宁夏水权交易试点实施技术方案研究----以中宁县农业节水向工业流转为例

马海峰，王景山 ，鲍子云，马如国

(1.宁夏回族自治区水利科学研究院，银川 750021；2.宁夏回族自治区水利厅，银川 750001)

1 研究背景

水权交易是解决宁夏水资源短缺问题，落实最严格水资源管理制度和优化配置水资源的“活钥匙”。十八届三中全会以来，水权交易成为水利改革和建设的重点内容之一[1,2]。宁夏作为全国七个水权交易试点建设的重要省区之一，以水权交易制度作为顶层设计的水资源综合管理工作势在必行。

我国的水权交易制度正处于探索阶段，必须坚持试点先行，以点带面的原则，确保水权交易有序推进。因此，水权交易试点实施技术方案可以为探索水权交易实践提供技术指导，并对西北地区乃至黄河流域的水权交易实践与推广具有借鉴意义。

2 研究区概况

2.1 水资源开发利用

宁夏中宁县全境均属黄河流域，当地水资源量少质差，可利用的水资源十分有限，多年平均水资源总量仅为0.227亿m3。其中，地表水资源量为0.192亿m3，地下水资源量1.496亿m3，地表水资源与地下水资源重复计算量为1.461亿m3。中宁县取水总量控制“红线”指标为5.90亿m3，现阶段取水总量已经达到6.68亿m3，全县水资源供需形势十分紧张。随着当地城市化进程的加快以及工业园区的迅速发展，城市建设用水和工业用水需求将不断增长，全县水资源供需矛盾将更加突出。

2.2 水权交易试点区基本情况

中宁县舟塔乡位于北纬37°30′～37°29′，东经105°37′～105°38′，是名副其实的枸杞之乡。为缓解水资源供需压力，舟塔乡推广土地集约化和规模化管理，规划节水改造666.7 hm2枸杞灌溉用地，全部采用滴灌。试点区枸杞种植大多采用漫灌或畦灌，毛灌溉定额17 625 m3/hm2，农田灌溉水有效利用系数0.409，净灌溉定额7 200 m3/hm2。而枸杞采取滴灌种植后，农田灌溉水有效利用系数将提高到0.65，毛灌溉定额减少到6 885 m3/hm2，净灌溉定额减少到4 500 m3/hm2，有较大的节水潜力。

宁夏京能中宁电厂2×660 MW工程项目年均取水量为223.4 万m3，其中生产用水219.02万m3，生活用水4.38 万m3。生产用水无用水指标，只能通过水权交易获得取水许可；生活用水水源由园区自来水管网供给。

3 节水潜力与交易水量分析

3.1 节水潜力分析

舟塔乡666.7 hm2枸杞节水改造前引水量为1 175 万m3，净水量为480 万m3，退水量(含直接排入黄河、补给深层地下水、渠道输水过程的蒸发损失等)695万m3。节水改造后，毛灌溉定额减少到6 885 m3/hm2，净灌溉定额4 500 m3/hm2，其引水量减为459万m3，净水量为300万m3，退水量159 万m3，则666.7 hm2枸杞的节水潜力为716万m3，试点区可交易的水量为716万m3。

3.2 交易水量分析

宁夏京能中宁电厂取用黄河水219.02万m3，依据“黄河水权转让管理实施办法”，农业节水向工业用水转让的，由于工业供水保证率与农业供水保证率的不同，为保证其供水安全，其节约水量应按不小于转让水量的1.2倍考虑，则其需要承担的水量为263万m3，对应的灌溉面积为244.9hm2，引水量169万m3，净水量110万m3，退水量91万m3。

舟塔乡的水权交易是农业水权转向工业，由于农业灌溉与工业的取耗水过程不同，各自的水利用率也不同，例如试点区263万m3的水量若用于农业灌溉，则有59万m3的退水，而用于工业，则没有退水。因此，考虑试点区引、耗、排水的总体平衡，宁夏京能中宁电厂取用经农业节水而得到的农业水权，还应承担因其取水而减少的灌区退水量，故其实际需要承担的水量应为322万m3(263万m3+59万m3)，对应的节水灌溉改造面积299.8 hm2。宁夏京能中宁电厂2×660 MW项目需要的水权计算过程见表1。

