开放存取期刊对出版论文的补正处理——以PLoS ONE为例

（温州医科大学 期刊社，浙江 温州 325035）

·编辑学研究·

开放存取期刊对出版论文的补正处理
——以PLoS ONE为例

鲁翠涛，胡臻

（温州医科大学 期刊社，浙江 温州 325035）

通过PLoS ONE编辑部对一篇出版论文补正处理的实例，介绍国际开放存取学术期刊对出版论文补正处理的原则。PLoS ONE期刊编辑对出版论文补正处理的科学做法和积极态度对我国科技期刊国际化发展具有良好的指导意义。

补正处理；出版论文；开放存取期刊；学术期刊编辑

从本质上说，期刊是一种科学技术或是文化知识的载体，它在传承文明、播种知识、舆论宣传等方面有着不可忽视的作用，具有不可替代的社会功能[1]。科技期刊是反映一个国家科学技术研究水平的重要窗口，随着经济的稳步发展，我国发行的期刊已从建国时的257种发展到至今的近9 000种，其中科学和技术类期刊约5 000种。仅从期刊数量上看，我国已经成为世界的科技期刊大国；但从质量上看，我国的科技期刊总体水平和西方发达国家的科技期刊总体水平还有较大的差距，因此还不能称为科技期刊强国[2]。

学术出版水平的高低决定着一个国家出版业的水平，邬书林指出，做好学术出版是我们学术期刊编辑义不容辞的历史责任[3]。一篇论文从收稿到出版，最后展现出来的可能并不是尽善尽美。如果后续有必要对出版论文作一些补充或修改，编辑部该如何处理？目前我国的大多数科技期刊注重于审稿和出版环节与国际期刊接轨，但由于人力和财力的限制，在学术论文出版后的善后处理方面，还未见有相应的研究报道。而评价一个期刊的质量水平，不仅在于其出版的论文质量，也在于期刊整体管理体系的质量建设。

作为国际开放存取学术期刊的典范，美国公共 科学图书馆（the Public Library of Science，PLoS） 的代表刊物PLoS ONE，在期刊论文出版后的善后处理方面已形成了完善的流程，并有专职的机构组织负责。需要指出的是，这种补正涉及的是除论文科学性或学术不端以外的其他可以进行修正的问题。本文以一则PLoS ONE对出版论文补正处理的实例，介绍国际开放存取学术期刊关于出版论文补正的处理过程、处理态度以及作者体验，以期为我国科技期刊提供借鉴。

1 补正处理的具体过程

2013年8月27日，PLoS ONE发表了笔者参与完成的一篇研究性论文“Evaluation of a novel thermosensitive heparin-poloxamer hydrogel for improving vascular anastomosis quality and safety in a rabbit model”（应用温敏型肝素-泊洛沙姆凝胶提高兔模型的血管吻合术的质量和安全性的评价）[4]。论文在线版刊出后，论文作者从网站下载，阅读时发现此论文尚存在小错误，因此提出补正申请。

论文作者以“基金的编号有误”为由提出第一次补正申请；而后又发现“出版论文中的图片显示有误”（在线版最终显示的为底片格式，而不是论文作者原先提供的正片格式），因此提出第二次补正申请。如表1所示。

PLoS ONE最后的补正结果是，在该刊在线版的论文标题栏下方，给出两次补正的通知和相关补正后的内容的链接，同时在PubMed数据库中以单列文献的形式增加该论文补正的信息。如图1所示。

表1 PLoS ONE对出版论文两次补正的处理过程

图1 在线版的论文信息

2 体会

通过这次与PLoS ONE期刊针对出版论文的补正进行的接触，笔者有如下几点体会。

2.1 专业的处理机构和高效的处理系统 如表1所示，PLoS ONE从接收补正请求到在线出版补正通知，第一次补正处理全过程仅历时3 d（以工作日计算），第二次补正处理全过程历时10 d。如此高效的处理速度，表明PLoS ONE在期刊论文出版后的善后方面已形成了一条完善的处理系统，并由专业的 处理机构负责。

作为国际开放存取期刊的先行者，PLoS ONE拥有自己的开放存取预印库平台和在线出版机构，不需经过传统期刊的委托校印出版等过程，这点对于保证出版论文信息的及时更新起到关键作用。

2.2 可溯源的公开处理模式 作为开放存取期刊，PLoS ONE完全可以用补正后的论文替换补正前的论文。但是笔者注意到PLoS ONE在首次回复的信函中特别强调“根据PLoS的规定，补正后的论文不能在线替换，是以在线的论文补正方式公布，以保证不同时间段的读者获取的论文信息一致”。这样透明度高的论文补正处理模式，尽管给在线出版带来了不少的“繁琐”，但却保证了前后不同时段下载论文的读者所获取的论文内容是一致的，也有利于防范学术不端行为。

