业主方工期索赔对策分析

■迟晓姣

业主方工期索赔对策分析

■迟晓姣

作为施工工程管理的一个组成部分，索赔是一项不可避免的工作。索赔工作的好坏直接影响到工程经济效益，同时也是反映项目管理水平的重要方面。无论作为业主方，还是施工方，索赔是当事人在合同的实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。对施工合同的双方来说，都有通过索赔维护自己合法权益的权利，依据双方确定的合同责任，构成正确履行合同义务的制约关系。对工期索赔进行研究有助于对实施过程中的索赔进行和预防和减少，或对所发生的索赔采取正确有效地的措施，以最大限度的减小索赔的额度，将损失最小化。

工期索赔产生的原因

工期索赔作为工程索赔的重要内容与工程索赔的产生有许多相同的原因。当事人违约常常表现在没有按照合同的规定履行自己的业务。发包人违约常常表现在没有为承包人提供合同约定的施工条件，未按照合同约定的期限和数额付款等。监理人未能按照合同的约定完成工作，又未能及时发出图纸，指令也视为发包人违约。承包人违约的情况最主要是没有按照合同规定的期限完成施工，或者由于不当行为给发包人造成其他的损害。不可抗力或不利的物质条件：不可抗力又可分为自然事件和社会事件。自然事件主要是工程施工过程不可避免发生并不能克服的自然灾害，如地震海啸瘟疫水灾等；社会事件包括国家政策、法律、法令的更改、战争、罢工等；不利的物质条件通常是指承包人在施工现场遇到的不可预见的自然物质条件，非自然物质障碍和污染物，包括地下和水文条件。合同缺陷：合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾，合同中的遗漏或者错误。在这种情况下，工程师应当给予解释，如何这种解释将导致成本增加或者工期的延长，发包人应当给予补偿。合同变更表现为设计变更，施工方法的变更，追加或者取消某些工作，合同规定的其他变更等。监理人的指令有时也会产生索赔，如监理人指令承包人加速施工，进行某项工作，更换某些材料，采取某些措施等，并且这些指令不是由承包人的原因造成的。某些第三方原因常常表现为与工程有关的第三方问题而引起的对本工程不利的影响。在对以上工程索赔产生的研究进行分析后，在施工索赔现状及对策研究中提出了工期索赔。

国外施工索赔现状

国外对工程索赔的理论及实证研究从上世纪70年代就进入了较高的水平。近几年，国际上对于工程风险管理研究日益成熟，形成了一套比较完整的理论体系，先后开发、研究了各种项目风险分析技术，经过几十年的理论研究和实践应用，国际工程风险管理理论逐渐成熟，涉及到工程管理的各个方面，形成了以风险的辨识、评价、控制和管理等构成较完整的理论体系。尤为重要的是，各种风险分析技术也不断得以改进。成熟的工程风险管理理论促进了索赔风险管理理论的不断完善和发展，索赔的计算分析有完整的方法，用系统的方法进行结构分析和专家系统的研究。国际上承包商对于索赔的定性分析运用得较为充分，侧重于对索赔进行合同、法律上的责任分析，还紧密结合具体的合同条件讨论索赔对策。在发达国家和地区还成立专门的工程索赔研究机构。21世纪以来，随着计算机水平的发展国际上计算机在施工索赔领域应用比较广泛。利用文字处理、表格处理、进度控制等计算机常用软件准备索赔材料，收集整理数据和实现基本的计算功能，改进日常报表工作等，这部分得到的结果往往是其他应用方面的基础。利用计算机的仿真和人工智能技术模拟施工过程、决策过程、以便及早发现问题解决问题，从而达到预防索赔的目的，利用多媒体技术和数据库技术对施工技术进行分类、汇总、存储和提取，能够有效地支持索赔。

业主单位成功反索赔的建议

业主方对于索赔的定性分析方面研究较为充分，侧重于对索赔进行合同、法律上的责任分析，还紧密结合具体的合同条件讨论索赔对策。有的国家甚至还成立了专门的工程索赔研究机构。索赔概念进入我国经历了30多年的时间，但目前国内建筑市场还很不规范，可以说工期索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节。然而，工期索赔的重要性不言而喻，因此我国建筑行业应加大对索赔的管理做好索赔工作。

