高校院所4P服务平台的建设及推广初探

曹民

摘要：针对国内高校院所在项目、专利、论文、转化及考核等方面存在的科研管理问题，通过访学调研国外知名高校院所的科研管理制度及实践经验，结合长期从事科研教学、专利事务、产品研发、质检认可和项目管理等工作的经验及体会，提出了基于项目承接服务、专利事务服务、论文发表服务、成果转化服务等4P服务平台的创新建设方案，并进一步拟定了市场运作、试点加盟、宣传教育等的示范推广方案。关键词：4P服务；高校院所；科研管理；科研考核；专利事务

中图分类号：G 306文献标识码：A文章编号：1672-7312（2017）04-0

379-04

Abstract：In view of the scientific research management problems such as project，patent，paper，transformation，assessment，etc.of domestic universities and research institutes，by the academic visit and investigation of the scientific research management system and practical experience of famous universities and research institutes abroad，and from the summary of longterm work experience in research and teaching，patent affairs，product R&D，quality inspection，project management，etc.，the innovative construction schemes based on the 4P service platform such as project undertaking service，patent affairs service，paper publishing service，product transformation service，etc.are proposed，and the demonstration and promotion schemes such as market operation，pilot joining，publicity and education，etc.are studied out.

Key words：4P services；university or research institute；scientific research management；scientific research assessment；patent affairs

0引言隨着国家及地方政府部门关于推进“互联网+”行动、科研成果转化、严格专利保护等法规政策的陆续出台和不断加码[1-9]，国内高校院所的科研管理制度及实施办法大多已不适应发展需求，迫切需要改革传统机制引入创新理念及方案。笔者通过访学调研了国外一些知名高校院所的科研管理制度及实践经验，针对国内高校院所在项目、专利、论文、转化和考核等方面大多存在的科研管理问题，结合长期从事科研教学、专利事务、产品研发、质检认可和项目管理等工作的经验及体会，提出了高校院所基于项目承接服务、专利事务服务、论文发表服务、成果转化服务等4P（Project，Patent，Paper，Product）服务平台的创新建设方案，其平台架构如图1所示。

目前，我国科技研发投入总量位居世界第二，研发经费主要来源于政府（纵向）及企事业（横向）单位。高校院所现有的项目考核方式通常是按年考核主持（或参与）的课题经费及来源，纵向课题工作量系数大于横向课题，不同来源的纵向课题按行政级别区分系数。由此造成高校院所普遍重纵向轻横向，科研人员忙于承接课题项目，旧项目还没验收结题和成果转化，就迫不及待地寻找新项目；新项目只要经费合适，就基本不考虑自身研究方向；而实际因时间、人力和物力所限，难免导致旧项目应付了事、仓促结题，甚至半途而废、不了了之。照此发展必将导致研究方向过多过滥，每个方向都做不精做不深；要知道没有多年的持续积累和不断创新，技术上是很难做到行业前列的。为克服上述弊端，笔者认为应从科研人员主动找项目转变为协助项目供方（或合作方）找专业科研人员，其好处是供需针对性强、少走弯路、提高研发效率、缩短研发周期、降低研发成本，可行的具体实施办法主要有：

1）研发能力展示：为科研人员搭建研发能力展示平台，征集、筛选、核实、发布科研人员的研发经历及成果，方便项目供方（或合作方）检索、查询和评估。

2）项目信息发布：为项目供方（或合作方）搭建项目信息发布平台，征集、筛选、核实、发布项目需求信息，方便科研人员检索、查询和评估。

3）项目全程跟踪：为项目供需双方提供交流、配对、查证、协调、监理等全程跟踪服务，让项目供需双方排除事务性干扰、专注研发过程，从而保证科研项目按计划顺利完成。

4）政府基金申报：协助项目供需双方申报政府部门（或组织机构）的产学研配套基金资助，为项目供方减轻研发经费负担，为科研人员提升课题等级和考核工作量。

1.2专利事务服务目前，我国专利年申报总量位居世界第一，高校院所是专利事务服务的主要对象。高校院所现有的专利管理方式通常是作为申请人出资委托专利代理机构申请发明专利，专利授权后的年费全部由发明人自理；现有的考核方式通常是按年考核以第一发明人授权的发明专利数量，专利转让或许可所得纳入横向课题管理并考核工作量。其问题是：专利申请量大，授权率偏低，授权周期偏长，专利代理费负担较重；一些发明专利因费减到期后欠缴年费而终止权利，导致有转化前景的专利资产遭受难以挽回的损失。其原因是：由于专利申请费全部由高校院所承担，发明人和代理机构不承担专利驳回风险，造成专利申请前疏于查新、甚至不查新，外行代理对原始申请材料理解不透彻，申请文件撰写质量难以保证，对实质审查意见答复不及时不准确，因而驳回率偏高、授权周期偏长；此外，专利授权后的年费全部由发明人承担，造成专利费到期后年费骤增，一些尚未转化的前瞻性发明专利，因发明人不堪重负而被迫放弃权利。为克服上述弊端，笔者认为高校院所应借鉴各级政府出台的专利资助政策，实行专利申请费及年费与发明人共担方式，鼓励并协助发明人自行申请专利，从而减少专利代理费支出、防止受理前被侵权冒用、缩短申请及审查流程、避免隔行代理问题、提高实审通过率、压缩专利授权时间、简化专利事务处理。可行的具体实施办法主要有

1）流程事务辅导：开设专利文献检索、申请文件及中间文件撰写、申请及审查流程、著录项目变更、权属转让及许可等辅导课程，组建专业团队指导发明人利用国家专利局的离线（或在线）业务平台自行申请和办理事务。

