众包战略与模糊前端创新

曹 勇,罗紫薇,周 蕊

(武汉纺织大学管理学院，湖北 武汉 430073)

众包战略与模糊前端创新

曹 勇,罗紫薇,周 蕊

(武汉纺织大学管理学院，湖北 武汉 430073)

本文在系统阐述众包与模糊前端的概念内涵、特征以及二者间关系的基础上，剖析了众包战略对新产品开发模糊前端活动的促进作用与负面影响，为客观认识众包战略在模糊前端阶段获取优质创意的作用提供辨证思考。然后进一步从四个方面提出了众包战略促进企业模糊前端创新绩效的理论框架，并对后续更深入的理论与实证研究给出了具体思路。本研究不仅为探讨众包战略与模糊前端创新的关系提供了理论指导，而且对我国企业有效管理模糊前端活动、利用众包战略获取模糊前端优质创意具有重要的实践启示。

众包战略；模糊前端创新；新产品开发；理论述评

随着开放式创新模式的发展，企业界与学术界已逐渐意识到企业外部资源的重要性，为避免企业内外部资源产生脱节现象，各种战略模式被应用于企业新产品开发过程中。众包战略以其沟通组织内外部资源的优势被广泛应用于新产品开发的各个阶段[1]，但在我国企业新产品开发过程中、特别是模糊前端阶段的应用并未受到足够重视，而模糊前端是创意产生以及甄别的重要阶段，对创新成功以及降低研发成本有重要影响[2]。Cooper等[3]的研究表明，前端活动的实施质量以及进入开发阶段前对产品项目的充分定义和规划在企业新产品开发过程中发挥至关重要作用。因此，企业应该有效开发和利用众包战略在模糊前端活动中的积极作用，从而在模糊前端阶段获取优质创意，并整合到产品定义与商业计划中。

目前关于众包战略对模糊前端创新活动影响的研究极少，而作为开放式创新模式下获取优质创意的重要方式，众包战略与模糊前端创新的关系较为复杂，究竟众包战略通过何种方式在模糊前端创新活动中获取优质创意？众包战略通过何种路径与机制作用于模糊前端创新？现有研究并未给出回答[4-6]。基于此，本文在系统梳理国内外模糊前端与众包战略的相关研究基础上，辩证分析众包战略对模糊前端创新的促进作用与负面影响，并试图构建众包战略促进模糊前端创新绩效的理论框架，为进一步探讨二者的关系提供具体思路，同时为我国企业有效管理模糊前端活动、利用众包战略获取模糊前端优质创意提供实践指导。

1 理论综述

1.1 众包战略

Jeff Howe[7]最早提出众包概念，即企业或机构把过去由员工执行的工作任务，以自愿的形式外包给非特定的(而且通常是大型的)大众网络的做法。众包战略是将众包作为企业生产研发的创新战略来实施，从而减少企业的人力资源消耗以及降低生产成本，并能够通过市场反馈更适合市场需求的产品[8]。模糊前端是企业新产品研发的重要阶段，也是极具战略性的阶段，在此阶段运用众包战略收集创意能够对企业新产品开发全过程的创新成功具有促进作用[1]。

1.2 模糊前端及其过程

模糊前端是指新产品开发过程中的前期阶段，涵盖了从产品创意的产生、创意的评价筛选、产品概念的开发及定义、产品规划设计等阶段[9]。模糊前端因其无规律以及动态的特点而具有模糊性及不确定性，其中不确定性主要包括组织不确定性、技术不确定性、市场不确定性和资源不确定性[10]。降低模糊前端的不确定性，能获取高质量的产品创意，有利于进一步开发出最终产品，对企业新产品开发活动的成功具有积极作用。

