高端装备制造企业与供应商相互依赖关系形成机理

李 坤，石春生，郑作龙，王成刚

(1.哈尔滨工业大学管理学院，黑龙江 哈尔滨 150001；2.辽宁工程技术大学营销管理学院，辽宁 葫芦岛 125105)

高端装备制造企业与供应商相互依赖关系形成机理

李 坤1,2，石春生1，郑作龙1，王成刚1

(1.哈尔滨工业大学管理学院，黑龙江 哈尔滨 150001；2.辽宁工程技术大学营销管理学院，辽宁 葫芦岛 125105)

本研究界定了高端装备制造企业与供应商相互依赖关系的内涵，基于资源依赖理论、关系理论、交易成本理论分析了双方相互依赖关系形成的驱动因素，在此基础上结合典型案例揭示了不同情境下双方相互依赖关系形成的三种过程，最后提炼出双方相互依赖关系形成过程机理模型，为高端装备制造企业与供应商建立相互依赖关系提供了理论基础和实践借鉴。

相互依赖关系；资源依赖；强关联关系；高端装备制造企业

高端装备制造业是为国民经济各行业及国防工业提供先进技术装备的战略性新兴产业。国务院于2015年发布的《中国制造2025》提出，“高端装备创新工程包括大型飞机、航空发动机及燃气轮机、民用航天、智能绿色列车、节能与新能源汽车、海洋工程装备及高技术船舶、智能电网成套装备、高档数控机床、核电装备、高端诊疗设备等领域”。从供应链角度出发，高端装备制造企业是指在高端装备创新工程的十大领域从事高端装备产品的研制工作，且采购原材料、零部件、技术等资源的企业，其具有知识技术密集、技术水平高、附加价值高、创新能力要求高等特点。而供应商是为高端装备制造企业提供研制高端装备产品所需资源的企业。由于高端装备产品的技术含量高、技术复杂与多样化、技术先进性强，其系统集成大量零部件等特性[1]，导致其研制工作单靠高端装备制造企业自身无法实现，需要高端装备制造企业与多个供应商进行资源整合[2]。然而，高端装备制造企业所需的高技术、专业化配套资源不是一般装备制造企业的供应商所能供应的。供应商须有相当长时期的技术积累和强大的专业技术能力，才能满足高端装备制造企业的高技术需求。同时高端装备制造企业需与这类供应商维持高度的协作关系以稳定获取资源，而一旦双方合作关系破裂，将直接影响高端装备产品目标的实现。因此，高端装备产品的特性决定高端装备制造企业与多个供应商之间存在相互依赖关系，并且这种依赖关系对保证高端装备产品的顺利研制发挥着极为关键的作用。

实践中高端装备制造企业有众多供应商，但不同供应商与高端装备制造企业的技术协同水平不等、合作意愿相异，双方之间供应关系错综复杂，如何促使双方建立相互依赖关系成为高端装备制造企业亟待解决的关键问题。而有效地培育和发展相互依赖关系，就必须认识其形成的动因、过程并掌握其形成的客观规律。尽管学术界对企业与供应商间相互依赖进行了探讨[3-6]，但大多是以一般制造业或零售业为背景展开的，尚未见到对企业与供应商之间相互依赖关系形成过程及其机理的系统研究。鉴于高端装备制造业供应链中显现出高度的相互依赖性，本研究对高端装备制造企业与供应商相互依赖关系形成机理进行深入探讨，旨在为促成双方建立相互依赖关系提供依据和借鉴。

1 高端装备制造企业与供应商相互依赖关系的界定

Mahapatra等认为，企业之间相互依赖是指企业的成果和战略受到伙伴双方联合行为影响的状态[7]。Campion等指出，相互依赖描述合作伙伴间相互合作以及任务交互的程度[8]。McCutcheon等发现建立强相互依赖关系的企业之间需要有多年的交易历史，通常在十年以上甚至在一些情况下长达几十年[9]。事实上，高端装备制造企业并不是与所有供应商都建立相互依赖关系，而是仅仅与一部分供应商基于共创高端装备产品形成相互依赖，通常这部分供应商具有如下特征：其为高端装备制造企业提供专业定制化、高技术、难以替代的产品，自身专业技术水平高、研发生产能力强、专项投资大，其与高端装备制造企业沟通互动频繁、合作意愿强且至少有十年以上的合作历史。

