联盟认证制度研究项目研究报告(一)

◆上海质量管理科学研究院、上海质量体系审核中心课题组/ 文

联盟认证制度研究项目研究报告(一)

◆上海质量管理科学研究院、上海质量体系审核中心课题组/ 文

编者按

“联盟认证”，是指在联盟的框架下，联盟中的认证机构（或联盟认可的认证机构）证明产品、服务、管理体系符合联盟制定（或采信）的相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动。它是合格评定的一种重要形式之一，在行业（专业）和国际领域发挥着重要作用。这种联盟认证制度，国外早已有之，而我国尚处在研究、探索阶段。《联盟认证制度研究》项目报告，是国家认监委认证认可科技支撑计划项目之一。该报告综述了国内外联盟认证的现状，研究了联盟认证制度的关键要素，分析了当前我国在联盟认证监管领域存在的瓶颈问题，提出了有效监管联盟认证的政策建议。鉴于报告篇幅，我们将分期予以刊登。

一、项目研究背景

目前，国内外联盟认证（认证联盟）作为一个合格评定的重要形式，在行业（专业）和国际区域发挥着重要的认证认可作用，对相关产业（专业）和区域的经济发展和社会治理产生了一定的影响。国外的联盟认证有：“国际玩具业协会的ICTI玩具联盟认证”开展的玩具产品认证；“SA8000社会责任联盟认证”开展的社会责任认证；“雨林联盟（Rainforest Alliance）”开展的森林及其森林产品认证。这些联盟认证对国内企业的进出口业务产生影响，甚至成为新贸易技术壁垒。

国内也有类似联盟认证活动（或类似的合格评定活动），如“中国两化融合服务联盟”开展的“两化融合管理体系评定”；“中国电子商务联盟认证”开展的包括“浙江制造”、“深圳标准”等电子商务服务认证；在相关行业和地区的经济发展中发挥了积极的作用。

但是，鉴于目前我国认证认可监督管理机制，不能有效开展联盟认证监督管理活动，一定程度上也制约联盟认证的有序发展。

中央经济工作会议提出，要坚持以提高质量和核心竞争力为中心，坚持创新驱动发展，扩大高质量产品和服务的供给。国家质检总局和国家认监委根据国务院的质量提升行动计划，提出要深入发挥认证认可、检验检测的质量技术基础作用，严守“安全底线”，拉升“质量高线”，加强全面质量管理，推动中国经济发展进入质量时代。

为此，在现行国家认证认可制度的框架下，在进一步完善已经开展的管理体系认证、产品认证（含自愿性）、服务认证的基础上，为了适应《国民经济“十三五”发展规划》和《认证认可检验检测发展“十三五”规划》要求，满足国家、社会和行业发展需要，助推质量提升，对相关行业专业需要开展联盟认证制度的可能性和必要性进行科学论证，以及对适应“一路一带”战略需要开展的区域联盟认证制度的可行性和必要性进行科学论证。即研究国际通行的联盟认证制度，探索适应我国经济和社会发展新常态，将着力点放在顶层设计的整合优化上，进行联盟认证制度研究，加快认证认可供给侧改革。

为此，亟待开展联盟认证的相关制度研究和实践探索。

二、项目研究概述

图1 研究技术路线

作为国家认监委认可监管部专题研究项目以及认监委认证认可科技支撑计划项目，本项目在国家认监委认可监管部和科技标准部的指导和支持下，有序地开展相关研究。

（一）研究技术路线

项目研究采取了“调查—归纳—萃取—构架—设计”的思路，按照图1的技术路线图开展研究工作。

（二）研究主要内容

项目研究国际通行的联盟认证制度，探索适应我国经济和社会发展新常态，将着力点放在顶层设计的整合优化上，进行联盟认证制度研究，加快认证认可供给侧改革。主要研究内容有:

（1）国内外联盟认证（认证联盟）比较研究；

（2）联盟认证治理与法律地位研究；

（3）探索引导联盟认证制度为产业（专业）区域经济和社会发展发挥传递信任的作用；

（4）在国家统一的认证认可监督体制下，加强联盟认证监督管理创新的政策建议。

（三）研究输出成果

联盟认证制度研究报告包括：

（1）联盟认证现状调查分析；

（2）联盟认证制度的管理机制研究；

（3）产业（行业专业）联盟认证的制度建立架构；

（4）区域联盟认证的制度建立架构；

（5）国家统一认证认可监管制度下的联盟认证制度创新研究，以及相关联盟认证认可制度研究（与现行认证认可制度关系研究）文章和专著的出版。

（四）联盟认证的基本含义

1.联盟的含义

联盟亦即连结、结合、联合，指宣誓缔约，现指组织的联合等。

从资源视角定义联盟：联盟是两个或两个以上的组织为实现资源共享、优势互补等战略目标而结成的相互合作关系，包括合作生产、集中采购、合作研发、共同销售以及技术互换等多种形式（Teece提出，1992）。

2.联盟类型

1）产业（专业）联盟（Industry Alliance）

产业（专业）联盟，是指出于确保合作各方的市场优势，寻求新的规模、标准、机能或定位，应对共同的竞争者或将业务推向新领域等目的，组织间结成的互相协作和资源整合的一种合作模式。联盟成员限于某一行业内的组织或是同一产业链各个组成部分的跨行业组织。联盟成员间一般没有资本关联，各企业地位平等，独立运作。

产业（专业）联盟的重要意义：自20世纪70年代末起，产业（专业）联盟开始在美国、欧洲、日本等发达国家和地区蓬勃发展。据统计，自1985年以来，产业（专业）联盟组织的年增长率高达25%。在美国最大的1000家企业的收入中，16%来自各种联盟。