1.3 众包战略与模糊前端创新

企业在模糊前端阶段关注顾客的呼声会在新产品研发中获取更高的创新成功率，从而获取较高的市场占有率。众包战略正是应用于基于用户需求的模糊前端创新活动的开放式模型和现代技术[1]。外部组织中的网络大众作为一种新创新资源逐渐受到关注。王姝等认为众包战略能在模糊前端阶段通过征集大众的创意使资源协同从而实现协同创新的目的[11]。这些研究主要关于预开发阶段众包战略的积极影响，对其负面效应并未做出分析。众包战略在模糊前端中从企业外部获取的是产品创意而非最终产品设计，这些创意既可针对新产品某方面提出也可从产品整体进行构思，因此需要企业获取这些创意后整合并转化为最终产品设计。众包战略在不同行业和企业间的应用都可以吸引组织外部群体积极参与产品的研发过程，从而获取具有市场潜力的产品创意。

2 众包战略对模糊前端创新的影响

众包战略因其具有的开放性、低成本性等特征对模糊前端活动的有效管理具有促进作用，同时众包战略实施的公开平台以及发包方与接包方之间复杂的交互关系等也可能影响模糊前端活动的有效开展。本文从众包战略的积极作用与消极影响两个方面来阐述对模糊前端创新的影响。

2.1 众包战略对模糊前端创新的促进作用

纵观国内外已有研究成果，众包战略在模糊前端创意产生和筛选过程中的积极影响主要包括以下四个方面：

(1)促进跨学科知识融合。产品体验者在推动新产品研发创新的同时，也促进了组织外部非本行业知识与企业专业知识的融合[12]。Jeppesen和Laursen[13]的研究表明充分整合来源不同的外部相关知识能对领先用户的贡献起到调节作用，而领先用户在提高新产品开发绩效中具有积极效应。因此，开放式创新环境下，以众包战略方式使客户参与创新的重点在于集思广益，以多学科知识的融合为突破点，扩大产品的使用价值，进而引导新产品的研发向偏离原有属性的方向进行突破性创新。

(2)促进组织内外部知识共享。众包战略是企业对组织外部知识的需求，组织内外部知识的结合将对研发产生爆发式的影响力[14]。内外部组织交互能促进知识共享，从而提高创新绩效[15]。企业内部研发成员本身具有高水平企业内部共享的专业知识，在获取网络大众的非组织内部跨学科知识或者相关专业知识的同时与之进行沟通交流，促进了组织内外部知识共享，能有效减少研发过程中遇到的知识盲区。而组织外部网络大众在与企业内部研发成员交流中获取相关专业知识，能够使创意提供者提供创意或者概念时为客户考虑同时不脱离实际研发能力。

(3)降低市场和技术的不确定性。市场不确定性因素主要指顾客所需知识、在新产品定义中整合顾客需求、新产品市场潜力、顾客对新产品价格敏感度等[3]。众包活动中客户离开了他们自身作为简单的购买者的角色将会变成一个价值共创的主角，切合客户需求的产品将会在每年产生最高的销售额，更具有市场占有优势。企业内部研发团队在向组织外部群众征集创意时，能有效了解到顾客对产品的需求和期望，对新产品在市场中的机会能够进行有效评估，进而降低市场不确定性。

在众包战略实施过程中，创意征集对象不仅是客户，还包括不具有商业性质的专家或科研团队，出于个人兴趣爱好参与到众包战略的实施中。众包战略实施平台主要涉及设计等专业性较强的项目，吸引了众多具有相关领域专业知识的人才，其作品专业性更高，更有利于推进新产品研发创新成功[15]。在信息网络大平台下，参与对象并没有局限性，因此面对技术知识的缺漏等问题，运用众包战略能在一定程度上提出具有专业性和技术性的方案，从而降低技术不确定性。

(4)降低前端活动成本。目前越来越多的企业重视到新产品开发阶段的资金投入，降低新产品开发阶段的研发成本首先要降低模糊前端活动的成本，众包通过第三方网络平台能够实现知识、信息、技术和人力等资源的实时交流，极大地降低知识转移成本，从而减少模糊前端活动成本[11]。成本在新产品开发流程中的各个环节都需要被有效控制，尤其是在主导新产品开发能否成功的模糊前端阶段。模糊前端活动的管理本身就是为降低新产品开发成本而进行，因此能够降低模糊前端活动的成本对于新产品开发总成本的降低具有至关重要的作用。