基于企业间相互依赖的相关研究成果，并结合高端装备制造企业与供应商相互依赖的实践状况，本研究将高端装备制造企业与供应商相互依赖关系界定为：高端装备制造企业与供应商基于共创高端装备产品合作十年以上，双方资源、能力整合并采取紧密协作行动，从而产生技术相互依赖、锁定现象及关系租金的一种关系状态。该定义主要包括以下四个方面的内容：①高端装备制造企业与供应商拥有共同完成高端装备产品的目标；②高端装备制造企业与供应商存在技术相互依存。双方技术相互补充、相互匹配，存在技术锁定；③高端装备制造企业与供应商密切稳定合作。双方在高端装备产品研制过程中至少合作十年以上，同时双方的多个部门之间频繁、广泛地开展合作行动，从而产生关系租金；④高端装备制造企业与供应商进行相互专用资产投资。双方所做的高度专业化的投资导致任何一方的退出都将面临高转换成本，由此产生锁定现象。

2 高端装备制造企业与供应商相互依赖关系形成的驱动因素

企业与供应商之间产生相互依赖的原因是多方面的，Casciaro等根据资源依赖理论提出，获取互补资源成为企业与供应商间形成相互依赖的根本动力[10]。Ozcan等依据社会网络理论指出先前联系有助于紧密关系的形成，进而促进合作伙伴间相互依赖[11]。Geiger等从交易成本视角出发，认为由专用资产投资引发的高转换成本和关系价值是驱动企业与供应商相互依赖的两个主要变量[12]。学者们从不同角度探讨了企业与供应商产生相互依赖的动因，这些研究成果为本研究提供了理论借鉴，但缺乏对高端装备制造企业与供应商相互依赖动因较为完整、系统的研究。实践中由于高端装备产品的研制周期长、技术难度大、涉及技术领域多、需要的专业化分工与协作日益增多，且高端装备制造企业在高技术零部件上可选择的供应商数量有限，导致高端装备制造企业与一部分供应商技术关联度强、合作关系紧密、相互进行专用资产投资[13]，以完成高端装备产品的研制工作。据此，本研究提出资源依赖、强关联关系、降低交易成本是高端装备制造企业与供应商相互依赖关系形成的关键驱动因素，构建相互依赖关系形成的驱动因素模型如图1所示。

图1 高端装备制造企业与供应商相互依赖关系形成的驱动因素模型

(1)资源依赖驱动。资源依赖理论认为，企业需要依赖外部环境中的资源来维持生存，获取资源的需求会导致企业间合作关系的形成[14]。当供应商拥有专业知识和生产技能，能够提供高端装备制造企业所需专业技术含量高的稀缺资源时，会促使高端装备制造企业对其技术资源产生依赖；而当供应商的专业技术资源应用领域有限，仅仅在与高端装备制造企业的技术互补发挥出最大价值时，会促使其对高端装备制造企业的市场资源产生依赖。高端装备制造企业与供应商彼此拥有对方所依赖的关键资源且在市场上很难找到替代者，在资源依赖因素驱动下，双方之间会形成高度合作的相互依赖关系以实现资源交换[15]。

(2)强关联关系驱动。关系理论包括关系契约理论、强弱关系理论、关系观的观点：一是企业间一系列交易不是离散的，而是基于历史和社会背景发生[16]。二是从关系时间、情感强度、亲密程度、互惠程度四个方面区分交易主体间强弱关系[17]。三是通过特质投资与交易伙伴组成特定关系的企业将获得关系租金[18]。高端装备制造业初始阶段的专业化分工决定高端装备制造企业与供应商之间基于共创高端装备产品存在天然的关联关系。随着双方在长期交往中相互信任和互动增加，合作关系变得日益密切，双方之间逐渐建立起强关联关系。由于强关系能给企业带来极大的关系租金收益，对企业间相互依赖性有正向影响[19]，这促使高端装备制造企业与供应商在长期合作中产生相互依赖。

(3)降低交易成本驱动。交易成本理论假设交易者具有有限理性和机会主义特征，资产专用性和不确定性是交易成本的决定因素[20]。为满足高端装备制造企业对专用物资的需求，供应商需要进行专用资产投资，同样高端装备制造企业为进行交易也需要对供应商投入专用资产。双方所做的专用资产投资创建一种相互依赖和积极维护关系的锁定情况[21]，因为任何一方重新选择合作伙伴都将面临高转换成本。同时，市场不确定性加上交易者的有限理性使高端装备制造企业和供应商通过发展稳定的关系进行交易，以减少交易成本，从而促进双方相互依赖[22]。因此，在降低交易成本因素驱动下，高端装备制造企业与供应商会形成相互依赖关系。

