基于生态系统模型的中国国家创新体系分析

翟青

摘 要：国家创新体系是社会经济与可持续发展的引擎和基础，是我国实现自主创新国策的基本支撑点。本文以美国州长委员会“创新美国”机构提出的国家创新体系的生态系统模型作为分析的理论框架，从创新要素供给、创新的市场需求、政策环境和国家基础设施平台四个方面来分析中国国家创新体系的现状和问题，并提出相应的四个方面的政策建议。

关键词：生态系统 创新体系 创新需求 创新供给 创新政策

中图分类号：F201 文献标识码：A 文章编号：2096-0298（2017）09（c）-175-02

1 国家创新体系的生态系统模型

国家创新体系是一个国家创新的基础架构，是经济发展的引擎，其主要功能是知识和技术创新、知识传播，以及知识的运用。美国州长委员会下设的“创新美国”机构于2004年发表了著名的国家创新体系建设研究成果《创新美国——在挑战和变革的世界中实现繁荣》，在该文中，创新美国提出了“国家创新体系的生态系统模型”（innovative eco-system）（Innovate America（NGA），2004）。该模型指出国家创新体系是一个有机的生态系统，是一个由创新要素供给（supply）、创新的市场需求（demend）、政策环境（environment）、和国家基础设施平台（infrastructure）四个方面组成的有机体。在这个有机体中，创新本身主要是自由市场经济中的“需求”和“供给”两大要素相互激荡而产生的结果，“国家基础设施”和“政策环境”则为创新提供发展的平台，并为创新的发生和发展起到基础保障的作用。

2 我国国家创新生态系统的现状

2.1 创新要素供给方面

在知识与技能供给上，在近年来大规模发展教育，大学、科研机构、培训机构等规模扩张迅速的背景下，知识与技能的供给能力有大幅度提高，产学研联动但转换为生产力的效率仍然有待提高。在资金供给上，目前我国支持创新的资金是建国以来相对最为充裕的时期，特别是近年来资本市场上大规模发行新股；风险投资和私募股权迅速发展，以及国家创新体系内资金支持等，都为我国的创新活动提供了有力支持。在管理供给上，改革开放后大量国际500强企业入驻中国，为我国培养大量的本土管理人才，同时本土大学开始接轨国际大商学院制度，教学水平不断提升，为社会输送了大量管理人才。在技术与研发供给上，我国大力推动产学研结合、发展企业研究所、建立国家重点实验室，引进、购买国外技术等。

2.2 创新的市场需求方面

目前我国创新的市场需求仍然以外需为主，外需为高技术产品主要需求来源，对于高技术、创新型产品的内需因国民可支配收入过低而不足。价格为多数国民第一关注因素，而定制化等较高层次的需求主要来自沿海发达城市以及海外。政府采购也为创新的市场需求提供了重要支撑。

目前，我国已经对于《政府采购法实施条例（送审稿）》进行了修改和完善。其中制定了包括进口产品管理、代理机构资格认定等等方面的多个配套规章制度，初步建立起来了以《政府采购法》为纲、以部门规章为具体实施细则的政府采购法律制度体系。

2.3 创新的政策环境方面

科教政策方面，目前我国接受高等教育人数已经达到9000万人，根据《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020）》，到2020年，我国达到高等教育的人数还将翻一番，达到1.8亿人。根据《国家中长期人才发展规划纲要（2010-2020）》，到2020年，我国研究与试验发展活动人员总量达到380万人/年，高层次创新型科技人才总量达到4万人左右。根据《国家中长期科学技术发展规划纲要（2006-2020）》，我国国际科学论文被引用数进入世界前5位。

知识产权保护方面，我国知识产权相关法律较为齐全，包括专利法及实施细则、商标法及实施条例、著作权法及实施条例、反不正当竞争法、技术合同法、标准化法、相关条例、知识产权海关保护条例、集成电路布图设计保护条例、计算机软件保护条例、药品行政保护条例等。

2.4 创新的基础设施平台方面

我国近年来在基础设施平台的建设和发展上走在国际前列，基础设施平台的建设为我国科技创新体系提供了必要的硬件保障。2010年底美国工程院发表报告中显示，我国已拥有一系列相当高端的科技成果，其中包括了世界上最快的电脑，高速火车、全世界最长的高速铁路铁轨里程、世界最大规模的水利工程等，不久还将实施国际空间站计划和火星探测计划。总体上说，我国在交通、能源、信息网路的硬件部分通过近30年的建设取得相当进步，但软件（管理）方面有待改善。

3 我国国家创新生态系统存在的主要问题

3.1 供给方面

主要问题是科技人才储备不足，特别是高端科技人才。人才是最根本的创新要素供给，也是我国创新体系中的最大短板。一个国家的人才总量取决于该国的教育发展基础，特别是基础教育发展的规模、速度和质量；一个国家的人才产出率取决于该国的R&D投入、人才竞争的体制和环境，以及利用国内国际两种人才资源的能力。我国在人才总量和出产率方面都与发达国家有很大差距。