2.2 众包战略对模糊前端创新的负面影响

众包战略在促进模糊前端创新活动的同时，由于发包方与接包方之间复杂的关系也会从以下几方面对模糊前端创新活动产生负面影响。

(1)研发信息过度公开。Marjanovic等[16]认为对外披露企业创新计划信息具有极大风险。企业通过在线网络向企业外部组织征集创意时，会将研发项目放在网络平台最容易被关注的地方以引起更多参与者的加入和探讨，同时也会用最准确的语言来保证创意或知识的提供者能在接收信息时尽可能减少沟通误差。这种信息的过度公开导致了竞争者能实时掌握企业的研发动态，进而及时拿出应对措施，降低了企业的竞争优势。这些安全隐患限制了众包战略的可用性，导致部分企业出于隐藏研发信息的考虑而拒绝使用众包战略来完成任务。

(2)内外部组织互动成本加大。企业内部研发者不仅要清晰描述研发项目主题，使外部组织创意提供者能有效接收项目相关信息，同时企业外部组织也需要有提供完整的知识体系或创意模型的意愿。曲解问题的风险将会导致组织外群众的误解和互动成本上升。尽管众包战略本身具有降低模糊前端活动成本的优势，但其互动成本难以控制也阻碍了新产品开发成本预算，能否在众包战略实施事确立一个清晰完整的沟通交流的流程是众包战略在模糊前端活动中成功获取创意的重要因素。

(3)知识产权风险。虽然众包战略充分肯定了大众智慧的价值，但并没有把大众智慧提升到值得知识产权保护的战略高度。Feller等[17]将这一情形视为道德伦理问题，认为创意提供者获得的奖励与企业利用该创意进行新产品开发获取的收益既不对等，也不公平。陆丹[18]的研究认为开放式创新模式下，企业与网络大众在合作创新过程中知识与信息的公开不仅造成企业竞争力下降，也对知识产权所有者的潜在权益带来负面影响。基于非契约约束关系的众包战略对知识产权处于零保护状态，使得大众参与者与企业在知识产权的归属问题上难以界定。创意提供者的知识产权难以得到保护将大大地降低众包参与者的积极性，容易导致知识产权风险。企业与相关政府部门应当通过加大对众包战略下知识产权的保护力度来规避知识产权风险。

3 理论框架

综上所述，众包战略对模糊前端创新的促进作用与潜在负面影响包含了组织、资源、市场和技术四个维度，未来研究需要进一步探讨众包战略如何从这四个维度对企业模糊前端创新活动发挥影响效应。因此本文提出后续深入研究的主要思路与理论框架，如图1所示。

图1 众包战略对模糊前端创新影响的理论框架

3.1 众包战略的组织效应

众包战略的组织效应表现在其能够在通过促进内外部组织的融合从而推进模糊前端活动的有效管理。Pénin等[19]认为众包战略促进了跨组织的协同研发，拓宽了传统创新的边界，能让企业在其研发领域边界找到更有利于突破创新的创意设计。同时，众包战略的组织效应也可能带来组织内外部互动成本上升等负面影响。Maks等[1]认为众包战略中发包方如何对任务进行清晰描述并能够被接包方理解能够有效减少互动成本，这是众包战略在模糊前端活动中成功应用的挑战之一。促进组织内外部交互并且减少交互成本能够对模糊前端创新产生促进作用。

3.2 众包战略的资源效应

众包战略在模糊前端活动中的应用能在组织内外交互过程中从外部众包参与者中获取企业需要的创新资源，同时能够廉价获取创意，减少成本消耗。众包战略能够充分挖掘外部资源库从而达到资源协同，进而促进新产品研发创新[11]。为了提高协同创新效率，发挥众包战略资源的积极作用，企业应当利用众包网络发掘外部人才库，实现组织内外多维协同运作。在众包网站上发布任务能够获取专业性较高的创意或设计，可减少专门聘请专业人员带来的资源消耗，人力资源需求量的减少能够为企业节约研发成本，降低资源不确定性[15]。资源不确定性降低能够降低模糊前端的模糊性，促进模糊前端的有效管理，从而提升创新绩效[10]。

