增强监督执纪“四种形态”实效性的思考

孟卫丽

(中国石化党组纪检组、监察局南京分组（局），江苏 南京 210003)

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增强监督执纪“四种形态”实效性的思考

孟卫丽

(中国石化党组纪检组、监察局南京分组（局），江苏 南京 210003)

本文结合企业纪检监察的工作实际，分析了落实监督执纪“四种形态”存在的障碍，就如何充分发挥监督执纪“四种形态”的实效性进行了一些思考。

企业纪检监察；监督执纪；四种形态；实效性

2014年12月，中国石化党组科学判断党风建设和反腐败斗争形势，加强纪检监察组织建设，成立了5个纪检组分组（局），明确分组（局）监督执纪工作重点是信访初核和执纪审查。2016年1月，在十八届中央纪委六次全会上，王岐山同志从推进全面从严治党的战略高度，强调要把握运用好监督执纪“四种形态”。2017年1月，十八届中央纪委七次全会通过《纪律检查机关监督执纪工作规则(试行)》，明确监督执纪工作应当把纪律挺在前面,运用监督执纪“四种形态”，即让“红红脸、出出汗”成为常态；党纪轻处分、组织调整成为违纪处理的大多数；党纪重处分、重大职务调整的成为违纪处理的少数；严重违纪涉嫌违法立案审查的成为违纪处理的极少数。而在中国石化，监督执纪“四种形态”已成为各级纪律检查机关开展监督执纪问责的基本遵循。因此，增强监督执纪“四种形态”的实效性，是进一步做好纪检监察工作的重中之重。

1 监督执纪“四种形态”的实践运用

监督执纪“四种形态”中，“红红脸、出出汗”是指党员干部要敢于批评和自我批评，养成自觉接受监督的习惯，党组织要加大监督力度，严抓严管，小过即问、小错即纠；“党纪轻处分”是指受到党内警告和严重警告两种处分，“组织调整”属于职务调整范畴，主要包括停职检查、调整职务、责令辞职、降职、免职等措施；“党纪重处分”是指受到撤销党内职务、留党察看和开除党籍等三种处分，“重大职务调整”是指职务调整幅度较大，可在给予党纪重处分的同时作出，也可先于党纪处分作出；“严重违纪涉嫌违法立案审查”是指对极少数严重不遵守纪律和触犯法律的党员干部采取的最严厉措施。

自2015年9月王歧山同志提出把握运用好监督执纪“四种形态”以来，各地纪律检查机关都积极实践监督执纪“四种形态”，转变执纪观念，创新执纪方式，总结了一些好的经验和做法。

主要有：一是把谈话函询作为抓手，对党员干部各类苗头性、倾向性问题，采用谈话、函询等方式及时扯扯袖子，红红脸，做到早发现、早提醒、早纠正，防止小问题演变成大问题。二是把线索处置作为重点，加强对反映领导干部问题线索的规范管理，按照谈话函询、初步核实、暂存待查、予以了结四类方式进行分类处置、动态管理，严防线索失管失控。三是把维护党的纪律作为执纪审查的关键，坚持抓早抓小，动辄则咎，在强化日常监督执纪上下功夫，实现监督执纪问责经常化。四是把警示教育贯穿党员干部教育、管理、监督的全过程，分专题、分领域、分岗位制作案例教材和警示教育片，举一反三、汲取教训，筑牢拒腐防变的思想防线。

中国石化党组纪检组南京分组（局）在信访初核和执纪审查工作中积极探索和实践监督执纪的“四种形态”，分组（局）成立以来，通过诫勉谈话和下发整改建议书等方式取得了比较好的效果。

2 落实监督执纪“四种形态”存在的障碍

2.1 执纪观念障碍

执纪观念障碍就是指监督执纪人员对抓大案要案、抓违法案件已形成根深蒂固的思维，对抓小节、抓小事、抓违纪还没有形成习惯，还存在不想管、不愿管、不会管的障碍。党的反腐败工作是一个不断探索和完善的过程，一段时间根据形势任务的要求，纪委工作重点是“查办大案要案”。“抓大放小”“小问题养大了”再办形成一种常态，党员干部日常管理监督中，只要不违法，违反纪律属于“小节”，往往没人愿意管、愿意追究责任。

在分组（局）的工作实践中，观念障碍主要表现在两个方面：

一是纪检监察执纪人员认识上的不足。分组（局）成立初期，核实信访过程中，发现每个单位都或多或少存在这样那样的小问题，一开始调查的同志也会有执纪上的顾虑，小问题都无法形成案件，怎么管，管到什么程度，思想上有一些包袱，部分调查人员也会有这样那样的想法，认为整天管这些小事，没有政绩。在学习了监督执纪“四种形态”的要求后，分组（局）开始转变执纪观念，在调查中发现问题不再简单地就事论事，对一些单位和部门存在的管理上、工作作风上的一些问题及时指出，有的直接在谈话过程中就提醒告诫，有的通过事后诫勉谈话促其警醒，有的下发整改建议书责令自查自纠、举一反三。对“小问题”提高重视，起到了“咬耳扯袖、红脸出汗”的目的。