2）监控提醒加急：提供审查流程监控、到期提醒、加急协助等有偿服务，避免发明人自身的操作失误（或延误），尽可能加快审查流程、节省不必要的费用支出（如年费滞纳金等）。

3）评估筛选孵化：引入专利价值评估体系，组建专利评审专家库，对评估有价值的授权发明专利，采用高校院所与发明人对半分担专利年费、对半分享专利权等方式进行专利筛选和投资孵化。

4）侵权调查维权：针对正在孵化的授权发明专利，开展侵权调查和网上追查行动，诉讼维权所得由发明人、高校院所、侵权单位揭发人三方分享，并为侵权单位揭发人严格保密，发明人所得计入年终考核工作量。

1.3论文发表服务目前，我国高被引及热点论文数量位居世界第三，高校院所是论文发表服务的主要对象。高校院所现有的论文考核方式通常是按年考核以第一作者（或通讯作者）发表的论文数量及质量，由于大部分作者缺乏相关必要的辅导和协助，投稿论文很多存在写作质量及编辑水平不佳、单位层次及课题等级不高、期刊选择及文献引用不当等缺陷，造成稿件录用率偏低、发表周期偏长等问题[10]。另外，作者在投稿前大多未向版权保护机构申请作品著作权登记，导致具有创新理念和实用价值的作品（含论文、图书、音像等）发表前遭侵权后举证困难。为克服上述弊端，笔者认为高校院所应组建专业团队辅导和协助作者提高写作质量、编辑水平、单位层次、课题等级、以及维权意识，以便尽可能提升选刊级别及录用率、缩短发表周期、保护著作权。可行的具体实施办法主要有1）投稿技巧辅导：开设写作技巧、投稿选刊、单位署名、资助基金、修改编辑等辅导课程，指导作者如何尽快发表高质量高级别的期刊论文。2）专家评阅服务：提供论文相关领域专家的预评阅意见和修改建议，以及修改润饰、外文翻译、流程提速等有偿咨询及服务。3）会议信息提供：提供相关高级别学术会议信息，协助作者选投具备行业影响力的会议论文，兼顾满足考核指标要求。4）作品登记服务：建议和协助作者在投稿具有创新理念和实用价值的作品前向版权保护机构申请作品著作权登记，以便防范于未然。

1.4成果转化服务科技成果转化是科技创新过程的“最后一公里”，成果转化效果很大程度上决定了科技创新的成败。高校院所现有的成果转化考核方式基本缺失（除了专利转让和许可所得），由于缺乏合适的成果转化平台，導致大量有转化前景、有实用价值、已授权发明专利的产品设计、实验制品/半成品/产品长期闲置，造成知识产权资产严重浪费、难以实现应有的社会及经济价值。为克服上述弊端，笔者认为高校院所应拓宽考核形式，组建专业团队搭建网上融资产销服务平台，将专利技术（或产品）的众筹和网销所得作为考核指标，从而引导科研人员将现有成果实施转化和持续创新。可行的具体实施办法主要有

1）众筹网销协助：借助有影响力的电商平台，开办众筹业务及官方旗舰店，为有转化前景、已授权发明专利的产品设计提供三维造型及动画制作、众筹融资服务，为有实用价值、已授权发明专利的实验制品/半成品/产品提供广告图片及视频制作、旗舰店展销服务。

2）合作厂商代工：组织生产/物流/维保等合作厂商，为有市场需求、已授权发明专利的新产品提供批量生产、供销物流、售后维保等代工服务。

3）检测认证代办：组织有认证认可资质的第三方质检机构，为有强检认证和自愿送检需求的专利新产品提供产品检测、3C认证等代办服务。

4）创投基金申报：支持科研团队依托高新技术成果转化项目（或产品）创办科技型企业，并协助新办企业申报各类创业投资引导基金。

2示范推广方案根据上述4P服务平台建设方案，采用市场运作、试点加盟、宣传教育等实施方式，组建专业团队创办互联网+4P服务机构，选择合适的高校院所作为首批试点单位，根据当地法规政策和单位实际情况，制订可行性方案和具体实施步骤，由单位科研管理部门修订科研考核办法，全面推进4P服务平台建设；在总结和完善试点经验后，再推广至其他高校院所加盟。另外，为更好地宣传和推广4P创新理念，高校还应在本科教学方面借鉴国外先进经验，开设“技术创新及成果转化方法学”本科专业课程，传授基于4P流程（Project课题来源及项目研发→Patent技术创新及专利保护→Paper成果发布及论文发表→Product成果转化及产品产销）的基础理论及实战经验，为大学生创新创业提供必要的理论与实践指导。

参考文献：

[1]国务院.关于积极推进“互联网+”行动的指导意见[Z].国务院，2015-07-04.

[2]全国人大常委会.中华人民共和国促进科技成果转化法（2015年修订）[Z].全国人大常委会，2015-10-01.

[3]国务院.实施《中华人民共和国促进科技成果转化法》若干规定[Z].国务院，2016-02-02.

[4]国务院办公厅.促进科技成果转移转化行动方案[Z].国务院办公厅，2016-04-21.

[5]教育部，科技部.关于加强高等学校科技成果转移转化工作的若干意见[Z].教育部，科技部，2016-08-03.

[6]教育部办公厅.促进高等学校科技成果转移转化行动计划[Z].教育部办公厅，2016-10-13.

[7]国务院.关于完善产权保护制度依法保护产权的意见[Z].国务院，2016-11-04.

[8]国家知识产权局.关于严格专利保护的若干意见[Z].国家知识产权局，2016-11-29.

[9]

上海市人大常委会.上海市促进科技成果转化条例[Z].2017-04-20.

[10]Michael Derntl.Basics of research paper writing and publishing[J].International Journal of Technology Enhanced Learning，2014，6（2）：105-123.

（责任编辑：许建礼）