为什么需要产业政策

张猛

[摘要] 实施明智的产业政策是发达国家经济发展的历史经验，也是广泛使用的经济发展工具。发达的市场机制是经济稳定增长的基础条件，有效的产业政策似乎更有利于跳跃式增长。过去30多年的经济全球化为国际垄断资本提供了舞台，跨国公司掌控着全球价值链，适当的产业政策有利于发展中国家保持和提升经济的自主性。因此，争论的重点不应是产业政策的存废，而是应当深入研究发达国家的成功经验，实施明智有效的产业政策。

[关键词] 产业政策 新自由主义 特朗普 大纠正

[中图分类号] F062.9 F091.3 [文献标识码] A [文章编号] 1004-6623（2017）01-0077-03

林毅夫与张维迎两位教授就产业政策是应当发扬还是应该废除的争论引起了广泛关注。从历史角度看，有关政府与市场关系的争论在经济思想史中似乎早有结论，但在现实中，无论是从历史与现实，理论和实践的角度看，似乎早已有之的结论并没有终结这一讨论所包含的深刻的理论和现实意义。究其原因，可能正如霍奇逊所说的经济学在忘记历史①。在英国脱欧、美国大选表现出社会巨大分歧的历史背景下，主流经济思想正在面临着一轮“大纠正”，这是有关产业政策是否有必要的争论引起关注的新因素。

一、产业政策是推动经济发展的经验性命题

产业政策在历史上曾扮演了重要角色。从英国亨利七世限制羊毛出口，摧毁了低地国家的毛纺织业，催生了英国现代工业开始，产业政策与贸易政策配合成为国家富强的秘诀②。英式自由贸易的一个重要特点就是禁止殖民地建立与英国竞争的工业产业。孟加拉的国家博物馆里还收藏着当地织工的手指，它们被殖民者残忍地砍下来，以恐怖主义手段阻止殖民地发展自己的工业，强迫殖民地不偏离有利于英国利益的“自由”贸易。而美国的独立正是由于迫切希望摆脱英国的束缚。

关于自由市场和产业政策的辩论早在英国殖民时期就已经深入开展了，德国历史学派先驱政治经济学家李斯特曾指责亚当 . 斯密虚伪，号召德国要实现内部统一，实施贸易保护，并发展自己的工业。亚当 . 斯密在《国富论》中建议殖民地国家应该专注于原材料出口的“自由贸易”，而他在同一著作的另外一处又指出只有拥有制造业的国家才能胜出①。实施与《国富论》倡导的自由贸易政策相反政策的国家多数取得了长足进步，最耀眼的是德国、美国、日本。这些后起的资本主义国家，运用市场保护的产业政策培育了本国企业，增强了竞争力。美国在建设连接太平洋和大西洋的铁路期间，英国的钢铁价格十分便宜，美国没有依照自由贸易理论去购买英国的钢铁，而是通过巨大需求带动国内产业，美国钢铁产量很快就成为世界第一，因为规模而创造了成本优势。美国建国200多年，市场保护的历史长达100多年，只有在美国企业取得绝对竞争力之后美国才开放了市场。

英国人和美国人都明白：自由市场对强者有利，结果也证实了这一点。在英国统治世界的时期，没有任何一个殖民地国家通过遵循自由贸易的规则成为强国；在美国称霸全球的时代，也没有任何一个发展中国家通过全面自由贸易而跨越中等收入陷阱。历史的经验表明，明智的产业政策有利于推动保护本国弱势产业的成长，有利于后起国家实现经济增长的转轨，这对新兴经济体走向成熟有重要的借鉴意义。

二、产业政策依然是发达国家

当前经济发展的工具

很多经济学者不愿意相信，产业政策至今在发达国家也依然盛行，产业政策的形式发生了一些改变，产业政策的性质和实施目标并没有变化，设计得都更为精致和严密了。比如，美国国家科学基金会对Google搜索引擎算法研究的资助；苹果公司创业得到过美国政府所属的小企业投资公司资助。美国企业在计算机、电子、宇航、医药产业等领域所具有的令竞争者难望项背的超强优势，与美国各级政府长期持续有计划的支持和资助是分不开的。奥巴马政府推出的“人类脑电图计划”、“肿瘤登月计划2020”，将进一步强化美国在人工智能、攻克癌症以及精确医学方面的综合优势和主导地位。

众所周知，欧盟脱胎于欧洲煤钢共同体，这是世界上最成功的产业政策组织。针对煤炭和钢铁实施的产业政策成为战后欧洲最终实现再崛起的经济基础。为了与美国竞争，欧盟各国合纵连横，政府牵头组织数个欧洲国家的公司联合组建空中客车公司及庞大的生产体系，打破了美国凭借波音公司构成的全球大型客机的垄断。此外，欧盟对农业有巨额补贴，对美国倡导的转基因农业进行抵制，是欧盟保护农业及相关产业重要的产业政策。为了扭转欧盟经济体内各国信息技术产业持续落后于美国，甚至是日本和中国，市场被苹果、脸书、谷歌、亚马逊等美国企业垄断的不利状况，欧盟委员会于2015年制定了关于统一数字市场的方案。方案规定，欧盟28个成员国将形成统一的数字商品、资本、内容和服务市场。其中，建立统一的欧洲数字市场，将为欧洲公司挑战谷歌和脸书等美国企业提供重要的制度性保护② 。

