浅析企业质量信用评价在市场监管中的应用探索——以上海市嘉定区国际汽车城汽车零部件配套企业为例

◆李小红 周 奕 黄玉菁 李 存/ 文

浅析企业质量信用评价在市场监管中的应用探索
——以上海市嘉定区国际汽车城汽车零部件配套企业为例

◆李小红 周 奕 黄玉菁 李 存/ 文

汽车零部件配套企业由于其行业的特殊性，产品一般多是根据客户需求、非标定制，产品质量和企业监管缺乏有力的抓手。汽车产业作为嘉定区的特强产业，如何做好监管和服务工作，是市场监管部门一直以来探索和研究的课题。本文通过建立评价层次结构模型和数学形式，对企业质量信用等级进行量化评价，以期为监管部门推进分类监管提供技术支撑，更好地服务企业，助推嘉定汽车产业科学发展。

汽车产业；信用等级；量化评价；分类监管

本文中，通过建立评价层次结构模型和数学形式，对嘉定区上海国际汽车城配套园区企业质量信用等级进行量化评价，并且对政府、企业、评估机构三方提出工作建议：“一是完善企业信用评价工作宣贯，提升质量信用评价的有效性；二是完善企业信用评价工作机制，提升质量信用评价的体系性；三是完善企业信用评价工作应用，提升质量信用评价的实用性”，以期为监管部门推进分类监管提供技术支撑，更好地服务企业，助推嘉定汽车产业科学发展。

一、评价工作整体情况

本次评价对象为嘉定区国际汽车城零部件配套工业园区从事汽车零部件配套生产的31家企业，评价工作以上海市地方标准《企业质量信用分级评价准则 第一部分：制造业企业》（DB31/T 597-2012）为依据，结合汽车零部件行业特点，设置了评价细则、组织流程。评价工作中形成了“市场监管系统牵头、地方政府主导、科研单位支持、产业园区推动、相关企业参与”的五位一体共治、共享“大质量、大市场、大安全”的协同创新、产研合作的质量发展格局。

二、具体评价情况

（一）申报情况

本次评价工作采取企业主动填报申报信息、评价机构查证、评价打分的方式进行，总计31家企业，具备以下特点：

（1）企业经营项目多样，覆盖汽车零部件配套行业的各种类目，生产产品除汽车座椅、安全带、车用玻璃等硬件产品外，还包括汽车电子系统等软件产品、车用材料等中间产品，汽车售后维修检测设备等。

（2）企业类型多样，31家申报企业中有国外大型汽车零部件巨头子公司等外资公司，有中外合资企业，也有国内独资企业。

（3）企业规模大小不一，注册资本、年度营业收入等指标大小差距较大。注册资本方面，最高的企业达到20亿元人民币，资本较低的有300万元人民币；营业收入方面，规模最大的企业2015年度营业收入达到23亿元，经营规模较小的企业营业收入仅有数百万元。

（二）评价体系及等级划分

1.评价体系

通过建立评价层次结构模型和数学算式来对企业质量信用等级进行量化评价，质量信用分由质量信用意愿、质量提供能力和质量保障能力三个一级指标的得分累加而得出。

评分的数学算式如下：

信用评价总分设定为100分，分别为：质量信用意愿赋值为40分、质量提供能力赋值40分、质量保障能力赋值20分。其中质量信用意愿具体到2个二级指标，分别为守法行为、社会责任；质量提供能力具体到4个二级指标，分别为质量管理和质量体系建设及运行情况、标准化管理和企业标准体系建立及运行情况、计量管理和计量检测体系建立及运行情况、企业市场表现；质量保障能力具体到5个二级指标，分别为技术指标、管理指标、设备指标、环境指标、财务指标。

基本等级的划分规则：依据上海市地方标准《企业质量信用分级评价准则 第一部分：制造业企业》（DB31/T 597-2012）质量信用等级划分相关规定，确定将企业质量信用等级评价结果分为A、B、C、D四等。

根据质量等级划分规定，按照企业质量信用等级等分情况确定企业质量信用等级。信用等级划分规则：A等企业，81分至100分；B等企业，61分至80分；C等企业，41分至60分；D等企业，40分及以下。

（三）评价情况

1.总体情况

根据等级划分规定，参照企业得分情况，本次质量信用评价得分81分以上，获得A等评价的企业共16家，占总数的51.6%，获得B等评价的企业共12家，获得C等评价的企业为3家（见图1）。