业主方工期索赔对策分析

（一）树立正确的索赔意识

建设项目业主方应加强对各层次的管理人员进行合同、合同管理以及索赔的宣传、培训和教育，从自己的法人代表、业务部门到全体员工都应加强合同管理和索赔意识。事实证明，业主方个别成员在合同管理和索赔上的失误会导致自身的重大损失。因此，只有提高全员合同管理意识，增强责任心，才能保证经济合同全过程的顺利实施。同时，只有保证树立正确的施工索赔意识，认识到索赔和反索赔是工程施工中本方享有的权利，是市场经济公平交易、等价交换原则在工程施工中的具体体现，才能维护自己的权利，才能主动了解索赔的特点，迅速掌握索赔的方法和技巧，提高工期索赔水平。

（二）提高经营管理队伍的素质

未来竞争取胜的关键是人的素质。而建筑项目管理中，首要是人的管理，同样工期索赔的管理离不开高素质的人才。科技兴建，以人为本，不断优化人才资源的结合。一个人虽不能成全才，但索赔工作人员又要具备多种知识，这就要求建立一个完善的人才知识结构，对内因企制宜，加强培养和应用；而对外加大投入力度高薪引聘，为我所用，这样才能更好、更快与国际接轨。工期索赔是一门融自然科学、社会科学于一体的边缘科学，涉及到工程技术、工程管理、财会、法律、公关等众多科学。索赔人员在实践过程中，应注重对这些知识的有机结合的综合应用，不断学习、体会，不断总结经验才能更好地开展索赔工作。

（三）建立完善的管理体系

工期索赔是一项注重基础依据文件管理的的重要工作，若要在索赔中能够成功，就必须懂得索赔的程序，由《“FIDIC”合同条件》中规定的事项相应建立完善的管理体系。只有管理体系明确与详尽，才能使索赔工作根据工程的实际情况，制定出思路清晰、重点突出、目标明确、可操作性强的索赔工作计划，这样可使十分复杂的工作变得井井有条，索赔的成功率较高。对于业主方，我们应成立“索赔管理部门”，由本方安排专人直接负责。索赔管理部门主要记录工程上每天发生的事项，以日记的形式记录下来，并收集些材料证明单、各种口令单、来往信笺等能做索赔证据的资料。一旦发生索赔事件，索赔管理部门按有关法律法规中规定的程序向施工方提出索赔，在执行中严格按照司法程序执行，杜绝各种人情事件。

（四）引进国际先进理念

当今国际通用建筑承包合同FIDIC条款下的合同管理实行的是静态投标，动态的合同管理，即施工企业的投标是按照标书规定的地质条件、汇率、法律及业主规定的其他条件进行招标，在同一起跑线上进行竞争。评标后，承包商如遇变化，合同中规定了对各种变化的处理方式和原则，这就是调价、变更、索赔的程序。承包商依靠调价、变更和索赔来实现投标条件变化带来的费用及工期补偿。而我国现行合同管理方式是静态报价加政策调价。这种方式存在滞后效应，不利于承包商索赔。因此，我国建筑企业应该多学习、研究国际工程合同管理与索赔的理论及相关案例，总结经验，进而与本企业项目有机地联系，从而为积极参与国际竞争做好准备。

（五）积极参与工程建设

以积极合作的态度，按合同规定保质、保量、按期完成各项工程，是企业良好的信誉基础。当合同文件（或技术规范）出现矛盾，发生歧义时，业主方要主动和承包方进行沟通，积极配合业主和监理工程师搞好合同管理工作，协调各方面的关系。在工程建设过程中，对于施工方提出的业主和工程师这样或那样的失误或问题，业主方要做到必要程度上的重视以免造成损失。尤其是对事先不能预见的干扰事件，应及时采取措施，降低其影响。只要本着“以工程为本，一切为工程着想”的思想，在友好、和谐、互相信任和依赖的合作气氛中，不仅工程建设能顺利实施，而且也能提高自身的信誉，增强继续合作的机会，对施工方提出的正当索赔要给予认可。