产业（专业）联盟目前已然成为一种重要的产业组织形式，对产业发展、企业成长特别是高新技术企业的快速成长具有重要意义。产业（专业）联盟的好处可以说十分显著，相对于企业并购等模式，产业（专业）联盟能以较低的风险实现较大范围的资源调配，避免了兼并收购中可能耗时数月乃至数年的整合过程，从而成为企业优势互补、拓展发展空间、提高产业或行业竞争力、实现超常规发展的重要手段。

根据价值链的位置将产业（专业）联盟分为横向联盟和纵向联盟。横向联盟是指：通过联盟组织伙伴间相同价值链位置的横向链接方式来创造新价值和获得竞争优势的组织形式;纵向联盟则是指：通过联盟伙伴企业间不同价值链位置的纵向链接方式来创造新价值和获得竞争优势的组织形式。

2）区域联盟（R e g i o n Alliance）

区域联盟，可促进该地区和成员间的经济持续增长和社会平衡发展，并实现利益共享，区域相关组织联合起来。区域联盟活动有利于增强地区的商品、服务、投资和技术流动等经济活动，如欧盟、环印度洋地区合作联盟等

3）组织战略联盟（Strategic Alliance）

组织战略联盟是指联盟主体基于成本、效率以及竞争优势等因素而建立的一种优势互补、风险共担、要素双向或多向流动的松散型关系网络组织。战略联盟是指两个或两个以上的伙伴组织为实现资源共享、优势互补等战略目标而进行的以承诺和信任为特征的合作活动，如IQNet国际认证机构联盟等。

3.联盟认证的含义

所谓联盟认证，是指在联盟的框架下，联盟中的认证机构（或联盟认可的认证机构）证明产品、服务、管理体系符合联盟制定（或采信）的相关技术规范或相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动。

本研究以及报告以“联盟认证”（包括产业（专业）联盟和区域联盟）作为主要研究对象。

三、国内外联盟认证现状分析

项目组收集了国内外有关联盟认证（认证联盟）的信息，调查了开展合格评定活动的联盟认证组织30余家的相关资料，从联盟认证的类型、治理和框架等方面进行了研究。

（一）国内外联盟认证（认证联盟）类型

国内外联盟认证类型可以大致分三类：

产业（专业）联盟认证。它是基于产业发展的产业（行业、专业）联盟认证，是针对具体产业可持续发展而组成的产业（专业）联盟，在产业（专业）联盟的框架下，开展标准、培训、咨询等活动，并在产业的价值链中开展合格评定活动的。

区域联盟认证。它是基于地区（区域）发展的区域联盟认证，是为了区域（地区）经济和社会发展的利益，组成区域联盟，并在联盟的框架下开展合格评定活动，并将认证结果作为联盟的重要采信依据的。

机构联盟认证。它是基于认证机构合作的认证联盟（认证机构联盟），是为了取得相互认可，联合开发市场，在认证机构之间开展合作联盟认证活动。

1.产业（专业）联盟认证

产业（专业）联盟认证，在产业（专业）联盟的框架下，开展标准推广、培训、咨询等活动，并在产业的价值链中开展合格评定活动。具备这种特征的联盟认证有：

1）采用联盟标准的认证

联盟认证采用联盟拟定的标准，实施相关的合格评定活动。国外的联盟认证有：BRC英国零售认证、Rainforest Alliance雨林联盟认证、ICTI 国际玩具认证、IFOAM国际有机农业联盟认证、SA8000社会责任标准认证、Der Blaue Engel德国蓝天使环保认证、Wi-Fi无线联盟认证、E-MARK认证、汽车零配件认证、ISC国际信息系统安全认证、OpenADR Allia开放式自动需求相应通信规范联盟认证、RCSA机器人学认证标准联盟认证、The OSPT Alliance公共交通开放标准联盟认证、Alliance for Audited Media数码媒体联盟认证、CPSC美国消费品安全委员会认证、BQB蓝牙技术全球认证、Anquan Orgnizaiton安全联盟认证、AJSA Sushi Skills Institute国际寿司知识认证、グリ ンプリンティング日印产业（专业）联盟认证，等等。

国内产业（专业）联盟认证的有：中国电子认证服务产业（专业）联盟（CEAIA）、中国两化融合服务联盟（CSPIII）、全国品牌认证联盟（WBAA），等等。

2）基于ISO国际标准的联盟认证

联盟认证采用基于ISO的标准，如：TS 16949汽车行业质量管理体系认证、QuEST Forum 全球电信业优质供应商联盟认证、IRIS国际铁路行业认证等联盟认证采用基于ISO9001质量管理体系标准，结合汽车、电信、铁路等行业特征而制定特定的行业标准，开展相关合格评定活动。IFS国际食品标准认证，是联盟以ISO9001为基础，结合HACCP等食品行业要求制定联盟标准开展认证活动。

2.区域联盟认证

区域联盟认证是基于地区（区域）发展的区域联盟认证。为了区域（地区）经济和社会发展的利益，组成区域联盟，并在联盟的框架下开展合格评定活动，并将认证结果作为区域联盟的重要采信依据。如：海关联盟CU-TR认证、ERP（Energy-related Products）欧盟能源相关产品认证、REACH欧盟《化学品的注册、评估、授权和限制》认证等，国内有浙江制造国际认证联盟等。

3.认证组织联盟

认证组织联盟是基于认证机构合作的认证联盟。它是为了取得相互认可，联合开发市场，认证机构之间进行合作的联盟，如IQNet国际认证联盟、国内的北京九鼎国联认证有限公司等。从事的合格评定业务是基于ISO标准以及IAF认证认可论坛的认可要求的。

（未完待续）

*国家认监委认证认可科技支撑计划项目（13290236-4）