3.3 众包战略的市场效应

尽管在模糊前端活动中众包战略能降低市场不确定性，但同时也因其开放性造成研发信息披露为竞争者提供了便利。将众包战略融入模糊前端活动中有利于通过大众网络获取来自消费者的创意或产品设计，这种战略方式实际上是顾客导向型创新。顾客导向能在产品创新中发挥正向作用，有利于在模糊前端阶段产生适应市场需求的产品创意。众包战略在有效降低市场不确定性的同时因其网络平台的开放性也可能导致技术、知识等研发信息的过度公开。网络时代的企业面对技术与知识的公开与共享，必须不断创新经营模式并提高信息与知识运用能力才能有效应对研发信息过度公开带来的不良影响。

3.4 众包战略的技术效应

众包战略在促进跨学科知识融合、降低技术不确定性的同时也存在技术提供者面临的知识产权风险。通过网络平台可以利用众包获取组织外部离散的知识，信息与技术,众包参与者包含各领域的专业性人才，能为新产品的设计提供具有较高技术性与专业性的想法与概念[20]。众包战略是有效降低模糊前端技术不确定性的战略选择，但企业从中获取的知识技术是否得到保护是影响众包参与者积极参与的重要因素。政府能够配合企业完善知识产权保护等法规才能有效降低知识产权风险。尽管众包战略带来的知识产权风险短期内对企业负面影响有限，但对企业的长期成长与持续竞争优势具有较大的风险隐患。因此有效减少知识产权风险对于充分发挥众包战略的技术效应至关重要。

4 结论与启示

首先，众包战略在模糊前端创新活动中同时存在正面效应和负面影响。众包战略在获取创意的过程中能通过促进跨学科知识融合、推进组织内外部知识共享、降低模糊前端技术与市场不确定性以及降低研发成本等方式对模糊前端创新活动产生促进作用。其次，众包战略又因其开放性容易导致研发信息过度公开、互动成本加大以及知识产权面临较高风险等对模糊前端创新产生负面影响。最后，通过对这些促进作用和负面影响的系统思考发现，众包战略对模糊前端创新活动主要从组织、资源、市场和技术这四个维度发挥效应，并进一步提出了如何有效促进众包战略的积极作用、规避负面影响的未来研究理论框架。

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(责任编辑 沈蓉)

Crowdsourcing Strategy and Fuzzy Front End Innovation

Cao Yong,Luo Ziwei,Zhou Rui

(School of Management，Wuhan Textile University，Wuhan 430073,China)

On the basis of formulating the concept，characteristics and the relationship between crowdsourcing strategy and fuzzy front end(FEE)，this paper expounded the positive impact and negative impact of the crowdsourcing strategy on the FFE innovation in new product development(NPD)，and provided dialectical thinking of completely and objectively understanding the impact of crowdsourcing on accessing quality creation in the FFE stage.The paper further proposed the theoretical framework from four aspects of crowdsourcing strategy promoting FFE innovation performance of enterprise，and gave specific ideas to deeper theoretical and empirical study.This study not only provides the theoretical guidance of discussing the relationship between crowsourcing strategy and FFE innovation，but also has important practical implication for enterprises to manage the FFE activities effectively and use crowdsourcing strategy to acquire quality creation of FFE.

Crowdsourcing strategy;Fuzzy front end;New product development;Theoretical review

国家自然科学基金项目 (71172092)，教育部人文社科基金项目 (15YJAZH003)，武汉纺织大学创新基金项目。

2016-08-03

曹勇(1964-) ，男，湖北浠水人，特聘教授、博导，日本东北大学经营学博士，中国软科学研究会常务理事；研究方向:技术创新与知识管理。

F273.1

A