3 高端装备制造企业与供应商相互依赖关系形成过程

在特定情境下，高端装备制造企业与供应商相互依赖关系的形成过程往往是以一种驱动因素为主导，促使另外两种驱动因素相继发挥作用的渐变过程。

3.1 资源依赖导向的相互依赖关系形成过程

资源依赖导向的相互依赖关系形成过程如图2所示。首先在高端装备型号发生改变的情境下，高端装备制造企业会随之产生新的资源需求。由于现有供应商并不能满足高端装备制造企业的新需求，促使其从外部寻找新供应商。市场上能够供应这种新资源的供应商数量非常有限甚至是唯一的，高端装备制造企业一旦找到新供应商便对其产生资源依赖。其次，获取资源的需求会促使高端装备制造企业努力与新供应商建立紧密合作关系。而合作关系的创造需要关系各方进行关系资本这种专用资产的投资[23]。高端装备制造企业通过对新供应商在实物资产、人力资本、人情关系等方面的投资，激发新供应商的合作意愿，进而导致新供应商对高端装备制造企业也做出关系专用性投资，从而促使双方合作程度和沟通水平提高，推动双方建立强关联关系。最后双方在强关联关系中表现出的信任、合作行为增加，进一步降低双方交易成本。由此，在资源依赖、强关联关系、降低交易成本三种驱动因素作用下，高端装备制造企业与新供应商相互依赖程度不断增加，最终导致双方形成相互依赖关系。

图2 资源依赖导向的相互依赖关系形成过程模型

以航空发动机领域为例,为满足新一代大飞机对动力装置需求，中航工业哈尔滨东安发动机(集团)有限公司(以下简称“东安公司”)作为总承制单位，联合多个厂家共同开展新型涡扇发动机研制工作。新型涡扇发动机对涡轮部件技术方面进行了改进，而东安公司已有供应商不能满足其对新技术的需求，现培育供应商需要很长周期，这诱发东安公司不得不从外部寻找新供应商。中国南方航空工业(集团)有限公司(以下简称“南方公司”)作为国内发动机涡轮导向器、涡轮盘轴等技术的顶尖企业，具有东安公司所需的涡轮部件关键技术，导致东安公司对其技术资源产生依赖。获取技术资源的需求促使东安公司的高层领导多次去拜访南方公司的高层领导，且东安公司采取价格激励等措施，以使南方公司愿意与其合作。南方公司则在与东安公司合作中对设备、人员、生产系统等方面投入了专项资产。随着双方投入力度的不断增强、协作程度的不断加深，双方之间逐渐形成强关联关系。在强关联关系中东安公司与南方公司对彼此的信任和信息交流增加，进而带来双方交易成本降低。最终东安公司与南方公司形成相互依赖关系。

3.2 强关联关系导向的相互依赖关系形成过程

强关联关系导向的相互依赖关系形成过程如图3所示。首先在早期历史情境下，高端装备制造企业与供应商基于共创高端装备产品存在关联关系。先前联系使高端装备制造企业与存在关联关系的供应商在长期交易中营造相互信任、合作氛围[24]。随着时间推移和资源投入的不断增加，双方越来越习惯和依赖于过去的合作模式，以致双方形成强联结。在强关联关系中，双方行为与意向具有高度协调性和相互适应性，彼此自觉履行契约条款且为对方利益着想，降低了交易成本，并增加了双方进一步进行专用资产投资的意愿。而双方在长期合作中资源互补性越来越高，双方进一步所做的专用资产投资更加锁定专业资源配置，进而推动双方产生资源依赖。因此，在强关联关系、降低交易成本、资源依赖三种驱动因素作用下，高端装备制造企业与存在关联关系的供应商的相互依赖程度不断增加，以致双方最终形成相互依赖关系。

图3 强关联关系导向的相互依赖关系形成过程模型

以先进轨道交通装备领域为例,南车株洲电力机车有限公司(以下简称“株机公司”)以整车研发、生产、组装为主，公司主营业务为电力机车、动车组等高端轨道交通装备。株洲联诚集团有限责任公司(以下简称“联诚公司”)是在铁道部的支持培育下成立，主要研制轨道交通装备所需的多种部件。早期计划经济体制造成联诚公司自成立之初就为株机公司提供应用于轨道交通装备的配套部件，如冷却系统、制动装置等。随着双方交易时间的不断延长，彼此有了更加深入了解和更好的互动合作，如联合研发、互动学习、共同解决问题等，导致双方在长期合作中建立起强关联关系，进而带来双方交易成本降低。而联诚公司在长期为株机公司提供配套部件过程中积累了人力、物力、技术等要素资源，并通过不断进行专用资产投资巩固其在专业研制领域的优势地位，促使其与株机公司的资源互补性越来越高，双方之间产生资源依赖。目前株机公司与联诚公司已形成相互依赖关系。

