辩证看待国际稿源对英文科技期刊论文被引的贡献——“国际影响力提升计划”第一期项目的启示

■向 丽 邱敦莲

中国科学院成都山地灾害与环境研究所,《山地科学学报(英文版)》编辑部，成都市武侯区人民南路四段九号 610041

科技期刊的出版及科研论文的传播是一个国家重要的文化资本，更是一个国家科技软实力的重要组成部分[1]。近年来，随着国家对于科技期刊出版投入的增加，科技期刊特别是英文科技期刊的建设和发展日益蓬勃。但是，2015年期刊引证报告(JCR)中，在“国家/地区”(Select Country/Territory)以China Mainland为标注，查得被SCI(含SCIE)收录的中国大陆的英文科技期刊仅196种，占全世界英文科技期刊总量(11990种)的比例还不到2%。而且，我国英文期刊的学科影响力排名大都偏低，国际影响力远远落后于欧美等发达国家的期刊。

英文科技期刊是以英语为出版语言的期刊，是面向全球科研工作者的，是中国科技期刊与国际科研界信息交流的重要窗口，也是推动国内外科技合作的重要平台。从21世纪开始，如何使英文科技期刊走向国际化，已是期刊界最为关心的问题。众多学者从科技期刊国际化的内涵、特征、评价指标等方面做了较多的研究[2-8]。学者们的研究基本达成了一个共识：期刊国际化包括语言国际化、稿源国际化、编委和审稿国际化、出版发行国际化、读者国际化等几个基本特征。而其中稿源国际化是期刊国际化的重要标志，稿源的竞争就是面向世界争取优秀科技成果和最新科技信息的首发权，是高质量论文和科技信息唯一性的竞争[9]。

2012年以来，中国科学技术协会(以下简称中国科协)实施了“中国科技期刊国际影响力提升计划”项目，从国家层面翻开了中国科技期刊国际化发展的新篇章。2013年开始，此项目开始受六个部委联合资助，这是国内迄今为止对英文科技期刊资助力度最大、覆盖面最广、影响力最深远的专项支持项目，旨在提升中国英文科技期刊的国际影响力和整体学术水平，打造具有国际专业水平的学术交流平台，促进优秀科研成果的对外传播与交流[10]。从2015年12月份开始，第一期项目实施完成，项目结题工作陆续开展[11]。

本文以“中国科技期刊国际影响力提升计划”第一期项目获得A、B、C类资助的105种期刊为研究对象，考查其在项目实施以来的国际稿源状况和被引情况，以初步探讨国际稿源对期刊论文被引的贡献，为英文期刊选稿约稿提供依据。

1 研究对象与方法

1.1 研究对象

中国科协自2012年起先后批准资助了135种英文版期刊[11]，其中A类期刊15种(获资助200万)，B类期刊40种(获资助100万)，C类期刊50种(获资助50万)，D类期刊30种(获资助50万)，且连续资助3年。由于D类是新创刊的期刊，因此本研究只考虑前三类期刊。JCR给出了这三类期刊从2012—2015年的发文情况，经Web of Science检索，发现B类期刊有12种期刊信息不全，C类期刊有23种信息不全(有的是未被SCI收录，有的是刚被SCI收录，缺少某些年度的发文情况)，其余的15种A类期刊，28种B类期刊和27种C类期刊在2012—2015年均被SCI收录，且发文情况能全部被检索到。因此，以这70种期刊在2012—2015发表的论文为研究对象，获取数据的时间为2017年3月8日—2017年3月19日。

1.2 研究方法

以每种期刊的国际标准期刊编号(ISSN)作为检索标记，检索年份选择2012—2015年，共检索得到55467篇论文。按照第一作者机构所在国家将这些论文标记成“中国论文”和“非中国论文”，将既有中国作者参与又有外国作者参与的论文标记成“合作研究论文”。同时，按照被引频次的高低将每一种期刊上发表的论文进行排序，分别记录被引频次为0～9次和不少于10次的论文的篇数。将数据导入SPSS 20.0进行统计分析，计算论文的篇均被引频次，以期研究不同类型论文的被引频次之间是否有显著差异。

2 结果与分析

2.1 各类期刊不同年度国际稿源比例

2012—2015年，三类期刊的载文总量是55467篇，非中国论文有9198篇，占总载文量的16.58%。2012—2015年，A类期刊国际稿源比例分别是13.43%、16.47%、16.76%和18.93%，B类期刊国际稿源比例分别是18.55%、17.84%、19.28%和18.83%，C类期刊国际稿源比例分别是13.65%、13.41%、14.67%和14.63%。不同年度各类期刊国际稿源比例变化很小(图1)，说明受资助的期刊在项目开展年度内并没有刻意提高国际稿源的比例以提高国际化评价指标。特别是A类和B类这些受资助的期刊，是中国英文科技期刊中高水平办刊的代表，大多具有较长的办刊历史，拥有稳定而丰富的稿源，并不会刻意采取提高国际稿源比例的策略，而弱化对于稿件质量等指标的重视。

