传统产业集群转型升级的动因分析

祝烨烨

摘 要：传统产业和高新技术创新具有紧密相连的关系，二者的互动形成了国家创新体系发挥作用并持续发展的核心动力。那么，究竟又是什么因素促使传统产业开展技术创新活动，并为二者的互动提供了动力呢？因此，对传统产业高新技术创新的动力分析，为二者的互动关系研究提供了必要的前提准备和理论支持。当前，对传统产业集群创新动力的研究较多，学者们从不同角度对其进行了探讨，比较典型的有企业主体说、需求拉动说、市场竞争说、创新文化说、政府激励说，等等。

关键词：传统产业；转型升级；高新技术创新；动因分析

一、企业主体说

企业的本质是以盈利为目的的经济组织，它从事一切经济活动的出发点和落脚点都是为了获得超额利润，从而获得生存和发展。同时，企业也是创新的主体，离开了技术创新，企业就失去了竞争力，必将在优胜劣汰的市场竞争大潮中被淘汰出局，只有那些不断进行技术创新的企业才能长久地生存下去。企业家创新精神是企业创新动力最重要的内在因素。企业家在产业集群内部是技术创新观念的倡导者、技术创新理念的实践者、技术创新活动的组织者、技术创新手段的投资者、技术创新成果的采用和推广者，企业家的创新意识和创业精神，成为培育和建立有利于创新活动开展的土壤，并通过卓越的管理才能整合企业自身的创新资源不断创造新的市场需求，从而对产业集群的技术创新具有决定性作用。一方面，企业家能敏锐观察到行业发展的最新动态，准确把握产业发展的最新趋势，从而能针对性地实施创新活动，使企业始终走在技术进步的前沿。另一方面，很多企业家也往往也是某一行业的专家，依靠自身的发明创造或掌握的新技术、新工业而开办企业的，他们本身也是技术的创新源。

二、需求拉动说

作为提供产品和服务的经济组织，企业只有生产出符合市场需求的产品和服务才能获得收益，这是企业在市场中生存和发展的必要前提。若无市场需求，任何技术创新都无利可图，也就没有必要实施，因此市场需求为企业开展技术创新指明了方向。经济周期理论表明，经济增长总是呈现出一定的周期性波动，使市场需求总量也产生周期性波动，并导致产业集群创新活动的周期性变化。美国经济学家施穆克勒指出，企业技术创新动力主要受市场需求的引导，市场需求信息是创新活动的出发点，企业通过技术创新生产出新产品、新服务以满足市场的需求。厄特巴克的一项研究也表明，企业60%-80%的重要创新都是市场需求拉动的。产业集群内企业显著的产业关联性，使某项市场需求能迅速传递到产业链上下游企业，引发关联企业共同的技术创新，市场需求的不断变换将会引导集群内企业的创新取向，成为企业新的机会和创新诱因。同时，技术创新又诱发新的市场需求，从而拉动新一轮的创新活动，如此循环往复，形成“需求-创新-新的需求-再创新”的良性循环，使得市场需求成为企业技术创新的主要动力。

三、竞争压力说

市场竞争是企业寻求技术创新的一个重要动力源，对激发企业积极性、创造性、冒险性，保持企业的生机和活力具有重要意义。企业想在竞争激烈的市场竞争中谋生存、图发展，就必须开展技术创新活动，开发出符合市场需求的新产品、新服务或通过降低生产成本、提高产品质量来获得竞争优势，否则随时都可能被市场竞争所淘汰。在产业集群内部，地理上的集中，技术上的类似，同质化的产品，使企业更易感受到竞争的压力，迫使企业不断开展技术创新来获得持续的竞争优势。由于产业的关联度大，当创新在集群内某一企业率先实现时，整个集群都面临着新的机遇和挑战。第一个吃螃蟹的创新者的成功，会打破原来的竞争格局和利益分配格局，使其他企业先前的创新贬值或完全失去价值，处于不利的竞争地位或面临生存危机。而信息上的互通、接触上的便利，使率先创新者的示范效应更加突出，其所获得的创新绩效和知识溢出效应，无形中给其他企业以更大的竞争压力和利益驱动，使集群内的其他企业积极模仿先进企业，使先进企业为保持竞争优势更加注重技术创新。为了在激烈的市场竞争中谋得一席，落后的企業不得不跟随率先创新者的脚步开展技术创新，在产业集群价值链中确立自己的独特地位。因此，产业集群内部的竞争压力和持续的比较成为产业集群技术创新的重要动力。

四、创新文化说

在产业集群内，“创新孕育于一种空气之中”，这种“空气”即为创新的文化。企业在某一地区集聚后，其创新活动与当地的风俗习惯、社会结构、历史文化等相互融合，形成具有相同价值观念的统一体，这就是产业集群的“社会文化的根植性”。这种集群内企业间的非市场关系，对激发企业家创新精神具有重要作用。某一地区的地理条件、资源禀赋等，在一定程度上影响着当地居民的思想观念和行为习惯，并通过历史、文化的积淀而逐步起作用。在这方面，浙江宁波就是一个典型的例子，宁波毗邻太平洋，独特的地理优势使宁波成为海上丝绸之路的起点，是最早对西方世界开放的窗口，清代设在宁波的浙江海关是当时的全国四大海关之一。在这里，西方商品经济的意识形态和王阳明“知行合一”的心学观念相互碰撞融合，造就了以冒险务实、开拓创新为特征的“甬商精神”和创业创新文化。在美国硅谷，创新已深入到每个创业者的鲜血和骨髓，当地所特有的鼓励冒险、善待失败、乐于合作等有利于创新的文化氛围，使这里的每个人都拥有勇于冒险、不断进取的思维方式，每个人都想创办新的企业，成为亿万富翁。正是这种特有的创新文化促使产业集群不断开展技术创新活动。

五、政策激励说

政府既是市场竞争规则的制定者，同时通过政府性采购等行为成为市场活动的参与者，因此产业集群所在地政府对技术创新的观念和态度，将极大影响产业集群开展技术创新的积极性。正如迈克尔·波特所说的，在企业竞争的成功上，政府确实扮演了关键角色，这一因素可以凸显竞争优势是如何被创造并保持的。政府可以在制定产业集群发展规划，实施招商引资政策时，来直接影响产业集群内各个层次的技术创新活动。为促进产业集群发展，许多地方政府通过开展广泛的产学研合作，减免税收、贴息贷款、设立技术创新风险基金等手段为企业技术创新提供资金支持，都会在一定程度上降低企业创新成本，提高集群内企业技术创新收益的预期，并在政策引导下激发技术创新的热情。政府可以通过实施惩罚性价格规定（如对高污染、高能耗、低产出的产业实施差别电价）、定期公布淘汰产品目录等手段，迫使企业开展技术创新，以淘汰落后的产品、生产设备和生产工艺。当然，政府对技术创新的作用并非是无止境的，必然有一个度，如果超出这一限度，就会使集群创新系统失衡，创新的绩效下降。因此，政府应尽量减少通过计划手段来干预产业集群的创新活动，把政府的作用局限于弥补市场失灵的范围之内。

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