3.3 降低交易成本导向的相互依赖关系形成过程

降低交易成本导向的相互依赖关系形成过程如图4所示。首先针对高端装备制造企业从多个供应商采购同一种资源的情境，高端装备制造企业开始缩减该种资源的供应商数量，选择一到两家优秀供应商作为主要供应来源，从而有效降低交易成本[25]。其次被保留的供应商在设备、人员、技术等方面进行专项投资以满足高端装备制造企业的技术需求，同时高端装备制造企业对被保留的供应商投入专项资产以帮助其提高技术能力，促使双方技术互补性越来越高，彼此之间产生资源依赖。而高端装备制造企业与被保留供应商从交易对象选择、试用，到相互专用投资的过程中转换成本在不断积累，如果任何一方重新寻找替代合作伙伴，其面临的转换成本都将大于与现有合作伙伴维持交易成本，这导致双方都愿意维持长期合作关系，进而建立强关联关系。由此，在降低交易成本、资源依赖、强关联关系三种驱动因素作用下，高端装备制造企业与被保留供应商的相互依赖程度不断增加，以致双方最终形成相互依赖关系。

以高档数控机床领域为例,齐齐哈尔二机床(集团)有限责任公司(以下简称“齐二公司”)过去通过招标方式选择多家供应商提供高档数控机床所需的轴承部件。由于日常管理多家供应商耗费较多的资金和精力，齐二公司开始缩减轴承供应商数量，最终选择拥有良好信誉的哈尔滨轴承集团公司(以下简称“哈轴公司”)作为主要供应商，引发双方交易成本大大降低。在接下来的交易过程中，哈轴公司加强在专用设备和专用技术方面的投资，为齐二公司提供大量定制化的配套轴承。同时齐二公司对哈轴公司提供技术方面的支持和指导，并邀请哈轴公司参与其研发工作。随着双方交易量的不断增加，双方的技术匹配性越来越高，彼此产生资源依赖。而通过长期友好协作，齐二公司与哈轴公司都习惯于与对方的合作模式，且双方都愿意与对方继续维持稳定的合作关系，以致双方之间产生强关联关系。最终齐二公司与哈轴公司形成相互依赖关系。

图4 降低交易成本导向的相互依赖关系形成过程模型

4 高端装备制造企业与供应商相互依赖关系形成过程机理模型

依据上文分析得出的高端装备制造企业与供应商相互依赖关系形成的驱动因素及三种过程，借鉴Schmitz等提出的买方与供应商产生依赖的概念模型以及唐孝文等研究的逻辑思路[26-27]，本研究基于“输入—转化—输出”的分析框架，尝试提炼出高端装备制造企业与供应商相互依赖关系形成过程机理的概念模型，如图5所示。

图5 相互依赖关系形成过程机理模型

(1)输入。输入是高端装备制造企业与供应商相互依赖关系形成过程的起点，是为转化提供基础和条件。输入需要设置初始情境并选择供应商。初始情境不同，相应的供应商属性不同，进而导致转化过程的主导驱动因素不同，具体包括以下三种情况：在高端装备型号发生改变的情境下，选择的供应商拥有独特的技术且在市场上处于垄断地位，在转化过程中资源依赖因素将首先发挥驱动作用；在历史情境下，选择的供应商与高端装备制造企业存在关联关系，在转化过程中强关联关系因素将作为初始驱动力；在高端装备制造企业从多个供应商采购同一种资源的情境下，选择的供应商日常表现优秀且有多个竞争者，在转化过程中降低交易成本因素将最先发挥驱动作用。

