论军工科研单位物资采购管理中存在的廉洁风险与建议

刘芳

【摘 要】物资采购环节一直是腐败、贪污案件的高发环节，虽然我国不断加大反腐力度，但是还是有不少人员利用职务之便在采购环节中贪污舞弊，本文分析了现阶段军工科研单位物资采购中存在的问题及原因，针对性的提出了一些应对策略，旨在通过加强权力制衡，防范采购过程中的廉洁风险，促进军工科研单位廉政建设和转型发展。

【关键词】军工科研单位；物资采购；廉洁

一、研究背景及意义

自党的十八大以来，我国反腐工作取得了举世瞩目的成绩，在查处的腐败案件中，物资采购方面具有涉及面广、类型多样、利益关系较为隐蔽等特点，被普遍认为是腐败案件的高发区。近期，中央巡视组在对各中央企业单位进行巡视时，指出“物资采购领域腐败问题多发易发”，相关单位也据此开展了一系列的整改工作，取得了一定的成效。但实际上，现阶段仍有一些单位不断收到关于物资采购相关的信访举报，物资采购领域少数人员不收敛、不收手的现象依然存在，特别是在基层更为严重，反腐败形势依然严峻，不少单位存在管理制度不完善，权利运行的制约和监督机制不健全或未能得到有效执行，为一些人员提供了可乘之机，某些工作人员利用岗位之便获取利益，体现为物资采购领域有关人员内外勾结，搞权钱交易，对供方选择未能保持公平公正的原则，出现商业贿赂等舞弊行为，导致企业管理机制被破坏，企业成本加大，更严重甚至导致经济案件的发生，使单位遭受经济损失。因此，减少腐败存量、遏制腐败增量的任务依然十分艰巨。军工科研单位由于其行业及产品的特点，其在物资采购管理具有特殊性，更需要加强物资采购管理力度，尤其是通过加强权力制衡，防范采购过程中的廉洁风险，对军工科研单位廉政建设和转型发展具有重要意义。

二、军工科研单位采购管理中存在的问题及原因分析

1.供应商准入及动态调整机制不健全

军工科研单位在实际采购工作中，一方面由于受各种因素制约，许多单位对合格供方的确定往往为业务部门主导，缺少多部门综合评价和制衡，而且有的单位甚至很少到采购单位实地考查，不能充分获取对方的质量管理信息，对供应商技术能力（设计和开发能力、人员及设备能力、管理水平等）评价不充分，给产品质量控制带来隐患；另一方面，选择合格供方后评价和动态调整机制不完善，造成只要进入合格供方名录，就可以由业务部门直接选定为外协单位，而不论其是否为最优选择，这在客观上也为一些人提供了可乘之机。

2.供应商选择单一，询比价不充分

军工科研单位以研制军工产品为主，一方面，产品按照军方要求的特定用途定制，大多属于非标准产品，其相应的原材料也具有品种多，数量少的特点，通用物资占比较小；另一方面，由于产品涉及保密，受供方及发布渠道限制，因此难以做到批量采购和多方供应商询比价。以上两方面是导致军工科研单位单一来源采购占比较大的客观原因。另外，由于大多军工科研单位采购人员专业水平不足，未能针对军工科研单位的特殊性，建立科学合理的采购管理机制，以及未全面建立供应商及采购信息发布渠道，不能形成全面竞争及高效的采购，普遍存在供应商选择单一，询比价不充分的问题。

3.内部审价把关不严，采购成本超预算现象普遍

不相容职务进行分离，是采购管理的一个重要方面，即采购流程遵循四分离（需求、选择、验收、付款分离）原则来进行管理。通常，军工科研单位采购需求提出方为研发人员，需求确认权一般为设计师和型号总师，由于在研制阶段，功能上的目标是显性的，而成本上的目标一般都是隐性的，研发人员一般仅以完成项目研制任务为主，不用过多地关注成本指标。而采购人员，由于仅根据需求进行采购，无法对需求的合理性做出判断，因此，实际研发人员所提出的采购需求也一定程度上限定了供方选择的范围，间接决定了采购价格。由此造成采购人员按规定流程走采购程序，注重形式，最终造成军工科研单位层层把关流于形式，采购成本超预算现象普遍。

三、针对以上问题提出的举措及建议

1.加强采购等关键敏感岗位管理

（1）加强廉洁宣传和警示教育，强化廉洁氛围。“介绍或者帮助有关单位获得项目，取得一些报酬是很正常的”这种思想在军工科研单位职员的思想中普遍存在，在某种程度上已被认为是一种潜规则。近年来，国资委披露的一些军工科研单位典型案例中，涉案人员有相当大的比例是普通工作人员，而非中层以上干部，这也从一个侧面反映了这一思想的普遍性。对此，可以通过针对性的进行集体廉洁提醒谈话，签订廉洁自律承诺书、参观廉政警示教育，在上岗前进行集中集体谈话等多种形式，定期开展日常廉洁教育与提醒，不断提升人员意识与觉悟。

