档案的开发利用与著作权的合理使用

董艳荣

档案的开发利用是指档案部门为了发掘档案信息资源，通过查阅、编研、展览等形式为社会提供服务。著作权的合理使用是指依据《著作权法》规定，可不经著作权人许可，不向其支付报酬而使用著作权作品。合理使用的特征是： 11 它是对著作权的一种限制； 21 不须征得著作权人的同意； 31 不须支付著作权人的报酬； 41 合理使用在著作权法中表现为一种授权性规范。档案的开发利用与《著作权法》密切相关，档案人员也要运用《著作权法》这一法律武器，在不侵犯他人的合法权益的同时，来维护自身的权力和利益。档案的开发利用既要符合档案法律法规的规定，又要遵守《著作权法》，准确理解掌握著作权的合理使用的范围和界线，能促进档案开发利用工作的顺利开展。

一、著作权合理使用的构成条件

在档案的开发利用工作中，为了避免可能发生的侵权行为，必须准确理解、把握著作权的合理使用的范围、界限。

第一，合理使用的客体只限于已经发表过的作品。根据《著作权法》规定，作者有权决定是否发表其作品，以及何时、以何种方式发表，这是著作权人的基

本人身权利之一。“合理使用”只限于著作权人已经发表的作品。“陈列在室外公共场所的艺术作品”也是公開了的，故可视为已经发表的作品。

第二，合理使用必须严格限定在不得以营利为目的。《著作权法》第22 条规定了合理使用应限于非营利性，如“个人学习、研究或欣赏”、“为介绍、评论或说明某一问题”、“为学校课堂教学或者科学研究”、“为执行公务”、“免费表演”等等。

第三，合理使用的方式必须合法。具体来说是指在使用他人作品时，不得损害著作权人的人身权利。即不论是“引用”、“表演”，还是“复制”、“翻译”，使用者都必须确切地理解原作品的思想内容，不能断章取义地破坏原作品的完整性，不能篡改、歪曲作者的初衷。此外，使用方式的合法还包括：使用者在使用作品时必须指出作者的姓名，作品的名称和出处，这就能充分保障作者的署名权及有关出版者的相关权益。

第四，合理使用的“量”必须有严格的限定。《著作权法》第22 条规定合理使用的“量”只能是“少量”或“适当”，否则视为侵权行为。

第五，合理使用不能对作品的潜在市场造成严重影响。《著作权法》规定作者对自己的作品享有经济报酬权利，而作品的市场销售量与作者的经济报酬息息

相关，如果在使用著作权人的作品对该作品的销量造成严重的影响，那么这种使用已超出了合理范围，著作权人有权要求停止使用其作品和赔偿损失。

二、档案的利用和公布与著作权的合理使用

档案法律法规规定，对于国家所有档案的利用，利用者只需持有合法证明或征得有关部门批准即可，但不得危害国家利益。对于集体和个人所有的档案利用，这些单位和个人对其档案享有优先利用权，并可对其档案中不宜向社会开放的部分提出限制利用的意见，档案馆应当维护他们的合法权益。对单位和个人寄存在档案馆的档案，如需提供利用，必须征得寄存者的同意。

档案的公布是指“首次向社会公开发表”，可见《档案法》关于档案的公布权与《著作权法》关于作品的发表权是一致的。《档案法》及其《实施办法》严格规定了档案的公布权，以维护档案所有者（著作权人） 的合法权益。属于国家所有的档案，由国家授权的档案馆或有关单位公布；保存在档案馆的由档案馆公布，必要时还应当征得档案形成单位的同意，或者报请其上级主管机关批准后公布；保存在各单位档案机构的，由本单位或者其上级主管部门批准后公布。利用者（无论单位或个人） 未经档案馆同意或者上述主管机关的直接授权，批准，均无权公布档案。

对于那些档案的实体所有权已转移为国家所有，虽著作权仍属集体和个人所有的档案，档案的所有者有权公布，但必须遵守国家有关规定，不得损害国家安全和利益，不得侵犯他人的合法权益。对集体和个人寄存在档案馆和其他单位的档案，任何单位或个人不得擅自公布，如需公布，必须征得档案所有者（著作权人） 的同意。

三、档案的编研与著作权的合理使用

档案的编研工作与著作权的关系更为密切和直接，编研成果依赖于既存作品从事再创作（通过翻译、改编、注释、整理及编辑等形式） 而产生的作品，具有对已存作品的依赖性和二次创作性的特点。显然，无论是编纂史料、汇编文集、编写参考资料，还是编史修志，编研者都要付出不同于原作品的智力上的创造性劳动。因此，档案编研也涉及保护著作权行为。依据《著作权法》第十二条、第十四条，档案编研作品的作者只对其编研工作所付出的创作享有权利，不得侵犯原著作权人的权利。由于官方文件及其正式译本属于需要广泛使用和传播的作品，按照《著作权法》第五条第一项的规定，不受《著作权法》保护。因此，汇编官方文件，无论是历史档案，还是现行机关档案，作者对汇编文集总体享有著作权，无须征得许可，无须支付报酬。但是，作者也无权阻止他人对其选入的文件重新进行编选。

编研作品的出版是引发著作权的产生，最先受到著作权保护的作品的使用方式。档案编研作品的作者要增强著作权意识，通过与出版者之间订立书面合同来保护自己的权益。譬如，图书出版者虽然根据出版合同可以享有“专有出版权”，而且尽管这项权利的期限可长达10 年，且合同期满后还可续订，但出版社不是著作权人。图书出版者必须经作者许可，才可以对作品修改、删节，出版改编、翻译、注释、整理、编辑已有作品而产生的作品，应当向改编、翻译、注释、整理、编辑作品的著作权人和原作品的作者支付报酬。合同期满后，权利会自动回归著作权人。当然，通过订立合同，也使出版者的权益得到了保护，双方都受到合同的约束。