(2)转化。转化过程是诸要素综合作用的动态过程，视为高端装备制造企业与供应商相互依赖关系形成过程的黑箱[27]。转化过程具体包括相互依赖关系形成的驱动因素、高端装备制造企业与选择的供应商投入的资源和活动、随时间推移在驱动因素作用下双方相互依赖程度螺旋上升等内容。基于输入的初始情境和选择的供应商，对应的主导驱动因素首先推动这个过程，导致第二个和第三个驱动因素相继发挥作用，随之带动双方相互依赖程度增加。之后第三个驱动因素对主导因素产生正向推动作用，然后开始新的循环作用。而资源依赖、强关联关系、降低交易成本三种驱动因素在发挥作用之前和之后均会带来一系列的相关行为和活动，如高端装备制造企业与选择的供应商基于共创高端装备产品的技术共享、联合研发、相互信任、相互协调、处理不确定性、专用资产投资等。这样随着时间推移，三种驱动因素会以一种不断自我增强的方式连续循环发挥作用。因此，双方的资源依赖程度、关联关系强度、交易成本降低程度会不断增加，进而促使双方相互依赖程度螺旋式提升。

(3)输出。输出是高端装备制造企业与供应商相互依赖关系形成过程的终点，是双方完成转化过程的结果，即高端装备制造企业与供应商相互依赖关系正式形成。通过转化过程，双方的相互依赖程度会达到阈值，该阈值是双方进入锁定状态的过渡点，但受初始情境、选择的供应商自身状况、相关行为和活动等影响，该阈值一般并不固定[26]。而一旦双方进入锁定状态，会包含一些标志性的特征，如双方形成技术相互依赖、合作时间已超过十年，彼此很难找到可替代的合作伙伴等[28]。

5 结论与启示

本研究对高端装备制造企业与供应商相互依赖关系形成机理展开深入探讨，主要的理论贡献体现在以下三个方面：①界定了高端装备制造企业与供应商相互依赖关系的内涵，并剖析了双方相互依赖关系形成的关键驱动因素，即资源依赖、强关联关系、降低交易成本。②揭示了高端装备制造企业与供应商相互依赖关系形成过程。在不同情境下，双方相互依赖关系的形成过程包括资源依赖导向、强关联关系导向、降低交易成本导向三种过程。③提炼出高端装备制造企业与供应商相互依赖关系形成过程机理模型。双方相互依赖关系形成过程的“黑箱”表现为以一种驱动因素为主导，通过双方投入适当的资源和活动，促使三种驱动因素以一种不断自我增强的方式连续循环发挥作用，进而推动双方相互依赖程度随时间推移呈现出螺旋式上升。

本研究对高端装备制造企业有效管理供应商，促成双方之间建立相互依赖关系具有重要启示：一方面高端装备制造企业应充分认识到与供应商形成相互依赖关系所带来的资源稳定供应、创造关系租金、降低交易成本等效应，从而根据自身所处的特定情境，审慎选择供应商，并因势利导地引导其与自身建立相互依赖关系；另一方面高端装备制造企业需要把握相互依赖关系形成的基本规律，注重主导驱动因素的作用，协调三种驱动因素良性发展，通过技术交流、协作信任、专用资产投资等手段来增加双方之间的资源依赖程度、关联关系强度、交易成本降低程度，进而逐渐提升双方的相互依赖程度，促使双方健康有序形成相互依赖关系。当然，本研究提出的高端装备制造企业与供应商相互依赖关系形成过程模型仅通过典型案例进行论证，尚未利用相关数据进行检验，这将是下一步的研究重点。

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(责任编辑 沈蓉)

Forming Mechanism of Interdependent Relationship Between High-end Equipment Manufacturing Enterprises and Suppliers

Li Kun1,2,Shi Chunsheng1,Zheng Zuolong1,Wang Chenggang1

(1.School of Management,Harbin Institute of Technology,Harbin150001,China;2.School of Marketing Management,Liaoning Technical University,Huludao125105,China)

The research defined the connotation of interdependent relationship between high-end equipment manufacturing enterprises and suppliers.It also analyzed forming driving factors of their interdependent relationship based on resource dependence theory,relationship theory and transaction cost theory.Based on this,according to typical cases,it revealed the three forming process of the interdependent relationship under the different circumstance.Finally,the paper refined the forming process mechanism model of the interdependent relationship.It provided the theoretical basis and practical reference for high-end equipment manufacturing enterprises and suppliers to build the interdependent relationship.

Interdependent relationship；Resource dependence；Strong correlation；High-end equipment manufacturing enterprise

国家自然科学基金面上项目(71272176)。

2016-11-10

李坤(1985-)，女，辽宁葫芦岛人，哈尔滨工业大学博士研究生，辽宁工程技术大学讲师；研究方向：供应链管理。

F274

A