中国智库资金来源多元化初探

苗绿++王辉耀

摘要：中国特色新型智库是党和政府科学民主依法决策的重要支撑。作为公共政策的研究者，智库的研究必须客观与专业，要做到这一点，首先就要保证智库的研究不受资金来源的左右。纵览国际知名智库的实践，资金来源多元化是保证智库研究公信力的基本模式。在中国，大多智库为官方、半官方智库，其资金主要来源于国家财政，社会智库主要为自筹资金。拥有多元化的资金来源渠道是智库公信力、高质量与可持续发展的重要保证。

关键词：智库；资金来源多元化；公信力；高質量；可持续发展

中图分类号：C932 文献标识码：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2017.04.002

0 引言

党的十八大以来，习近平总书记多次提出加强中国特色新型智库建设，强调治国理政必须善于集中各方面的智慧，凝聚最广泛的力量。中国特色新型智库是党和政府科学民主依法决策的重要支撑，是中国协商民主的新模式、新力量、新发展方向。伴随着中央一系列文件的出台，中国智库迎来了最好的发展机遇期，同时也开始了新型智库建设的探索。

作为非营利机构，筹资能力关系到智库的生存及可持续发展。《关于加强中国特色新型智库建设的意见》提出，“各级政府要研究制定和落实支持智库发展的财政、金融政策，探索建立多元化、多渠道、多层次的投入体系。”《关于社会智库健康发展的若干意见》也明确提出要“拓宽社会智库筹资渠道。构建多元化、多渠道、多层次的社会智库资金保障体系。”

本文认为，资金来源多元化是智库公信力、高质量与可持续发展的基本保证，通过对比分析中外智库的资金来源，本文提出宏观、中观与微观三个层面的建议。

1 资金来源多元化是智库公信力、高质量与可持续的基本保证

1.1 资金来源多元化是智库公信力的基本保证

智库作为非营利机构，同咨询公司等商业性公司的重要区别在于资金来源渠道不同。咨询公司等商业公司的经费主要来自于投资者的投资、产品与服务所产生的利润等途径。智库等非营利机构的经费主要通过筹款以及为社会提供的服务所获取。

智库的公信力，源于其非营利的本质、独立的地位和客观的研究。“如果一个智库被发现依附于某个利益集团，它的公信力也就不复存在了，就不会对决策者和公众具有影响力和说服力，它也就失去了存在的意义。”[1]智库要保证公信力，首先就要避免资金来源单一化，避免被赞助者“绑架”成为“利益代言人”[2]，资金来源多元化是解决这个问题的最佳途径。

1.2 资金来源多元化是智库高质量研究成果的基本保证

政府拨款，企业、基金会以及个人的捐赠是智库主要的资金来源，然而这些资金来源都具有一定的不稳定性，尤其是受到经济危机影响的时候。比如2008年金融危机后，很多国家以及地方政府削减了公共政策研究的财政投入，企业对智库的资金支持也大大缩减。因此，智库的资金来源必须多元化，以增强抵御突发事件的能力。多元化的筹资渠道大大扩充了利益相关方的数量，有助于缓和因某些筹资渠道不畅造成的项目流产，为研究成果的高质量提供了基本保障。

1.3 资金来源多元化是智库可持续发展的基本保证

对非营利机构来说，最有用的捐款是“非指定性的”，这种资金具有最大的机动性，可以用于实现机构宗旨的任何方面。还有一种“指定性”捐款，这种资金有使用限制，必须用于某一特定项目[3]。因此，智库需要明确捐款的属性，资金来源多元化在保证智库研究顺利进行的同时，更能为智库自身的建设提供资金支撑，使智库有能力在基础设施、科技平台、员工培养等方面进行投资，进一步增强了智库对人才的吸引力、对研究的支撑力，有利于智库的长期可持续发展。

2 中外智库资金来源分析

2.1 国际智库资金来源

为了保证智库的研究不受资金来源左右，构建多元而丰富的筹资渠道成为国际智库的共同选择。比如英国智库查塔姆社收入来源中，政府及国际组织资金、私人基金会、企业与个人会员费、活动和会议费、慈善捐助、出版物收入分别占比23%、19%、17%、10%、5%、3%。为保持研究的独立性，查塔姆社一般不会接受单个公司对研究的资助。目前有超过150家来自世界各地的组织通过赞助经费支持其研究活动，有360家企业会员和3400多名个人会员为其提供会员费。这些都保证了查塔姆社可以自由选择研究课题，不受制于任何组织和个人。