此外，笔者注意到PLoS ONE在回复信函中对于所有作者的知情同意权十分重视，不仅专门发函让通讯作者转告所有作者有关补正的请求和处理结果，还同时发电子邮件给所有该论文有电子邮件登记的作者。这种基于读者和作者两方面考虑的可溯源的公开处理模式，有效避免了日后可能产生的法律纠纷。

2.3 积极诚挚的处理态度 尽管作为稿件最终确认方，作者未在最终确认稿件中及时发现问题和提出修改意见，确实应承担很大的疏漏责任，但在两次论文补正处理过程中，PLoS ONE回复信函始终以一种“谦逊自责”的态度与作者沟通，丝毫没有懈怠或推托的感觉，使得论文作者在交流过程中体会到了PLoS ONE的积极诚挚的处理态度，因而增加了对该期刊的尊敬。

3 补正处理对我国科技期刊的借鉴意义

开放存取期刊PLoS ONE（eISSN-1932-6203）的出版商是美国的PLoS，PLoS的宗旨是及时出版，使世界上的科学和医学文献成为公共资源。PLoS ONE是基于全球科学同行评审的开放存取期刊[5]，其秉承PLoS的宗旨，借助网络平台优势，迅速发展成为目前年发文量最多的开放存取期刊，每年发表的论文数量在万篇以上，2012年发文数量甚至达到23 406篇，堪称国际科技期刊中的“航空母舰”[6]。

PLoS ONE作为国际开放存取期刊的成功典范，其论文出版“速度快”是其为广大研究者所喜爱的一个优势，但也造成了可能存在论文质量瑕疵的隐患。笔者参与完成的这篇发表在PLoS ONE上的论文经历了两次补正处理，通过实际接触，笔者感受到了PLoS ONE在处理已发表论文的“善后事件”时严谨负责的态度，也体会到开放存取期刊对论文信息及时更新的重要性。

其实，无论开放存取的在线出版期刊，还是传统的纸质出版期刊，都会在实际工作中碰到出版后的论文因存在除论文科学性或学术不端以外的其他问题，而需要做补正处理这样的事件。当前，我国的科技期刊大多建立了自己的网站，开通了微信公众号，这为出版论文的补正提供了便利。如果是作者发现刊后论文存在遗漏或缺陷，编辑部宜及时回复，并与作者商量补正措施，在期刊网站或微信公众平台进行补正公告，必要时在后续的纸质刊期上公告。如果是读者发现刊后论文存在遗漏或缺陷，编辑部宜认真对待，然后与作者协商，进行必要的公告，并将处理结果告知读者。如果刊后论文的缺陷来自期刊编辑部，比如印刷问题，编辑部应及时改正；如果有缺陷的刊物已经发行，编辑部还应在网站或微信公众平台进行公告，负责调换。

科技期刊办刊的真正目的是为读者和作者服 务[7]，促进学科发展，推动科技进步。从这点来说，如何针对出版后的论文质量瑕疵进行正确的补正处理，是当前我们科技期刊编辑不可忽视的一项技能。他山之石可以攻玉，PLoS ONE作为期刊中的“航空母舰”，其成功的办刊经验值得国内同行不断学习，兼收并蓄，最终为我国科技期刊的学术质量和管理水平的提升作出贡献。

[1] 唐玉宏. 从中国近现代期刊发展史看期刊的社会功能[J].中州学刊, 2006, 6: 248-250.

[2] 师昌绪, 祖广安. 我国科技期刊要从大做到强[J]. 中国科学基金, 2007, 3: 139-140.

[3] 邬书林. 中国学术出版质量亟待提高[N]. 光明日报, 2014-01-09(2).

[4] ZHAO Y Z, LV H F, LU C T, et al. Evaluation of a novel thermosensitive heparin-poloxamer hydrogel for improving vascular anastomosis quality and safety in a rabbit model[J]. PLoS One, 2013, 8(8): e73178.

[5] Journal information [EB/OL]. [2017-06-06]. http://www. plosone.org/static/information.action.

[6] 陈爱香. 开放存取期刊PLoS ONE网络出版模式研究[J]. 现代情报, 2012, 32(9): 69-71.

[7] 游苏宁. 逾耄耋成就大家风范 近期颐恪守谦逊美德[J]. 编辑学报, 2013, 25(2): 103-105.

（本文编辑：丁敏娇）

G232

A

10.3969/j.issn.2095-9400.2017.08.018

2017-02-15

中国科学技术期刊编辑学会2016—2017年度面上课题（2017MSA15）；浙江省期刊协会/浙江省高校学报编辑工作研究会重点课题（ZGXB201605）。

鲁翠涛（1974-），女，湖北天门人，副编审，博士。