获得A级等级评价企业共16家，平均得分为84.4分，获得B级等级评价企业12家，平均得分为78.3分，获得C级等级评价企业3家，平均得分为65分。A、B、C三个等级企业平均得分之间差距分别为6.1分、13.3分。

2.分指标评价情况

1）质量信用意愿

质量信用意愿指标满分为40分，31家企业此项平均得分38.4分。最高得分为满分40分，最低得分为36分，相差4分。具体到二级指标，企业在守法行为（35分）均为满分；评价失分主要在社会责任指标项，平均得分为3.4分（满分5分），失分原因是部分企业在节能环保、行业诚信等方面表现不足。各等企业在质量信用意愿方面差距不大，维持质量信用主观意愿较强，企业均能遵守相关法律法规要求，牢固诚信经营理念，重视产品质量，愿意通过提高产品质量满足消费者的合理预期，积极兑现质量承诺（见表1）。

图1 企业质量信用评价等级

表1 质量信用意愿二级指标得分及赋值情况

2）质量提供能力

质量提供能力指标满分为40分，31家企业此项平均得分23分。此项得分最高企业得分为32分，最低得分企业为18分，相差14分。从各级企业的得分来看，A等企业平均得分为29.2分，B等企业平均得分为24.7分，C等企业平均得分为20.7分，分别比平均得分高6.2分、1.7分、-2.3分。

从企业评价结果看，质量提供能力二级指标中，A等、B等企业在质量管理和质量体系建设及运行情况方面指标得分接近，高于平均得分0.15～0.3分，C级企业此项平均得分较低，低于所有企业平均得分近2分；标准化管理和企业标准体系建立及运行情况指标总体得分较低，平均得分为5.4分，平均失分6.6分。

作为汽车零部件企业标准化工作是基础工作，企业在此方面都有完善的制度建设及技术积累，但本次得到A等评价企业本指标得分也较低，主要原因是企业对本指标相关填报内容理解不深、提供材料不足。A等企业在标准化管理和企业标准体系建立及运行情况方面指标得分为5.87分，比所有企业平均得分高近0.5分，B等企业此项平均得分为4.83分，比A等企业差1.04分，C等企业得分与B等企业接近；计量管理指标赋值为2分，平均得分为1.8分，A等企业得分高于平均得分，B等企业得分略低于平均得分，C等企业仅得1分；二级指标中，企业市场表现指标差异较大，参评企业平均得分为7.8分，得分最高达到13分，最低得分为5分，相差8分；A级企业平均得分为9.56分，B级企业平均得分为6.25分，C级企业平均得分为5分。得分差异较大，主要是因为企业在获得政府、行业等各类荣誉方面表现不一（见图2）。

表2 质量提供能力二级指标得分及赋值情况

（四）质量保障能力

质量保障能力指标满分为20分，31家企业此项平均得分13.4分，。此项得分最高的企业为19分，得分最低的企业为8分，相差为11分。从各级企业的得分来看，A等企业平均得分为16.4分，B等企业平均得分为10.9分，C等企业平均得分为6.7分，依次相差5.5分、4.2分，分别比平均得分高3分、-2.5分、-6.7分（见图3、表3）。

三、评价工作结果

1.整体质量信用水平较高

本次评审中，31家企业，共有16家获得A级评价，12家获得B级评价，占总数的90.3%，未出现D等企业，企业整体信用水平较高。5家企业获得“上海市著名商标”、“上海名牌”等市级荣誉，1家企业获得2012年“质量金奖”荣誉，其他企业大多获得过其他各级政府及行业组织颁发的荣誉。

2.企业守法经营状况良好

根据上海市公共信用信息平台查询，本次参评的31家企业均未有违法违规情况，无行政处罚记录，多家企业接受质检、环保等各级行政监管部门抽查监督，均检验合格；多家企业通过环境管理体系认证，多家企业通过上海市清洁生产中心的企业清洁生产验收审核。