图1 各类期刊不同年度内中国和非中国论文篇数比例的箱图

2.2 不同年度中国和非中国论文被引情况分析

由于2015年发表的论文的发表时间还不满两年，被引频次离峰值太远，因此，只考察2012—2014发表的论文的被引情况。由表1可知，各年度非中国论文的高被引(被引频次不少于10次)比例略高于中国论文。不论是中国还是非中国论文，高被引比例都呈逐年下降趋势。由图2可知，不同刊发表的论文的高被引比例相差较大。A类期刊中的《纳米研究(英文版)》和《细胞研究》在箱图中以离群值出现，这两种期刊一直在本学科领域内处于领先水平，不论是中国还是非中国论文，其高被引比例也都远远高于A类期刊的平均水平。B类期刊中的《分子植物(英文版)》和《分子细胞生物学报(英文版)》，不论是中国还是非中国论文，其高被引比例也都远远高于B类期刊的平均水平。说明在受“影响力提升计划”资助的期刊中，论文影响力还是参差不齐的，不乏一批特别优秀的领军期刊，其在国际化道路上探索的经验和策略，值得其他期刊学习和借鉴。从表1和图2也可以看出，非中国论文的高被引比例并没有明显高于中国论文，也就是说，非中国论文的影响力与中国论文相比并没有太大优势。

表1 各年度中国和非中国论文高低被引比例

图2 各年度中国和非中国论文高低被引比例的箱图

2.3 各类期刊高被引论文分析

A类期刊上被引排名前50的论文中有32篇中国论文，18篇非中国论文，90%以上的论文发表在《细胞研究》和《纳米研究(英文版)》上。B类期刊上被引排名前50的论文中，有16篇中国论文，34篇非中国论文，90%左右的论文发表在《中国物理快报(英文版)》《分子植物(英文版)》《分子细胞生物学报(英文版)》上。C类期刊被引排名前50的论文中，有31篇中国论文，19篇非中国论文，这50篇论文的期刊分布比较分散。由表2可知，各年度被引排名前5的论文中，中国作者是第一作者的有9篇，美国作者是第一作者的有4篇，另外2篇的第一作者分别来自于比利时和澳大利亚。因此，中国论文和非中国论文的高被引比例不相上下，非中国论文并没有凸显出特别高的影响力。由于学科和期刊刊稿范围的不同，有的期刊上中国作者的研究被较多关注，有的期刊上非中国论文的影响力更大，并不能单纯通过国际稿源的比例来评判期刊的影响力和国际化程度。对被引不少于10次的中国论文和非中国论文比例进行Mann-Whitney检验，检验结果的双尾显著性概率为0.691，大于0.05，说明，中国论文和国际论文的高被引论文比例并没有显著差异。

表2 各年度被引频次排名前5的论文信息

2.4 各类期刊合作研究论文分析

2012—2014年共发表了42590篇论文，合作研究论文有1689篇，占比约4%，最多的是中国和美国作者共同完成的论文，发表在51种期刊上。由表3可知，三类期刊上发表的合作研究论文被引频次不少于10次的论文比例的均值分别为19.08%、15.72%和8.80%，既高于各类期刊上发表的中国论文(11.28%、6.58%和5.07%)，也高于各类期刊上发表的非中国论文(9.04%、9.74%和6.44%)。由表4可知，各年度排名前100的高被引论文中，合作研究论文共有88篇，占比29.33%，远远高于所有论文中合作研究论文的篇数比例，说明合作研究论文的被引次数比所有论文的平均水平更高。各年度内，高被引合作研究论文的比例变化不大，在这些合作研究论文中，有37篇第一作者是中国作者，有25篇是美国作者，说明中国和美国合作研究的开展是比较活跃的。而获得项目资助的期刊是所在学科范围的高水平期刊，在美国等发达国家地区也具有较高的影响，因此，学者们也倾向于将优秀论文投给它们。

特别地，Mann-Whitney非参数检验发现，A和B两类期刊上发表的合作研究论文高被引比例和中国论文高被引比例具有显著差异(双尾显著性概率为0.031，小于0.05)，这两类期刊是获得项目资助中影响因子和办刊质量靠前的期刊，其在吸引优秀的合作研究稿件方面可能比C类期刊更有优势。