表1 国际智库经费来源渠道多元化

智库名称 经费来源渠道

兰德公司（RAND Corporation） 政府项目收入、慈善机构、基金会、私人部门和个人的捐赠等

外交关系协会

（Council on Foreign Relations） 卡内基国际和平捐助基金、洛克菲勒、摩根等基金会和财团。同时，还有个人成员会费、公司成员会费、出版物、投资和出租收入等

美国国际战略研究中心

（Center for Strategic and International Studies） 基金会捐助资金、公司和个人捐赠。其中以洛克菲勒为首的40多个石油财团是它较为固定的支持者和资助者

欧洲政策研究中心

（Centre for European Policy Studies） 欧盟的项目资金、120个企业会员和130个机构会员的会员费等

日本国际问题研究所

（The Japan Institute of International Affairs） 政府补贴、裁军和核不扩散中心收入、合同研究收入、公司会员和个人会员捐赠等，同时还有部分来自于图书馆会员捐赠、出版物

法国国际关系研究所

（French Institute of International Relations） 几乎所有入选巴黎指数的法国大公司和欧美大公司都进行了资助endprint

资料来源：根据公开资料整理

2.2 中国智库资金来源

在中国，超过90%的智库属于官方、半官方智库，政府的财政拨款占智库收入的很大比重，比如中国社会科学院，2016年度收入预算总计230263.54万元，其中中央财政拨款占比超过88%[5]。社会智库的资金主要靠自筹，如中国国际经济交流中心，除了财政拨款的500万元开办费，中心还以基金董事会的形式吸收国企、民企、外企等多种资金[6]。

从现实情况来看，目前中国智库尤其是社会智库还普遍存在资金难题。这种情况的出现与资金供求方都有关系，从资金需求方来看，很多智库因自身信息不公开，透明度不够，公信力有限等原因，很难吸引社会的捐赠；从资金供给方来看，不论是企业家，还是基金会，大家更多关注救灾、助学等领域，对智库领域的捐赠可谓凤毛麟角。智库多元化资金筹措机制的不健全，是导致中国智库尤其是社会智库难以发展壮大的主要障碍。

3 建议

3.1 政府需为“政策扶贫”提供制度保障

在美国，法律鼓励慈善捐款，并且对非营利组织实施免税优惠，从而形成了“富人捐大钱、平民捐小钱”的社会文化。所以，在美国，如果能够明确证明自己属于智库或非政府组织，不仅能找到资金，而且能随着影响力的扩大得到源源不断的经费，这也是美国形形色色的智库得以生存的重要原因[4]。

《关于加强中国特色新型智库建设的意见》提出，“落实公益捐赠制度，鼓励企业、社会组织、个人捐赠资助智库建设。”《关于社会智库健康发展的若干意见》也指出，“鼓励基金会等组织依法捐资兴办或资助社会智库”，“鼓励企事业单位、其他社会组织、个人捐赠资助社会智库建设，对符合条件的公益性捐赠，依法落实公益性捐赠税前扣除政策。”然而，我国目前仍没有专门针对智库筹款、管理等方面的法律法规，对智库的税收保障、机构治理等缺乏应有的规范性。

政府可以在法律制度和社会文化方面为智库创造良好发展环境，进一步完善公益捐赠制度，鼓励企业和个人的“政策扶贫”。习近平总书记多次提出，加强中国特色新型智库建设需要凝聚最广泛的力量。政府可通过宣传公益政策理念，在全社会层面形成捐助智库的慈善捐赠文化，鼓励包括中国企业家在内的社会各个群体捐助智库，支持中国社会公共政策研究事业。

3.2 智库专业筹款人才的培养

作为非营利机构，筹款关系到智库的生存与发展。筹款以及由此带来的充裕资金是现代智库与生俱来的特征。[7]在美国，非营利组织非常发达，筹款机制也较为完善，比如美国有专业的筹款者联盟、募款学校、募款公司等，而智库内部则有专门负责筹款的部门和团队[3]。