表1 宁夏京能中宁电厂2×660 MW项目需承担的水量匡算

4 水权交易试点技术方案

4.1 水权交易主体与客体

水权出让主体是舟塔乡农民用水者协会，受让主体是宁夏京能中宁电厂；水权交易的客体是通过田间采用滴灌节约的219.02 万m3黄河水使用权。

4.2 水权交易期限

(1)期限的影响因素。水权交易类型为农业节水转向工业企业，交易期限要综合考虑节水主体工程使用年限、区域水资源配置时效、企业发展的时限、水作为“准商品”的价格现值问题、以及区域内水资源开发利用条件等因素，科学合理地确定水权交易期限[3]。

(2)节水工程使用年限。从黄河流域已有的水权转换项目节水改造工程来看，使用年限基本为20～30 a；其次，宁夏水权交易的买水方主要为电力、重化工、煤炭、新材料等工业企业，其主要工程设施运行年限为15～25 a，满15～25 a一般需要进行设备的全面更新。

(3)水资源价格现值。水资源在水权交易这一准市场行为中，具有一般商品的共性，水的价值受市场物价指数和通货膨胀等因素的影响，随着时间的变化其货币价值体现也会发生较为显著的变化，因此，必须考虑水资源的价格现值问题。方案就水资源的价格现值问题做以下分析。

PV=FV×R

(1)

R=1/(1+i)n

(2)

式中：PV为商品价格现值；FV为商品价格的将来值；R为折现系数；i为折现率，考虑水资源作为一种特殊的商品，其价值具有稳定性，取i=8%。n为水权转换的年数。

测算结果如表2。

表2 价格现值计算

从计算结果可以看出，现在的1元，在5 a后相当于1.47元，增加了近50%；在10 a后相当于2.16元，增加了1倍；在15 a后相当于3.17元，增加了2倍。因此，水资源的价格时限问题在确定水权交易期限过程中需要着重考虑。

(4)水资源配置时效。考虑到2030年，南水北调西线工程计划实现通水，宁夏作为受水区之一，水资源开发利用总量和条件都会发生变化。

因此，综合分析节水工程使用年限、企业发展时限、价格现值、以及水资源配置时效等因素，确定水权交易期限为15 a。

4.3 水权交易价格

水权交易价格以交易双方协商、市场确定为原则，本方案给出的是交易指导价格。中宁县水权交易的相关费用主要包括农业节水工程总投资费用、节水工程年运行维护费用、水权使用权转让费和水权交易管理费4个部分[4,5]。

(1)农业节水工程总投资费用。试点区将节水改造666.7 hm2枸杞，采取滴灌种植，每公顷平均投资27 199.2元。宁夏京能中宁电厂需要承担的水量为354万m3，对应的节水灌溉面积为299.8 hm2，则需承担的试点区节水改造总费用为815.43 万元。农业节水工程各类投资分摊费用见表3。

表3 节水工程投资计算

由表3可知每年节水灌溉投资59.32万元，交易期内(15 a)节水灌溉建设工程累计总投资889.74 万元，试点交易水量219.02 万m3，则单方水节水投资为0.271 元/m3。

(2)节水工程年运行费用。节水工程年运行费用主要包括人工薪酬、工程维护费和管理费等[6]，年运行费计算见表4。

表4 节水工程年运行费用计算表

节水工程年运行维护费用为18.10 万元，交易期内(15 a)总运行费用为271.63 万元。试点区每年要向中宁电厂转让219.02 万m3农业水权，单方水年运行维护费用为0.083 元/m3。

(3)水权使用权转让费。农民拥有水的使用权，出让水权应获得相应的补偿，也可称为“转让金”。一方面，转让金的收取是为了调节经济社会对水的合理需求，改进、调节用水结构和产业结构，促进经济社会可持续发展；另一方面，转让金的分配是调节水行政主管部门、出让方、受让方之间的利益关系。一般情况下，应按照被转让水权原用途给予补偿，并考虑转让方丧失了利用水权作为生产要素获得持续性收益的机会，将水权作为生产要素的持续性产出进行分析计算。

