2012-2016年度国家社科基金图书馆学、情报学与文献学高校立项分析

杨浴琮 曾芬钰（上海电力学院图书馆 上海 200090）

2012-2016年度国家社科基金图书馆学、情报学与文献学高校立项分析

杨浴琮 曾芬钰（上海电力学院图书馆 上海 200090）

针对2012-2016年度国家社科基金图书馆学、情报学与文献学领域，高校立项情况发生的变化，论文运用文献计量的方法对政策变化、年度数量类型、申请人职称分布、立项单位类别、高校与地区情况、立项人员以及立项主题等7个方面分析研究。研究发现：国家社科基金在不断的发展中立项更加严谨，要求更加规范，立项资助者的“名人”马太效应逐渐消失，对副高级职称以下的和普通高校科研人员的资助力度越来越大。立项主题呈现多学科相互交融、渗透趋势，应用性研究大于基础性研究等等。

图书馆学 情报学 文献学 国家社科基金 立项分析

国家社会科学基金项目是我国目前最重要的国家级哲学、社会科学和人文科学的基金研究项目之一，面向全国高校、各大科研院所、党校、机关、军队院校等5大机构。1994年国家社会科学基金设立图书馆学、情报学、文献学学科规划项目，在该学科领域资助数量可观的各类研究课题。为了更好地了解高校系统在国家社科基金图情学科（以下简称国家社科基金）领域中所承担的角色与贡献，我们使用文献计量学的原理和方法，对全国哲学社会科学规划办公室官方网站公布的2012-2016年度资助项目信息进行统计分析和评述，探讨该基金中我国高校图书馆学、情报学、文献学受国家社科基金资助的现状与特点，力图找出研究前沿和趋势，并为该领域的研究、发展提供参考。

1 申报政策更加规范、严格

本文以2012年国家社科基金申报说明[1]为基准，使用2017年申报说明作为对比，在申请人条件、课题指南条目、资助额度以及活页评审等方面均有一定的变化。具体如下：

（1）自2014年始，在申请人条件中，增加可以吸收境外研究人员作为课题组成员参与申请。这在以往的项目申报中是从来没有过的，表明国家社科基金重视未来研究的国际性合作，对研究模式的发展态度越来越开放。

（2）自2014年始，在年度课题指南中，在给定原有范围性题目后，增加具体性条目。例如2012年图情领域指南的数目仅有60条，而到2017年逐渐增加到106条。这不单纯是数量上的变化，具体性条目的增加不仅给经验不足，方向不十分明确的科研人员提供目标明确的指引，也同时表明国家社科基金申报主题范围向纵深方向发展。

（3）在课题资助额度中，重点项目由2012年的25万提高到2015年至今的35万，一般项目和青年项目由2012年的15万增加到20万，表明国家社科基金对社会科学研究的资助力度不断增大。

（4）在申报限定中，2014年较以往增加申请教育部人文社会科学研究一般项目的负责人同年度不能申请国家社会科学基金项目；2016年增加凡以国家社科基金项目名义发表的成果，不得同时标注多家基金项目资助字样。为国家社科基金的完成时间和科研质量提供充分的制度性保证。

（5）2015年开始在申报材料中，《活页》论证字数由4000字变为7000字。此项规定使得项目申报者能够在活页中充分论证其选题的重点、要点，同时也能够让评审者更加全面地了解申报者的选题依据和学术观点，从而进一步的增加评审阶段的客观性与公正性。

从上述政策变化可以看出，国家社科基金的研究层面已不再限国内科研工作者，越来越呈现国际化合作研究模式。课题的选题范围由宽变窄，由浅变深，申报和研究过程更加规范和严格，资助力度越来越大，这些都有效的保证课题研究的时间和质量，为广大的科研工作者提供发展的动力与机遇。

2 图情领域各类型立项数量发生不同程度的变化

2012-2016年度，国家社科基金图书情报与文献学研究领域批准立项的年度项目和青年项目共计立项682项[2]。高校系统获得立项581项，占所有立项总数的85.19%。其中，重大重点项目43项，一般项目332项，青年项目188项，后期资助项目18项。这表明：与社会各科研院所、机关、军队院校以及公共图书馆、档案馆等相比，高校在图书情报与文献学研究领域获得国家社科基金的立项上占有非常重要的主体地位。如表1：

表1 2012-2016年国家社会科学基金资助项目类型分布表

高校系统在国家社科基金立项中占有绝对的优势，原因在于，高校雄厚的师资力量，浓厚的学术氛围，充足的人力资源是其他机构所无法匹敌的。尤其是重大/重点项目2016年 100%产生于高校系统，是2012年的2倍。所以提高高校重大/重点项目的比例，同时减少机关等部门的立项比例，一方面说明高校系统资深专家学者的科研实力之强大，另一方面也有利于更好的发挥各自职能。