智库的筹款是一个专业的过程，要经过捐赠者前景研究、制定筹款计划、积累人脉资源、培养捐赠者群体”[3]等，因此，现代智库需要综合素质高的全能型人才，既要懂研究，又要懂筹款。从建设中国特色新型智库的全局出发，我国应该加强对非营利机构筹款专业人才的规划与培养，为智库的可持续发展做好人才支撑。

3.3 智库需设置好资金“防火墙”

卡内基国际和平基金会、布鲁金斯学会、世界资源研究所等国际智库都会与出资人签订协议， 明确出资人无权干涉智库的研究内容、研究方法、研究结果和成果发表的范围及形式[8]。彼得森国际经济研究所明确规定，不接受对智库具体研究项目的赞助，只接受对研究所整体研究的赞助，这一点在美国智库中也很常见。为了防止课题研究成果受到课题资助者的影响，国外某些智库甚至规定了每个资助者的最高资助金额，如亚当·斯密研究所就规定，“每个企业捐赠者每年捐赠额度不得超过5万英镑。”[4]

中国智库要始终坚持以公益性为导向，以服务党和政府科学民主依法决策为宗旨，关注公共政策与国家战略问题，不能以盈利为目的。要逐步提高智库的财务透明度，坚持财务独立，通过采取分散出资方等方式规避客观性受冲击的风险，确保不被资本所绑架，保证智库的公信力。同时，智库还需要制定严格的捐赠规则，从制度上将捐助者与研究工作分离，尽量让研究保持独立自由的空间，以保证研究在不受到任何干涉的情况下独立进行。

资金是智库正常运转的基本条件。政府可以在法律制度和社会文化方面为智库创造良好发展环境，加强对智库专业筹款人才的规划与培养，为智库资金来源多元化提供制度保障与人才保障。智库自身则需要不断探索，逐渐建立多元化的资金来源渠道，实现中国智库的良性发展。

参考文献：

[1] 朱旭峰.中国智库建设10大关键词[J].理论学习，2015（3）：28-30.

[2] 王辉耀.独立性是智库的根本价值所在[EB/OL].凤凰网财经.http：//finance.ifeng.com/news/opinion/zjgc/20090713/927115.shtml.2009-07-13.

[3] 卢咏.第三力量—美国非营利机构与民间外交[M].北京：社科文献出版社，2011.

[4] 王辉耀，苗绿.大国背后的“第四力量”[M].北京：中信出版社， 2017.

[5] 2016中国社会科学院部门预算.http：//cass.cssn.cn/tongzhigonggao/201604/t20160415_2969410.html.

[6] 王超.资金捉襟见肘中国智库严重缺血[N].中国产经新闻. 2009-07-31.

[7] 房宁.中国智库以专业化研究影响和改变社会[N].中国社会科学报，2012-07-04。

[8] 劉潇潇.中国三种主要智库的发展及改革思路[J].中国社会科学评价，2015（4）：117-123+129.

[9] 苗绿，王辉耀.社会智库如何利用运营机制创新促进发挥政策影响力[J].中国科学院院刊，2016（8）：888-895.

[10] 徐占忱.美国全球知名智库发展现状与启示[N].光明日报， 2016-08-10.

[11] 王辉耀，苗绿.大国智库[M].北京：人民出版社，2014.

[12] 王辉耀，苗绿.中国社会智库的运营创新探析[J].智库理论与实践，2016（2）：55-62.

[13] 郑永年.内部多元主义与中国新型智库建设[M].北京：东方出版社，2016.

[14] 龙明洁.新机遇力求新跨越——智库专家热议《关于社会智库健康发展的若干意见》[N].光明日报，2017-05-05.

[15] Andrew D. Selee.What Should Think Tanks Do？： A Strategic Guide to Policy Impact[M]，Stanford University Press， 2013.

[16]Peter F. Drucker.Managing the Nonprofit Organization： Principles and Practices[M]， New York： Harper Collins Business Edition， 2005.

[17] Shirley，S， Deborah，J.The charismatic Organization： Eight Ways to Grow a Nonprofit That Builds Buzzs， Delights Donors， and Energizes Emplyees， Jossey-Bass， 2009.

（编辑：邵波）endprint