按照水作为重要的生产要素在农业生产中的可持续投入原则对使用权转让费进行测算。

(3)

式中：k为水资源的效益系数，西北地区一般取0.3～0.4；E为用水户当年的收益；i为贴现率；t为水权交易期限。

按照试点区每年平均16 800元收益计算，平均定额以17 625 m3/hm2计，水作为生产要素的效益系数取0.3，则单方水的效益0.29元。按照8%的贴现率计算，15 a转让期的单方水总效益为8.385元，试点交易水量219.02 万m3，则水权使用权转让总费用为1 836.59 万元，平均每年单方水收益为0.559 元/m3。

(4)水权交易管理费。水权交易管理费是水权交易过程中产生的服务及相关管理费用，按水权交易成本费(前三项合计)的2%计，则交易服务费为59.96万元，试点交易水量219.02 万m3，交易15 a，则单方水价格为0.018 元/m3。

(5)水权交易总费用及价格。综上分析，中宁县水权交易试点交易总费用为3 057.92 万元，年均费用203.86 万元，交易水量219.02 万m3/a，则单方水的交易指导价格为0.931 元/m3。水权交易双方在交易指导价的基础上，通过互相协商，最终确定交易价格。试点水权交易费用见表5。

4.4 水权交易平台

水权交易开展涉及政府、水管部门、交易中心、评估机构和用水户等多个机构或组织。中宁县应在水权水市场建设总体框架下，成立中宁县水权交易中心(以下简称“中心”)，报中宁县政府批准，该“中心”是具有独立法人资格的社会中介团体。

表5 中宁县试点区水权交易费用表

“中心”受中宁县水务局监管，为水权交易双方服务，维护双方的权益。其主要的职责：①收集并汇总水权交易双方开展水权交易需出具的相关证明材料、水资源论证报告、水权交易可行性研究报告等；②行使“水银行”职能，收储并调蓄水权出让方的节余水权指标，并发布水权出让信息；③按照一定的程序和规则向水权受让方出售水权，组织交易双方进行交易价格的洽谈，签订水权交易协议。同时，应由专业的评估机构对水权交易涉及的交易水量和价格等方面进行的评估，出具评估报告或指导意见。“中心”组织交易双方等利益相关者开展水权交易，并将交易情况上报县水务局备案，县水务局上报自治区水利厅备案。水权交易组织机构见图1。

图1 水权交易组织机构图

4.5 水权交易方式与程序

水权交易试点的交易流程主要包括用户申请、审查登记、机构评估、信息发布、协议签订、备案上报、取水权变更、双方交易等基本流程，具体如下：

(1)水权出让方(舟塔乡农民用水者协会)和受让方(宁夏京能中宁电厂)向“中心”提出水权交易申请，并提交《水权交易可行性研究报告》、《建设项目水资源论证报告书》等相关材料。

(2)“中心”对水权出让方和受让方提交的信息和材料进行审查登记，并交由评估机构进行评估。

(3)评估机构依据双方提交的材料，评估交易的可行性和必要性、核实交易主体的身份、评价可交易水量和交易成本及价格构成等，并出具评估报告。若评估结果为“是”，则进入下一个流程；若评估结果为“否”，则由“中心”通知水权交易双方重新整理相关材料。

(4)“中心”依据“评估报告”发布水权交易信息，进行公示。

(5)水权出让方与受让方在“中心”指导下就交易期限和价格等方面进行协商，最终签订水权交易三方协议。

(6)“中心”将三方协议上报水务局备案，水务局上报水利厅备案。

(7)针对取水工程有变化的情况，水利厅对渠道管理处的配水指标进行变更。

(8)“中心”组织水权出让方与受让方实施水权交易。

水权交易流程详见图2。

图2 水权交易流程图

4.6 水权交易监督管理

4.6.1 水权交易的费用管理

水权交易费用的使用、分配和管理应遵循“专款专用”的原则，由县财政统一管理和分配，县财政要建立水权交易资金专户，经费主要用于试点区水权变更后农民权益的补偿、县域内节水工程的建设、日常维护和管理、节水新技术的推广应用、节水宣传奖励以及“中心”日常运行费用等方面。

