创业过程视角下创业能力对企业绩效的影响研究

徐磊

摘 要 近年来，政府提倡依靠创新提升企业市场占有率和核心竞争力。基于熊彼特的创新理论，大批学者从企业战略、企业发展、市场环境等角度对企业创新投入进行了大量研究。有学者认为，作出提升企业效率、加快企业创新及促进企业发展等战略决策的管理者，大多具有过度自信趋向。同时，在“君为臣纲”的中国传统思想影响下，企业高管容易产生高人一等的心理，加上仕途一帆风顺及持续的自我强化使企业高管显现出过度自信的偏差，即企业高管在作出决策时容易高估自己的能力，同时又低估了自己对消息的预测误差。因此，企业高管过度自信行为与企业绩效间的关系是本文研究重点。

关键词 创业企业 高管过度自信 创新投入

一、企业创新投入与企业绩效

熊彼特的创新理论指出，创新是推动企业发展的重要活动，创新投入占比一般与企业绩效挂钩。随着市场竞争加剧，各大中型企业不同程度加大了创新投入。首先，由于政府政策支持，近年来企业研发投入占比逐渐提升；第二，创业企业通过提高创新投入以更好地吸收合作伙伴的创新知识，从而提升企业绩效；第三，企业创新投入的增加会增强员工对本企业创新能力的信心，从而提升员工忠诚度并激发员工创新能力。虽然学术界对企业创新投入与企业绩效之间关系进行了大量研究，但其研究结论并不一致。林慧婷等指出，企业创新投入对企业绩效具有推动作用。一般而言，创业企业研发投入的增加会提升企业创新能力，创新能力有利于企业创新行为产出，提高核心竞争力，进而实现企业绩效持续增长。多数管理者都倾向于作出加大企业创新投入的决策，给企业创造大量机遇，为企业带来更高的绩效。但朱卫平、伦蕊通过分析发现，企业创新投入不一定会持续推动企业绩效提升。进一步研究发现，企业所披露的研发费用并不一定对其净资产收益率产生影响。从以上研究结论可知，已有研究大都围绕企业创新对企业绩效的正向影响效应展开。但是随着创新投入的不断增加，当达一定程度时，创新投入对企业绩效的正向影响到达顶点，随后根据边际效用递减规律，企业对创新投入的需求开始降低，创新投入增加为企业发展带来的经济效益开始下降。

二、创业绩效影响

（一）外生型创业能力与激进式创新

外生型创业能力是企业家对当前市场环境中的不均衡机会加以洞察后动用资源来占据该机会的能力。奥地利经济学派认为，创业机会的本质是市场资源配置的不均衡，这种不均衡给予创业者通过“低买高卖”获取投资回报的可能性和以理想成本进入新興战略产业的空间。从创新的类型来说，多数外部机会引发的是企业进入当前主营业务之外的新产品领域或新市场空间，这应当主要与激进式创新有关。具体而言，从行业层面讲，激进式创新是行业首创的、领先于行业其他竞争对手的创新，这样的产品创新大多来自于对环境变更中机会的捕捉。比如，谷歌公司原本只是一家搜索引擎公司，而随着智能手机和移动互联商机的兴起，谷歌公司快速进入手机系统、数据运算、云技术、全球定位服务等多个新兴行业，成为创新最为活跃的公司。从企业层面讲，激进式创新是企业从未采取过的创新形式，这类创新也多数来自于外部技术和制度变革的拉动。例如，腾讯以即时通讯起家，随着外部市场机会吸引涉足了许多新的行业，成为紧跟潮流的创新领军者，而最近又投资成立获得国家首批银行牌照的民营银行———前海微众银行，使得腾讯又涉足互联网银行并成为这一新兴领域的引领者。因此，无论行业层面还是企业层面，本文认为外生型创业都是引发行业变革和企业革新的主要机制，应当与企业的激进式创新呈现显著正向的关系。

（二）内生型创业能力与渐进式创新

内生型创业能力是企业家在思考和解决问题的过程中对资源的潜力进行再判断，并通过改造、整合和重组资源以形成新的资源或提供新的服务的能力，从创新的性质来说，内生型创业能力主要与渐进式创新有关。首先，从技术层面讲，因为资源驱动的创业活动是高度具象化的，通常有较强的路径依赖性，形成一条实用的价值创造链。例如，在八项规定出台后高端餐饮市场不断萎缩的情况下，山东老家创造性地利用闲置的厨师和厨房设备，专门为大型会议提供40～50元/份的高端外卖服务——“方盒”，成为企业新的利润增长点。内生型创业在技术和消费价值上均体现出资源效率提升的特点，主要与企业内部对当前业务和流程的改造有关，因此帮助企业实施了渐进式创新。

（三）创新程度在创业能力与企业绩效之间的中介效应

创新是企业能力转化为企业绩效的关键。根据前文论述，我们认为，从创业能力到企业绩效，其间存在两条不同的路径。对于外生型创业能力而言，激进式创新应当是实现这一过程的关键机制。首先，机会本身无法自动转化为企业绩效，这一过程必须倚靠企业自身的努力作为关键的中间机制，即企业将外部客观存在的机会转化为企业的产品或服务创新的过程；其次，由外部环境涌现的机会所引发的创新，在多数情况下均超出了企业当前的业务范畴和产品范围，为了抓住机会，企业需要进行大幅度的资源投入和研发创新，因此所推出的产品和服务具有更强的激进式特点；再次，激进式的产品和服务能够为企业带来显著的竞争优势，为消费者带来全新的消费体验，由此提升企业的财务绩效。综合上述三点，我们认为，外生型创业能力强的企业更可能推出激进式的产品或服务，进而提升企业竞争绩效，因此激进式创新在外生型创业能力与企业绩效之间起到了中介的作用。

三、结语

本文存在一定不足，仅讨论了高管过度自信及创新投入交互效应对企业绩效的影响，而没有考察企业高管过度自信对企业技术创新投入的影响，也没有探讨过度自信管理者作出的创新决策是否能够有效产生创新成果，以更好推动企业发展。这些问题是本文的不足之处，也是未来关注的重点。

（作者单位为丰润区就业服务局）

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