巧妙、灵活的产业政策也广泛存在于其他发达经济体。新西兰是世界上公认的最自由的经济体之一，但对核心战略产业、农牧业则实施强力的管制性保护。猕猴桃出口由佳沛（Zespri）垄断，乳业则由恒天然（Fonterra）壟断。事实上，恒天然本身就是新西兰政府实施保护策略的产物。当年，新西兰断然拒绝了瑞士雀巢在新西兰收购乳制品的要求，而后发起了建立本国的奶农合作企业恒天然。加拿大、澳大利亚、挪威等国对具有战略意义的矿业与能源产业实施严格的国家管制，至今都未有过放松。

三、产业政策在经济增长中的作用

健康的经济增长一般来说有两种态势，一种是稳定增长，一种是跳跃式增长。稳定增长来自资本、劳动力等要素投入数量的增长和劳动熟练程度上升。在产业结构不变条件下，受制于资本回报率递减等因素，经济总量不会出现突破性跳跃式发展。明智有效的产业政策，有利于资源从低产出和低收益部门流向更高产出和收益的部门，通过产业结构转换和产业结构升级实现跳跃性增长。蛙跳与稳定增长交替推动是后起国家实现追赶的一般性策略。世界经济发展史的成功案例也一再表明，创新不仅取决于勇往直前的企业家精神，也取决于对真正甘冒和承担风险企业家提供支持和保护的政府。有效的明智的产业政策能够在激烈的市场竞争条件下，降低企业的创新风险或是提高企业的创新收益。政府不断提升基础教育和高等教育水平，加大基础科学投入是重要的，减少创新企业的时间空间上的不确定性成本，提供更加充分的信息可能更加重要。否则，企业宁可等死，也不会去甘冒风险地去找死。因此，产业政策一旦成功能够带来长久的外部性利益，因此政府乐于实施产业政策，即便产业政策并不保证一定会成功①。

发达国家的产业政策所追求的是取得竞争强势。不仅美国追求的核心产业的强势领先；西欧和日本也长期致力于成为和保持一些行业的领导者，没有听说它们在利用比较优势参与国际分工；韩国在冲出中等收入陷阱的关键时期实施重点产业支持政策，在国际市场上与日本企业比综合性价比优势，也没听说韩国在泡菜、稻米、海鱼方面寻求比较优势的指引；欧洲中部的瑞士处于高纬度山区，其著名的企业雀巢却因运营热带农产品食品（如咖啡）而享誉世界，可见发达国家的经济成功并非一般性地建立在比较优势上的，而是建立在竞争强势上。与产业政策相匹配的是发达国家的贸易和投资政策，其保护手段非常复杂和精密，在强化自身竞争力的同时还要打击对手。中国遭受的数量巨大的反倾销调查，足以证明发达国家的贸易保护目标明确、手段隐蔽、措施精准、效果显著，而投资保护更是如此，中国在发达国家投资遭遇的不公正对待，要比在贸易领域遭受的不公正对待更显常态。这一切事实经历告诉我们，发达国家指导我们的理论，自己是不用的。

简言之，很多经济学家批评政府之手，是因为在配置资源方面政府之手与市场之手常常存在摩擦，但政府之手的作用不仅仅是配置资源，还在垫高弱势产业、保护本国经济和打破市场低水平均衡方面发挥着市场之手无法代替的重要作用。客观地说，经济发展既需要市场之手，也需要政府之手。

既然产业政策的作用是显而易见的，为什么有如此多的中国经济学家会视而不见？一个可能的解释是，与古典经济学不同，现代主流经济学最初的理论并不是起源于对客观经济现象的观察并加以抽象提炼出来的，而是在二战后一些天才的经济学家依靠无以伦比的想象力和理想主义创造精神创造出来的，其中，数理假设与经济假设并用得到严谨的逻辑解，再返回现实寻找代理变量来寻求实证检验，这样一个标准的研究方法存在着内生矛盾，引发的是证实与证伪过程中的逻辑错误。原因在于实证研究中的代理变量并不符合纯而又纯的数学与经济学双重假设要求，要用不纯的现实去证明现实中并不存在的纯粹假设。

[參考文献]

[1][美] 阿纳托莱 . 卡列茨基. 资本主义4.0：一种新经济的诞生[M]. 胡晓姣， 杨欣， 贾西贝. 中信出版社， 2011.

[2][挪威] 埃里克 . S . 赖纳特. 富国为什么富 穷国为什么穷[M]. 杨虎涛 陈国涛 等译.北京：中国人民大学出版社，2010.

[3][英/韩] 张夏准. 富国的伪善：自由贸易的迷思与资本主义秘史. 严荣. 社会科学文献出版社，2009.

Why Industrial Polices Are Needed

Zhang Meng

（Harbin Institute of Technology Shenzhen Graduate School， Guangdong Shenzhen 518055）

Abstract： Sensible industrial policies are not only the historical experience of developed countries， but also current tools widely used in developed countries. Market mechanism improves linear growth and industrial policies more efficiently promote the leaping growth， facilitating to achieve first-mover advantage， maintaining competitive advantages. As to developing countries， since multinational corporations dominate the global value chain and world market， without appropriate industrial policies and market protection， it is difficult to maintain economic independence. How to learn the experience and untold knowledge owned by developed countries should be the next focus for developing countries.

Key words：Industrial policy， Neo-liberalism， Trump， Great Correction