（六）争取以协商的方式解决争端

无论国际还是国内的工程，双方一般都应采取以协商的方式解决索赔争端。这对业主方和承包方都有利。如果一味采取“以战取胜”、一开始就企图用仲裁及诉讼的方式解决索赔问题是不可取的。这常常会导致：

第一，彼此失去对方的友谊，使双方关系紧张，使现有合同难以继续履行；第二，失去与施工方继续合作的机会；第三，没有留下回旋余地，如果遭到对方的反索赔，这是很危险的，有时还会使自己遭受经济损失，最终是两败俱伤。

（七）积极应对索赔，严格审查索赔报告

在施工索赔业务中，索赔报告书的质量和水平与索赔成败关系密切，一项符合合同要求的索赔，如果业主方对承包方索赔报告书验收不够及时将认为本方认可其提出的工期索赔可能将认可承包方提出的非正当索赔要求，也会失去索赔中的有利地位和条件，轻则使工期受到延误，重则遭受经济损失。

业主对于承包商所提出的索赔要求，应以事实为根据，以合同和法律为准绳，实事求是地认可合理的索赔要求，反驳、拒绝不合理的索赔要求。对于索赔报告的审查通常可从以下几个方面着手。

1.索赔依据分析。对于合同内索赔，要确定对方所引用的条款是否适用于此索赔事件，或者找出可为已方开脱责任的条款，以驳倒对方的索赔依据。对于合同外索赔，要确定对方索赔依据是否充足，或者误解了合同文件的原意，或者按合同条件的某些内容，不应由已方负责此类事件的赔偿。另外，可以根据相关法律法规，利用其中对自己有利的条文，来反驳对方的索赔。索赔证据不足、不当或片面的证据，都可以导致索赔不成立。因此，要认真分析索赔证据的完整性、合理性。

2.索赔事件责任分析。认真分析索赔事件的起因，澄清责任。下述情况均可对承包商的索赔报告进行反驳，该事件是由索赔方管理不善，未正确理解合同文件内容等责任造成，应视为合同风险，且此风险在合同中未规定由我方承担，双方均有责任，应按责任大小分摊损失，该事件发生后，承包商未采取积极有效的措施降低损失。

3.索赔值审核。工期索赔值的审核工作量大，涉及的资料和证据多，需要花费许多时间以及精力。所以审核时应抓住重点，比如数据的准确性、计算方法的合理性及是否有重复计算等。

为了更好地保护自身正当权益、弥补或减少经济损失，必须以法律和合同为依据开展合理、合法的维权活动。因此，必须加强法制建设和法律条文的学习，运用法律武器，规范工期索赔行为，建立施工索赔机制，不断学习和总结索赔经验，提高我国建筑企业的索赔管理水平，达到转移风险、避免或减少亏损。工期索赔是一项知识和技术面很广，复杂而又系统性很强的工作，不但要善于发现和把握索赔机会，还要善于收集与整理索赔有关依据和资料。要对合同中索赔事项深刻理解，要有高度的责任心和严谨的工作态度，充分理解招投标文件、设计文件、施工图纸、技术规范和业主、监理、承包商之间签订的合同协议以及各项往来性文件与相关法规，按照依合同、重证据、讲技巧、树信誉的原则，及时、准确、严格地按照程序进行索赔工作，这样才能切实维护自己的合法权益，取得效益最大化。

随着市场经济体制的深入发展，工期索赔在项目管理中变得越来越重要。因此，索赔是承包商或业主在工程项目管理中不可缺少的重要工作内容，应当重视索赔管理，加强索赔意识，做好索赔管理对提高项目管理业务能力和工程项目建设管理综合水平、以至企业如何融入市场和实现可持续发展都具有十分重要意义。

责任编辑：孙铁铭

天津市中医药研究院附属医院，工程师）