表3 2012—2014年各类期刊上发表的合作研究论文的高低被引比例的统计数据(平均值±标准差)

表4 各年度被引频次排名前100的论文中合作研究论文的作者国籍信息(括号内的数字为论文篇数)

续表4

3 讨论与启示

3.1 辩证看待国际稿件的重要性

稿源国际化是国际化期刊的重要标志。目前，中国英文科技期刊总体办刊水平及国际影响力与欧美等发达国家还存在一定差距，在吸引国外优质稿源上还处于劣势，而且，即使国内的一流大学，知名研究所和国家重点实验室等科研机构的研究者，也倾向于将自己较高水平的研究论文投给国外的期刊，因此，中国的英文科技期刊在争夺稿源的竞争中应该两手抓两手都要硬，既要争取国外的优质稿件，更要把我国学者的高水平研究成果放在我们自己的期刊上发表。而对国外的低水平来稿，也要毫不留情地予以拒稿或者退稿。

3.2 重视争取多国优秀合作研究稿件

合作研究是一种提高高校国际学术地位的有效方法[12]。国际合作的论文既是促进知识溢出的最有效方式，也是作为科研成果的一种重要形式[13-14]。不同国家的科研人员通过参与合作研究的项目，产出合作研究的论文，有助于建立科研思维上的合作关系，共享科研理念，互相启发，以达到科研创新的目的。而且，他们之间的合作关系更有利于研究成果在跨国界的学术圈内传播，从而直接或间接地促进学科建设，推动学科发展。中国的英文科技期刊应该重视争取中国和其他国家合作研究的稿件，扩大期刊的影响力。

3.3 对国内的稿件提高遴选标准，严把质量关

随着中国高校和科研机构科研实力的增强，高水平的科学家投稿的首选对象还是国外的高影响因子的期刊。中国的英文科技期刊面临着与欧美等发达国家高水平期刊竞争稿源的严峻挑战，收到的国内来稿很大一部分是研究生等投来的稿件，这些稿件普遍都存在创新性不够、研究主题缺乏连续性等问题，通常需要修改多次才能达到发表要求，而且发表之后被引频次也往往很低，对于期刊影响力的贡献很小。因此，对国内的稿件要提高遴选标准，严把质量关，对于创新性不够，水平低的国内来稿应该毫不留情地予以拒稿。而对于高校和研究所等重大项目产出的首发稿件和首席科学家等的优秀稿件，则要努力争取。

4 结语

“中国科技期刊国际影响力提升计划”第一期项目已经实施完成，本文通过对2012—2015年发表在受项目资助的期刊上的论文的稿源情况和被引情况进行分析发现，在受项目资助期间，国际稿源比例变化很小。各年度内，非中国论文的高被引(被引频次不少于10次)比例略高于中国论文。不论是中国还是非中国论文，高被引的比例都呈逐年下降趋势。各年度排名前100的高被引论文中，合作研究论文的比例远远高于所有论文中合作研究论文的篇数比例，说明合作研究论文的被引频次比所有论文的平均水平更高。合作研究最多的是中国和美国作者共同完成的论文，发表在51种期刊上。受项目资助的A类和B类期刊上发表的合作研究论文的高被引比例明显高于中国论文。

中国的英文科技期刊面临着与欧美等发达国家高水平期刊竞争稿源的严峻挑战。在未来的办刊道路上，我们要辩证看待国际稿源对于期刊论文被引的贡献，对稿件提高遴选标准，严把质量关。既要争取国外的优质稿件，更要把我国学者的高水平研究成果，特别是高校和研究所等重大项目产出的首发稿件和首席科学家等的优秀稿件放在我们自己的期刊上发表，同时，要重视争取中国和其他国家合作研究的稿件，扩大期刊的影响力。

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[10] 中国科协网站.中国科协 财政部 教育部 国家新闻出版广电总局 中国科学院 中国工程院 关于中国科技期刊国际影响力提升计划项目申报的通知[EB/OL].[2013-09-12].http:∥www.cast.org.cn/n35081/n35668/n35758/n39435/n39450/15013509.html.

[11] 中国科协网站.关于开展中国科技期刊国际影响力提升计划第一期项目总结工作的通知 [EB/OL].[2015-12-15].http:∥www.cast.org.cn/n35081/n35488/16846895.html.

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[14] Cho C C, Hu M W, Liu M C.Improvements in productivity based on co-authorship: A case study of published articles in China[J].Scientometrics,2010,85(2):463-470.

向丽：文献调研，文章撰写，数据统计分析和图表绘制；

邱敦莲：文章修订。

(本文责编：田宏)