二是被监督对象和部分领导人员认识上的不足。在信访初核过程中部分单位的领导人员很不适应，认为纪委应该去管大事，不应该抱着一点小事纠缠不休，某二级单位的纪委书记，在调查人员找其核实有关问题时，就用十分不屑的口气对调查人员说：你们不去抓大案要案，怎么专门管这种鸡毛蒜皮的小事。在企业内部，从领导干部到监督执纪人员有这种认识的人不在少数，出现这种现象的原因主要是不愿、不敢监督的心态作祟，“对上级不敢监督，对同级不愿监督”，如果大家的监督执纪的观念和心态不做改变和调整，不做防微杜渐，对犯小错误的同志姑息纵容，最终积重难返，仍会导致要么好同志、要么阶下囚的状况。

2.2 线索管理障碍

线索管理障碍是指线索多头、分散管理，没有形成统一的管理模式，导致在线索处置过程中存在重复处置、多头处置、处置滞后等障碍，对正确运用“四种形态”造成一定制约和影响。线索管理是纪检监察机关重要的基础性工作，《纪律检查机关监督执纪工作规则(试行)》明确了线索处置的四类方式，即谈话函询、初步核实、暂存待查、予以了结。

在分组（局）工作实践中，线索管理主要存在以下两方面的问题：

一是线索多头管理，造成一个问题可能多个部门重复找人核实和谈话，给被谈话人造成不严肃的印象，也造成监督成本的增加。分组（局）成立以来核实的部分信访，有些是审计部门审计过的问题，有些是人事部门核实过的问题，但这些问题线索和核实情况分组（局）都不掌握，出于保密的原因，有些问题也不能向被调查单位和调查人直接询问，分组（局）都必须按信访初核的要求重新初核，调查了一段时间后，发现需要初核的一些问题，相关单位和部门已做过调查，有的问题已有结论，有的被反映人甚至已被处理和调整了岗位。线索的重复处置，一方面造成人力物力的浪费，一方面不利于被谈话对象的思想稳定。

二是分组（局）目前的职责定位无法全面履行监督执纪的“四种形态”，因没有线索管理和处置职责，分组（局）对部分线索无法正常开展谈话或函询，对如何在工作中更好地运用监督执纪的“第一种形态”，还需要不断探索和实践。另外，对于在信访初核工作中发现的一些重要问题线索，因没有规范的线索上报和处置制度，往往会导致这些线索不能及时处置、及时跟踪，导致小问题拖成大问题。

2.3 纪法衔接障碍

纪法衔接障碍是指执纪和执法机关对一些涉法案件的移送标准不一，导致一些涉法案件无法及时移送、及时作出处理，造成个别腐败分子不能受到应有的处罚，无法体现“四种形态”中对极少数从严要求。当前，纪律审查的重心从“查违法”到“查违纪”，要求“纪法分开”“先处后移”，纪检监察机关要全面履行执纪监督职能就必须要厘清纪律与司法的界线，对涉嫌犯罪的腐败分子不能用党纪政纪处分代替刑事责任追究。

实践中，纪检监察机关有部分案件已达到刑事立案标准，却无法移送司法机关，主要是部分地方司法机关在刑法规定的立案标准基础上又搞了地方标准，按照2016年两高的《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》，一般贪污和受贿的起刑金额是3万元，具有特殊情形的起刑金额是1万元，根据这个规定，只要达到上述标准，就构成了违法，纪委就应该将案件移送司法机关侦办，但是实际操作过程中，司法机关往往搞一些内部立案标准，将违法的起刑金额提高到10万元甚至更高，部分检察院不愿意接收未达到内部立案标准的“小案”。另外需要说明的是，纪检监察机关对达到刑事立案标准的案件都应按要求移送司法机关，对有自首或其他从轻情节的案件，应由检察院、法院根据有关规定，对当事人作出不起诉或免予刑事处罚的决定，办案人员不应为体现政策自行决定是否移送。

3 增强监督执纪“四种形态”实效性的对策

3.1 抓观念转变，坚持扯袖红脸、违纪必究

转变观念就是监督执纪人员要转换以往只查大案、违法案件的思维，强化纪律思维，坚持扯袖红脸、抓早抓小、违纪必究。

一是监督执纪人员要正确认识和领会“四种形态”的现实意义和要求。“四种形态”提出后，有人对“少数”和“极少数”的说法产生了一些疑问，认为和当前严峻复杂的反腐形势不符，是否意味纪律审查的任务减轻了，这是对“四种形态”的误解，习近平总书记在中央纪委六次全会上明确提出“党中央坚定不移反对腐败的决心没有变,坚决遏制腐败现象蔓延势头的目标没有变”；在中央纪委七次全会上再次强调“要做到惩治腐败力度决不减弱、零容忍态度决不改变，坚决打赢反腐败这场正义之战”。落实监督执纪“四种形态”，要改变以往“非大要案不查”“非违法案件不查”的一些做法，绝不是要放缓反腐败节奏、放任腐败问题的发生，而是要将监督执纪的防线真正放至“纪律”底线，将违纪苗头遏制在纪律源头。