水权交易三方协议签订后，水权交易费用由受让方按照合同要求上交县财政。中宁县水务局、舟塔乡农民用水者协会、水权交易中心及相关单位根据自身工作特点和需求，向县财政提出经费使用申请，县财政审核后，拨付经费。

4.6.2 水权交易的市场管理[7]。

中宁县水权交易市场的监管机构核心是自治区水权试点工作领导小组和中宁县水权试点工作领导小组。水权交易市场监管机构应当履行的主要监督和管理职责如下：

(1)负责成立相应层面的水权交易中介机构，规范水权交易中介机构行为，强化中介机构的收费管理和信息公开，维持水市场交易秩序。

(2)负责为用水户之间的水权交易提供各种便利条件，并协调相应层面的水权交易，处理各类交易纠纷。

(3)依据相关法律规定，负责对水权交易合同的主体、内容、水资源用途及其对第三方的影响等进行审查；负责对水权进行变更登记。

(4)负责组织举办水权交易听证和公示，定期将近期水权交易的各种信息公之于众，便于公众进行监督。

(5)负责建立水市场信息资源网络，汇总并分析市场信息，引导市场交易行为。

(6)建立水市场监管制度，明确监管机构在水市场管理中的职能、监督手段和方式，实施水权交易资金的监管。

(7)制定水权交易管理办法，明确水权交易的范围、原则、程序、仲裁等管理内容；建立水权交易市场准入制度，限制生活和生态环境用水参与交易，限制农业的基本用水参与永久交易；制定水权交易价格的核定原则；核准不同用途之间的水权交易，监督水权交易过程。

(8)从有利于全区经济社会长远发展和保障公共利益出发，防止企业通过垄断水源来影响下游市场，保证水权交易的公平竞争。

水权交易需要通过水量的精确计量才能得以实现。出让方是否依照合同保质保量地出让水量，受让方是否按照合同获取水量，均需通过完善有效的监测计量体系才能进行监测和计量。水权交易实施后，是否对第三方造成影响，影响程度如何，也需要通过监测体系来提供基础数据。因此，中宁县应加强试点区水量的监测体系建设，从而保证水权市场的可持续性发展。

5 结 语

宁夏已经走上了“工业投资—农业节水—有偿使用—转换水权”的跨行业水权流转经济发展用水新模式。本文主要从节水潜力分析、交易水量确定以及水权交易的主体与客体、合同期限、费用价格、程序方式、监督管理等方面设计了农业节水向工业企业流转的技术方案，可为类似的水权交易实践与推广提供理论参考和技术借鉴。深入推进水资源确权登记，探索多种形式的水权交易模式，完善水权交易的第三方补偿机制以及开展水权交易项目跟踪评价是宁夏水权交易制度建设面临的主要工作。

□

[1] 马 云, 苏立宁, 马如国. 宁夏水权转换工作进展及水权交易工作设想[J]. 中国水利, 2015(12): 32-34.

[2] 李 胚, 窦 明, 赵培培. 最严格水资源管理需求下的水权交易机制[J]. 人民黄河, 2014, 36(8): 52-56.

[3] 薛塞光, 刘 佳. 黄河宁夏水权转换实践与关键技术探讨[J]. 人民黄河, 2009, 31(8): 62-64.

[4] 陈耀文, 陶燕格, 刘学军, 等. 宁夏引黄灌区水权转换价格构成要素研究[J]. 中国农村水利水电, 2009(2): 40-43.

[5] 周伟华, 陈 丹. 宁夏水权转换价格变动原因分析研究[J]. 中国农村水利水电, 2014,(3): 145-147.

[6] SL72-2013, 水利建设项目经济评价规范[S].

[7] 殷会娟, 何宏谋, 张文鸽. 黄河水市场的构建研究[J]. 人民黄河, 2011, 33(6): 42-43.