图2 企业各项指标得分柱状图

表3 质量保障能力二级指标得分及赋值情况

图3 企业质量保障能力各指标得分情况

3.企业管理制度健全

汽车零部件行业对产品质量要求较高，申报企业均建立了较为完善的管理制度，所有企业均通过质量管理体系认证（TS 16949认证），部分企业在此基础上通过了环境管理体系认证、职业健康体系认证。企业质量管理覆盖生产经营全过程，对原料采购、生产管理、出场检验等重点环节实行严格质量管理，确保产品质量；重视企业员工质量意识提高，多数企业每年均投入专用经费用于开展员工质量教育培训，制定监督考试制度确保培训效果。

4.产品技术含量较高

汽车零部件技术更新较快，所有企业均重视产品技术研发，把企业技术提升作为增强竞争力的重要手段。31家申报企业中，20家获得“上海市高新技术企业”、“上海市企业技术中心”认定，占申报企业总数的61.3%；30家企业拥有至少一项专利，占申报企业总数的96.8%；部分企业获得“上海市科学技术奖”、“国家重点新产品证书”、“上海市重点产品质量振兴攻关成果”等奖项。

四、评价工作建议

1.完善评价工作宣贯，提升质量信用评价的有效性

对政府而言，必须加强企业评价的宣传工作。本次评价工作中安排专家对企业人员进行专题培训，增强了企业对信用及信用评价工作重要性的认识，但在评价工作中依然存在些许不足，主要是企业申报书填报存在信息不完整、缺少证明材料等问题，导致一些企业评分不高，今后应进一步加强对企业信用评价的培训工作，提升企业对信用评价工作的配合程度。

对企业而言，引入政府质量信用评价工作，可以更好地定位自身发展、面对自身发展难点，有效地争取政府支持。一直以来，企业更多地是坚持客户导向，尤其是汽车行业，行业标准优于国家标准，所以很多企业在发展过程中只注重客户评价，对自身发展和企业转型定位不够重视。

对于评估机构而言，介入信用评价工作，盘活第三方机构市场，增加市场主体活力，促进第三方机构行业健康发展。目前，全市有资质出具质量信用评价报告的机构总计5家。建议放开部分市场或者出台支持政策，政府采购评价服务，有偿或者补贴企业和机构参与企业质量评估工作。最终，发挥标杆企业和标杆机构的带动作用，提升整体行业的发展水平。

2.完善评价工作机制，提升质量信用评价的体系性

对政府而言，立足建立评估工作长效机制，定期选取部分地区，以区域为范围，政府牵头和主导，将这项工作常态化。每年尽早启动本项工作，确保尽可能多地收集材料采集数据，并通过逐年数据积累对比，对市场监管、质量管理、行业提升、园区工作、区域经济整体和谐发展形成决策支撑、政策参考。

对评价机构而言，建议进一步优化评价细则，使评分更贴近汽车零部件行业实际情况。特别是信用评价等级为C和D的企业，需要进一步对其进行精细化评价，细化分析企业信用等级低的原因，评价报告要对企业转型发展提供决策参考。

对企业而言，建议在评估培训过程中增加企业与评估机构、政府的交流互动。常态化的评价工作机制，是一个不断重新定位企业自身的机遇，对汽车行业零部件配套企业来说质量信用评价工作是一个很好的抓手，同时也是企业加强行业内交流的机会，评价工作中的各种培训可以给企业搭建一个交流平台。

3.完善评价工作应用，提升质量信用评价的实用性

对监管部门而言，由于汽车行业主要以客户为导向、采用行业标准，政府部门对其的监管缺乏有效的抓手，建议可根据质量信用评价结果对所涉企业逐步推进分类监管、精细化管理，对诚信水平较高的企业可适当予以政策倾斜、扶持其发展、引导其转型。另外，可以建议园区应结合企业信用评价结果，积极牵头与上汽集团、通用汽车、福特汽车等大型整车生产集团洽谈，将信用评价结果纳入合格供应商评价体系。

对企业而言，应以质量信用评价工作为契机，进一步推进企业质量诚信工程，将企业信用评价报告应用于企业质量管理，并且为企业创优打下基础。

对于评估机构而言，建议根据企业质量信用评价结果，开展“质量诊断”、“质量提升”、“质量攻关”等后评价工作，对于优质企业，将其提升为质量标杆，发挥其在行业内的带动效应；对于存在问题的企业，开展质量诊疗，帮助其解决问题。

（略）

（作者单位：第1～3作者为嘉定区市场监督管理局；第4作者为上海质量与标准化研究院）