二是监督执纪人员要学深学透党纪党规，练好基本功，积极实践监督执纪“四种形态”，坚持扯袖红脸、违纪必究。监督执纪人员正确运用“四种形态”，不但要知规知纪知法，还要转变监督执纪方式。分组（局）执纪审查工作要从“盯违法”“抓大放小”“惩处极少数”向 “盯违纪”“抓早抓小”“管住大多数”转变。日常监督工作要让红脸出汗成为常态，对监督中发现的管理问题及一般性问题要及时谈话提醒、咬耳扯袖。这样持续抓下去，四种形态中的“少数”和“极少数”就会变成常态。

3.2 抓三个关键，坚持依规依纪、从严执纪

抓三个关键即抓住线索处置、执纪审查、案件审理三个关键环节，每个环节都必须以纪律的尺子来衡量违纪行为，坚持依规依纪、从严执纪，运用好监督执纪“四种形态”。

一是对线索要集中管理，线索处置要做到制度化和规范化。针对目前线索管理的现状，可制定相关制度对不同渠道发现的问题线索统一归到纪检监察机关集中管理，或通过反腐败协调小组统一协调审计、财务、法律、企管、人事等部门定期对发现的问题线索统一汇总，集中处置。实践中，特别需要对谈话、函询进行规范，什么情况下、什么人来谈、需要履行什么程序都应该明确，让监督执纪人员有据可依，才能让咬耳扯袖、红脸出汗成为常态。

二是执纪审查要坚持纪在法前，学会用纪言纪语，依纪依规维护纪律的严肃性。十八大以后，中央纪委把“办案”改叫“纪律审查”是纪检监察部门职能的重大转变。以分组（局）执纪审查工作来讲，就是要把审查重点从注重审查“违法事实”向注重审查违反“六大纪律”和违反中央八项规定精神问题转变，把审查方式从贪大求全向抓早抓小、动辄则咎转变。

三是改进案件审理方式，聚焦审理违纪问题，用党规党纪衡量违纪行为。在审核事实、证据的基础上，加强对纪律条规适用和处理方式的审核，改进审理文书，将违纪行为按“六大纪律”进行分类表述，将违纪问题与违法犯罪问题分开表述，学会用纪律语言描述违纪行为，确保监督执纪“四种形态”准确适用。

3.3 抓两个重点，坚持常态化监督、严肃责任追究

抓两个重点即抓住党委主体责任和纪委监督责任这两个重点责任主体，党委要履行全面从严治党的主体责任，加强对党员的日常监管，纪委通过强化责任追究推动主体责任落实，共同运用好监督执纪的“四种形态”。

一是企业各级党组织要建立和完善对党员日常监管的规章制度，做到履责有依、追责有据。要真正运用好监督执纪“四种形态”，各级党组织就必须把全面从严治党的主体责任落到实处，把监督作为分内之事，切实加强对党员的日常管理监督，综合运用扯袖红脸、诫勉函询、组织处理、纪律处分等方式，使党员干部时时感受到纪律的约束。新修订的《中国共产党纪律处分条例》将履行主体责任不力、造成严重损害或者严重不良影响的纳入违纪情形。

二是企业各级纪检监察机构要加大日常监督检查力度，加强责任追究力度，做到失责必问、问责必严。要真正执行好“四种形态”，各级纪检监察机关作为党内监督的专责机关，要认真把监督执纪问责做深做细做实，通过问责倒逼责任落实。

[1] 张居峰. 监督执纪“四种形态”的内涵解读与推进路径[J]. 广西社会科学, 2017, (05): 140-143.

[2] 于桂荣,赵丽君. 关于监督执纪“四种形态”的逻辑辨析和实践反思[J]. 经济研究导刊, 2016, (32): 165-166+190.

[3] 钟纪晟. 准确理解和把握监督执纪“四种形态”[N].中国纪检监察报, 2016-01-27(005).

[4] 姜洁. 治病树 拔烂树 护森林[N]. 人民日报, 2016-01-09(006).

Reflections on Strengthening the Effectiveness of "Four Forms" of Supervision and Dicipline

Meng Weili
(Nanjing Branch of Sinopec Party Group Discipline Inspection Team, Nanjing 210003, Jiangsu Province, China)

Based on the actual work of discipline inspection and supervision, this paper analyzes the obstacles to the implementation of the “four forms” of supervision and dicipline, and makes some thoughts on how to give full play to the timeliness of “four forms”.

enterprise discipline inspection and supervision, supervision and discipline, four forms, timeliness

2017-6-2。

孟卫丽（1973—），女，江苏省灌南人。毕业于河海大学经济法专业。现就职于中国石化党组纪检组、监察局南京分组（局）。电子邮箱：mengwl@sinopec.com。