图1 2012-2016年度重大/重点项目、一般项目、青年项目数量趋势图

从一般项目与青年项目立项数量来看，变化非常显著。我们将各年度重大/重点项目，一般项目，以及青年项目立项数量制作折线图，如图1显示，对比2009-2011年青年项目占总立项数量比例可以看出：2009-2013年间，青年项目立项比例较之前数目增加非常明显，甚至在2009年达到了53.03%左右[3]。但自2014年开始，一般项目数量不断攀升，而青年项目数量逐渐下降，趋势如图1所示。一方面表明，国家对青年科研工作者给予了适当的扶持。另一方面也说明，35岁以上副高级职称以上申请者的科研水平相对成熟，是国家重点培养的对象，青年科研工作者还需提高自身学术素养。

3 立项人中级和副高级职称占总立项人的一半以上

2012-2016年国家社科基金图书情报和文献学立项申报者共计581人，其中，正高级职称人数为216人，副高级职称212人，中级职称152人，初级1人。具体立项职称人数如表2：

表2 2012-2016年度立项者职称数量明细表

图2中所有立项人员职称分布比例统计显示，正高级职称占38%，副高级职称占36%，中级占26%，初级只有1位占比不足1%。不难看出：

图2 2012-2016年度总立项申请者职称分布比例图

（1）在重大和重点项目中，正高级职称5年中获得国家社科基金资助共41人，副高级职称只有2人，前者占此类立项数目的95.35%。正高级职称以绝对的数量遥遥领先于副高级职称。说明正高级职称对本学科热点、难点、焦点问题的把握十分精准，透彻。他们引领学科的发展，在枯燥的科研道路上，始终孜孜不倦，奋力前行，作为学科的基石，非常值得青年科研工作者认真学习。

（2）将所有立项人的职称合并统计，发现立项申报人正高级职称和副高级职称比例近乎相当，这与其他学科以正高级职称为首的情况有很大不同。分析原因在于，图情学科不论是院系部还是图书馆，正高级职称的数量均比较少，而图书馆正馆长多数由从事其他领域研究的具有正高级职称的专家所担任，该群体较少会选择跨学科研究项目的申报。

（3）在青年项目中，中级职称占本类型立项数量的75.53%。2016年更有初级职称1人立项成功，这是社科基金历史上绝无仅有的。因此可以说明，国家社会科学基金的设立，激发和鼓励了一大批青年科研爱好者的兴趣，科研实力自不必说，在不久的将来，他们在老一辈学者的指导下，定会蜕变成为今后图书、情报领域的科研主力军，从而不断的推动学科的发展。

4 普通高校立项数量是985和211高校的总和

将申报单位划分为3个类别，分别是985高校，211非985高校，非985、非211的普通高校（以下简称普通高校），统计数量如表3：

表3 2012-2016年度3类单位立项数量及比例统计表

表3显示，近5年来，普通高校承担了超过半数以上的项目，是985和211高校的近2倍，充分说明：国家社科基金不再是名校的主场，越来越多的普通高校的科研工作者加入到高水平研究队伍中来，不断提高学术素养和学术自信，同时也进一步说明，国家社科基金在评选过程中的公平公正性。

5 立项高校与地区情况

国家社科基金立项历来被视为高校社会科学学科科研实力和水平最高的体现。图书馆学、情报学和文献学领域获得国家社科基金的资助，同样也代表着申报人所在学校在该领域的科研水平和研究实力所处于的领先位置。

我们对近5年来581项获得立项的课题所在高校及区域进行统计，共有217所高校，分属29个省市自治区直辖市。根据数量倒序排列，我们列出立项数量在10项以上的高校，见表4：

中山大学 13 广东 33 39.39% 8 郑州大学 12 河南 36 33.33% 8 湘潭大学 12 湖南 22 54.55% 10 中国人民大学 11 北京 59 18.64% 10 南京农业大学 11 江苏 85 12.94% 12 华中师范大学 10 湖北 51 19.61% 12 河北大学 10 河北 14 71.43% 7

这13所高校总计承担项目185项，占项目总数581项的31.84%，近三分之一。这与我国目前图情学科本硕教育地区分布是一致的。表4中13所高校各自均有承担本学科教学任务，学术氛围浓厚，师资力量强大，学术交流相对较多，在申报国家社科基金方面，有着得天独厚的优势。表4中未列出的申报项目数量在1-3项的高校总计还有176所，此类高校均由图书馆承担项目，不具有开展科研的便利条件，取得如此成绩，也说明他们的努力和实力。

不仅如此，通过对表4分析，我们还发现以下现象值得关注：

（1）立项数量最多的省份是江苏省，总计85项，其省内的2所大学，南京大学和南京农业大学立项数量分别位列全国第1位和第10位，两者合计占江苏省立项总量的37.65%。说明江苏省高校在申报国家社科基金方面整体实力非常强劲，在两所学校的带动下，科研热情高涨，学术氛围浓厚。

（2）与南京大学同时位列第1位的另一所学校是武汉大学，5年来共立项21项，占湖北省总立项数41.18%。武汉大学图情专业办学历史悠久，图书馆学、情报学分别被批准为国家重点学科，并设立有博士后流动站，期间涌现出一大批知名专家学者。可见其实力强劲，武汉大学引领和带动了湖北省乃至全国的学科发展。