（2）加大采购人员轮岗交流的力度和幅度。将物资采购领域人员定为敏感岗位，实施敏感岗位人员管理，明确培训教育与纪律监督等管理要求，为采购岗位人员管理构建制度保障。制定采购岗位人员交流制度，明确采购岗位人员交流要求、回避原则，明确包含采购人员在内的轮岗时间和轮岗计划，并有效执行。

总之，加强采购廉洁风險防控，首先还要从思想入手，强化正反两方面教育，树立制衡和监督是对个人和组织最有效保护的意识，这样可以有效减少工作阻力，通过加强权利制衡防范推进采购过程中廉洁风险防控的工作。

2.优化供应商管理体系

供应商管理是军工科研单位保证采购产品质量控制的源头，往往也是廉洁风险防控的重要内容。实施有效的供应商管理，在规避廉洁风险的前提下保证采购产品或服务的质量，进而确保最终交付产品的质量，是供应商管理不断探索的课题。促进供应商管理不断规范化和科学化，可以从以下方面入手：

（1）优化合格供应方准入机制。评定合格供应方是确定供应单位是否具备相应资质的综合评价，是选择供应商的重要一步。首先，供应方评价组成员组成至关重要，不应仅以业务单位为主导，而应涵盖业务、采购、财务、法律等方面的专业人士，科学制定评价标准。其次，细化供应方评价组职责，每人根据职责针对性评论，给出评价结论，通过跨部门、多人员的共同评定，以及建立责任追究机制，促进供方选择的公平公正。

（2）加强合格供方动态调整机制。关注供应商合作实效，由于初次评价偏重于其单位资质和合法性审查，因此，在后期合同执行完毕后应基于合作实际，从产品质量、过程协作、售后服务、供货进度和性价比等方面对供应商进行量化评分。完善合格供方动态考核、淘汰机制，既是加强质量控制的重要环节，也是防范廉洁风险的必然选择。

（3）注重供应商现场考察，加强与供方的沟通交流。与采购产品的技术交流和沟通十分重要，采购部门派技术人员亲临厂家进行技术指导也是非常必要的，亲临厂家进行技术指导可避免采购产品质量不合规。同时，也可以发现合作过程中存在的薄弱環节，为防范廉洁风险提供线索。

（4）引入约谈机制，增进对供应商的话语权。对于合作过程中发现存在质量、协作、售后等问题或潜在风险的供应商、新增供应商约谈机制，类似给予警告。对于经约谈整改仍不能满足合作需要的供应商，将其剔除合格供应商名录。

（5）明确供应商退出红线。在原来供应商退出主要考虑产品质量问题、过程协作和顾客投诉等因素的基础上，补充发生失泄密事件、发生贿赂等违规违纪行为、提供虚假财务凭证和违反合同约定等因素，采取在线公示的方式，开展警示教育并执行退出处置。

3.加强供方选择及采购定价管理

（1）严格对单一来源采购进行审批。军工科研单位因其所在行业的特殊性，往往需要进行保密管理，会涉及众多单一来源采购，而一些单位由于各层级把关不严，单一来源采购较为随意，由此造成有关人员内外勾结，搞权钱交易。因此，应针对性的制定单一来源采购制定管理机制，对单一来源采购情况进行分析、识别。符合业务实际情况的单一来源采购，简化审批流程，提高采购效率，针对重大风险的单一来源采购提高审批级别。

（2）优化价格谈判机会。制定统一的谈判标准、提高谈判水平、掌握谈判技巧，提高谈判的说服力。采购谈判小组是采购合同定价的主体，采购谈判小组的谈判水平某种意义上决定了采购的专业化水平，一次成功的采购谈判往往是和采购谈小组整体默契的分工协作分不开的，谈判小组至少应由任务需求部门、价格主管、采购负责人等组成，在采购管理人员结构不完善的前提下，至少应保证谈判小组不少于3人，发挥各自专长，增强价格谈判过程中的技术指导性和议价说服力。

4.加强信息公开与内部监督

（1）扩大信访举报来源渠道，可通过单位内网，开通匿名举报专栏，以及增设举报箱，扩大信访举报线索来源，同时重视对信访举报核实工作，建立举报人保护机制。

（2）发挥内部监督作用。单位纪检、监察和审计部门应深入开展采购监督工作，进行不定期检查和过程监督，及时发现采购中的问题，并结合单位采购及相关人员亲属经商办企业信息以及接到举报发现的线索等展开调查，并视情节轻重对供应商采取警告、终止合同、取消供应商资格和永久清退等措施，并通过合法的方式予以公告曝光，营造风清气正的氛围。

四、结束语

当前，物资采购过程中面临的廉洁风险依然严峻。通过多种形式加强权力制衡是采购过程中廉洁风险的有效方法，但这一方法也有其局限性，这与单位的管理体制密切相关；另一方面权力制衡的推进，必然增加监控环节，在一定程度上会对相关工作的效率造成一定影响。如何有效建立健全权力运行制约和监督机制，发挥其监督作用，必须牢牢把握单位实际，综合考虑，稳步推进。相信只要坚持不懈的努力，就一定能通过完善采购管理为单位廉政建设和业务发展做出贡献。