3.2 需求方面

主要问题仍在于国民可支配收入过低，创新有效内需不足。创新的有效需求要通过购买力来实现，购买力就是国民的平均可支配收入。虽然我国GDP总量已经超越日本成为世界第二大经济体，但是人均GDP仍然只有4000美元左右，居民实际的人均收入仅为1700美元左右，扣除必需开支，一年最后的可支配收入所剩无几，无法支持创新的市场需求。以至于目前国内的创新的有效需求大多来自境外发达国家。

3.3 政策环境方面

主要问题是市场经济下法制化的提升和财政和税收政策。虽然我国改革开放多年，已经形成一整套市场经济下的法律法规体系，但是法制的有效实行，与整体国民教育素質的提升密切相关。特别是如知识产权保护这一类法规，除了执法力度和处罚力度需要加强以及更加合理化外，更重要的是全民需要有自觉的守法意识，这并非是一朝一夕可以改变的状态，需要从教育入手，经历一个人口素质提升的周期才可能实现。

我国1994年开始实行分税制，地方政府收入相对不足，导致地方负责的教育、医疗及公共服务投资相对滞后。同时由于资源税除了石油税外其他归地方政府：导致地方资源过度开采倾向以及相应带来的环境问题等。而这些情况从长远看都会给企业经营以及创新带来制约。虽然目前各地都对企业自主创新有各自的税收优惠政策，但各地方政府的政策执行标准尺度不同，评审缺乏科学性，没有起到真正的激励创新的作用。

3.4 基础设施平台方面

主要问题是政府大规模基础设施投资的效率和安全性，以及环境的可持续发展问题。

投资的效率不但是指决策实施的效率，也指资金使用效率。决策实施的效率我国具有优势，但是投资资金运用的效率也是由于制度原因，成为我国大规模基础设施投资的短板，各类工程项目中不断有官员经济问题曝光，工程层层转包问题严重，导致资金实际使用效率低，投资回收期过长，地方政府债务负担过重，可能导致发展的不可持续。同时也要注重重大工程的安全性问题，比如高铁的速度和安全性应该综合考量，不应该一味追求速度而忽视安全，如果安全存在隐患，将来对国家创新体系会造成的损失可能难以估量。

环境问题是工业化的必然副产品，特别是中国已成为“世界工厂”，无论是空气污染、土壤污染还是水污染，中国的污染问题已经成为一个全世界都关注的严重问题。如果环境无法承受我国目前的大规模工业化经济发展模式，那么所有的经济建设的努力将付之东流，国家创新体系也将无法获得成功。

4 以科学发展观构建国家创新生态体系的政策建议

根据国家创新体系的生态系统模型，要建立在以人为本和可持续发展为基础的国家创新体系，我国需要在供给、需求、政策环境和基础设施保障四个层面共同改进。

（1）创新要素供给方面。要加大对企业的创新投入的政策支持力度，鼓励企业建立自主研发机构。应逐渐提高研发投入占国民生产总值的比重，同时逐渐提高技术研发投资中投资于企业的比重；明确企业研发投入比例和国家配套资金安排， 通过政府的公共财政资金的充分合理配置， 建立面向企业研发的低利率贷款；建立激励性的税制， 对于高科技研发企业， 给予低税率或税收返还；对已设立企业内研发机构的企业， 在科研项目安排、课题招标上要给予倾斜。

（2）在创新需求方面。一是要大幅提高国内居民收入。可从“一增一减”两个方面入手。“一增”是增加最低工资标准，“一减”是减低针对个人和企业的税费，这样才能真正在不影响经济健康发展的情况下提升居民收入。十二五计划中，提高居民收入已经作为政府施政的重点所在，计划在今后5年内居民的平均收入可以较初期提升一倍，成为支持国家创新体系有效需求的重要一环。二是促进企业技术创新取向的政府采购制度的建立。

（3）在政策环境方面。一是要进一步推动产学研联动合作体制。措施包括加强国家各部门间的协作，引导和鼓励高校与企业科研机构建立若干个产业技术联盟；共建熟悉行业，经验丰富，联系广泛的行业特色高校。二是市场经济下法制化的提升，包括进一步完善现有的市场经济的法律体系，在经济生活发展日新月异的新世代，做到法律规范的与时俱进；加强执法水平，真正做到有法必依，执法必严，树立法制的公平性和权威性形象等。三是财政和税收政策。具体措施包括合理提高地方政府税收比例；加强对企业创新活动中的税收返还和补贴的科学性和合理性；适当补贴财力薄弱地区等。

（4）在基础设施平台方面。一是要提高政府大规模基础设施投资的效率和安全性。须建立起一套有效的监督管理机制，包括有效的资金运用审计制度，安全检查制度，同时也要充分利用社会资源，包括媒体等，发挥全社会的作用。二是要建立研发机构间的信息资讯网络。三是环境的可持续发展问题，措施包括建立绿色GDP的考评制度；加强环境保护的立法和执法等。

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