（3）值得一提的是河北大学、黑龙江大学、安徽大学和湘潭大学，虽然他们所在省份立项总量不够突出，但是这4所学校分别以10项、14项、14项和12项占各自所在省份立项总数的71.43%、60.87%、60.87%和54.55%，成绩令人瞩目。可见其在本学科发展中基础扎实，可持续性强，潜力较大。

（4）上海高校立项数表现一般：作为全国经济、教育最发达的城市，上海市高校在图书馆学、情报等学科领域的立项表现平平。五年中上海60多所高校中立项数量仅为48项，其中只有上海大学一所学校跻身10项之列。虽然上海高校图书馆界多年来一直在本学科领域努力工作，但在该领域的学术研究方面，相比江苏、湖北、北京等地区存在较大差距。作为身处国际化前沿的国际化大都市，上海高校图书馆界同仁如何凭借地缘优势、良好的教育环境、优质的教育资源，在图书馆学、情报及档案学方面有进一步的作为，值得认真研究和思考，还需要向其他省市的兄弟院校虚心学习。

6 5年内连续2次获得立项人员分析

在以往的研究中，也有对连续多次获得图书馆学、情报与档案学国家社科基金立项者的分析。如在2009年之前获得4项立项的侯汉清教授，获得2-3项立项的焦玉英、董小英、毕强[4]等，以上各位国家基金获得者均是图情领域的知名学者。那么，我们很想了解这种现象是否一直延续？近5年是否还是如此？

表5 获得2项立项申请人名单

近5年来，共有575人承担851项科研项目，其中1项的有569人，2项 的有6人，其中有3人第一次申报是以中级职称的身份，第二次是以副高级职称的身份；1人第一次申报是以副高级职称的身份，第二次获得立项是正高级职称的身份。具体名单如表5。

短短的5年时间内，连续2次获得国家社科基金立项，但我们发现这些学者并非该领域的“名人”，一方面可以看出国家社科基金在盲评审查过程中的严格和公平，另一方面也足以说明其本人在本学科有一定的学术水平。可以预见，他们将来有可能成为图情学科的明日之星及学术带头人。

7 立项主题既宽泛同时更加深入细致

根据立项标题关键词出现的频次，我们将581项资助项目粗略分成12个大类，如表6。

表6 2012-2016年度立项主题分类数量统计表

在年度课题指南中，自2014年开始，在给定原有范围性题目后，增加具体性条目，同时继续支持自拟题目的申报。通过表6可以发现，立项选题十分宽泛，但对图情、档案等所有知识领域又有深入细致的研究，内容几乎涵盖了图情文献学的所有方面，并且呈现多学科相互交融，信息化服务面向具体客户群体，个性化突出等特点。

（1）知识发现以及知识管理等是近几年的研究的热点，占总立项课题的28.4%，对图书（馆）资料与史料的研究虽然每年在数量上有所波动，但总体呈现上升趋势，尤其是对古文献、古籍、珍本善本的流散回归等研究方向上立项的上升，说明国家对文化遗产传承、保护的重视，也与国家大力弘扬民族文化的政策有关。

（2）基础理论是一门学科的奠基石，决定着学科体系的构建和未来的发展。2012-2016年有关图书馆、情报学基础理论的研究合计仅占13.42%的份额，每年的立项数量不甚理想。特别是近代才刚刚兴起的情报学科，其应用性研究远远高于理论性研究，在一定程度上制约了图情学科的进一步发展。

（3）学科交叉和相互融合越来越明显。通过对近5年立项项目题名关键词的提取，我们发现某些研究课题同时涉足几个不同的研究方向，并且涉及不同学科范畴。如：高科技前沿监测中的知识图谱方法与应用研究、信息可视化引文分析系统、信息消费等等。

8 结束语

自1994年国家社会科学基金设立图书馆学、情报学、文献学学科规划项目以来，涌现出大批的中青年学者，逐步成为该领域科研骨干力量，有力地推动了我国图书馆、情报与文献学学科的发展。本文通过对近5年来国家社科基金立项的量化分析，不仅概括了近5年的立项的基本情况，对研究热点和趋势的分析与判断，从中发现国家社科基金在申请、评审过程中日益严谨、严格和客观公正的趋势。国家社科基金增大对青年学者和普通高校的扶持力度，使得这类群体中有越来越多的人参与到科学研究中来，激发科研热情，树立学术自信，为本学科的未来发展提供源源不断的后备力量。

[1] 2012年度国家社科基金项目申报公告.[EB] http://www.npopss-cn.gov.cn/GB/219469/1657 5773.html

[2] 国家社会科学基金项目数据库.[EB]http://fz. people.com.cn/skygb/sk/

[3] 刘文云,刘肖霞,冯晓娜.近5年国家社科基金图书馆.情报与文献学的立项分析研究[J].情报科学,2012,30（10）:1502-1511

[4] 刘良璧.图书馆·情报与文献学国家社会科学基金项目统计与分析[J].情报资料工作,2010 (5):99-102

杨浴琮副研究馆员，上海电力学院图书馆信息咨询部。

曾芬钰教授，上海电力学院图书馆馆长。