Aβt，α，β∈[0，1]

其中，Yt、A、t分别为产出水平、技术进步等影响产出水平的因素、时间截面，K与L分别表示除水利工程设施投资之外的地区资本存量以及劳动力人口，α和β表示的是劳动力与资本对产出水平影响的指数，其范围在0到1之间。

如果将水电工程设施作为投入要素，将其与资本和劳动投入一并引入生产函数，可以在生产函数中引入排放项Suit，则上式可以变形为：

Yt=At×f（Kt，Lt，Suitt）=At×Kαt×Lβt×Suitχt，α，β， χ∈[0，1]

α、β和χ反映了K、L与排放项Suit这三个指标对产出水平的弹性系数。而该地区生产所耗费社会总成本为：

Ct=wLt+rKt+Lβt+zSuitt

其中 ，w 、r、z分别表示劳动力的工资水平，资本利率，单位水电工程项目建设的成本费用支出。则地方经济的总利润水平（πt） 是：

πt=Y-C=At×Kαt×Lβt×Suitχt-（wLt+rKt+Lβt+zSuit）endprint

根据上式，利润函数对劳动人口的偏导数为：

πL=β×At×Kαt×Lβ-1t×Suitχt-w

追求利润最大化函数的基本要求是一阶导数为零，则可以推出：

w=β×At×Kαt×Lβ-1t×Suitχt

对两边取自然对数，则展开后函数式为：

LnLt=χ1-βLnSuitt+α1-βLnKt+1β-1Lnwt+11-βLnAt+11-βLnβ

在上式中，该理论的关键系数χ，该值可以理解为水利工程设施建设对于就业所产生的弹性系数，也就是交通对于就业的“贡献”，这一系数的制约和影响因素较多，经济发展水平是首要考虑，收入高的城市其对外来人口的吸引力大，而且我国经济越发达的地区往往第三产业发展更为迅猛，因此对不同行业的劳动就业水平会产生一定的作用。此外，各城市与经济发达地区的交通距离也是影响当地就业结构很重要的因素，距离远海地区近的城市，其资源容易被核心城市所吸引从而导致劳动力的流失，对χ系数的值我们可以用下式来表示：

χt=χ（Wt，Dt）

W 表示收入水平，D 表示的是交通距离，整合上面几个公式，可以推导出：

LnLt=χ（Wt，Dt）1-βLnSuitt+α1-βLnKt+1β-1Lnwt+11-βLnAt+11-βLnβ

上式中可以解讀出的信息是水利工程设施对劳动力就业结构变化的影响是受到交通距离以及收入水平因素控制影响的。由于χt=χ（Wt，Dt）中χ函数的具体展开形式未知，换言之无从知晓收入及交通距离等因素如何影响基础设施转化为产出的系数，对此只能加以主观揣测，我们认为χ的具体取值应当是受到W与D取值所在区间的控制，但并非简单乘式，亦非简单的单调递增或递减的函数，那么就必须结合各地不同收入水平以及与核心城市的不同空间距离来探讨水利工程设施建设与分行业就业水平之间的数理关系。

4 外部性指标内部化措施

4.1 政府管制

水电工程的环境外部性内部化中的政府管制是国家和政府对开发利用环境资源或向环境排放污染的企业进行强制性管理的“命令-控制型”手段。政府管制的优点是可以通过政府强有力的调控规范市场经济主体的活动，使其对生态环境产生的外部性内部化，有效改善由于市场失灵而导致的社会资源配置效率低下的状况；缺点是灵活性不足、标准不易确定、管理和运作费用较高等。

4.2 税收手段

落实税收法定原则，是党的十八届三中全会决定提出的一项重要改革任务。环保税就是把排污行为“负外部性”内部化过程中一个重要的经济手段。

税收手段也即庇古手段。福利经济学家庇古认为，市场对外部性无能为力，解决私人边际成本小于社会边际成本即外部性问题，有效方法是政府直接干预。方法是向造成负外部性的经济主体征税，对产生正外部性的企业补贴，通过征税或补贴实现外部效应内部化，从而达到全社会资源最优配置。

4.3 法律手段

对法制健全的社会来说，法律手段是解决外部性问题最基本的常规办法之一。通过立法定义产权以解决和处理现代社会产生的各类外部性，有两个优点：一是它不受利益集团压力影响，二是它可以通过审判过程得到恰当阐述。

5 结论

通过拓展内生经济增长理论模型，建立一个引入水电建设水平的内生经济增长模型，探究了水电工程施建设对于就业的外部性影响。在理论层面起到了抛砖引玉的作用，为后续的实证研究奠定了理论基础。最后，从政府监管、税收手段和法律手段这三个角度提出了外部性指标内部化的措施。

参考文献

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