论EPC模式下总承包方风险管理

邵 帅

新时代（西安）设计研究院有限公司

论EPC模式下总承包方风险管理

邵 帅

新时代（西安）设计研究院有限公司

EPC总承包是20世纪80年代初引入到国内的一种新型的工程承包模式，现已广泛应用到我国的各个领域。在这种模式下，承包方要面临设计、采购、施工全过程中发生的各种风险。这里简要分析了承包方面临的潜在风险，并针对性地提出了建议。

EPC；总承包；风险；建议

1 EPC总承包项目简介

1.1 EPC的定义及内容

EPC （Engineering Procurement Construction）是20世纪80年代初引入到国内的一种新型的工程承包模式，是承包商或承包商联合体负责对工程项目从设计到采购、施工直至其交付使用实行项目的总承包服务。在我国，近年来EPC模式已逐渐从工业民用大型建筑工程推广到石油、化工、电力等大型工程当中。

1.2 EPC总承包模式基本优势

强调和充分发挥设计在整个工程建设过程中的主导作用，这有利于不断优化工程项目建设整体方案。

有效克服设计、采购、施工相互制约和相互脱节的矛盾，有利于设计、采购、施工各阶段工作的合理衔接，有效实现建设项目的进度、成本和质量控制符合建设工程承包合同约定，确保获得较好的投资效益。

建设工程质量责任主体明确，有利于追究工程质量责任和确定工程质量责任的承担人。

提高项目的整体经济效益。

EPC总承包模式中，业主只组织一次招标，从而减少了在其他管理模式中反复进行的对项目设计、采购或施工的多次招投标过程，这样能够大大提高项目执行的效率，且更有利于实现设计、采购、施工各个阶段和工序的无缝连接，有效节约了项目成本，加快了项目进度，从而实现项目的整体经济效益显著提高[1]。

2 EPC总承包项目风险分析

在EPC模式中，业主方采用招标方式选定总承包方。总承包商对整个项目负责，也就要面对整个项目的大部分风险，因此，有效识别和防范风险，就显得尤为重要。EPC模式中总承包商主要有以下几方面风险:

2.1 投标报价风险

EPC总承包投标报价涵盖设计、施工、采购等环节，而且投标报价的依据仅有业主方提供的概念性设计或初步设计方案以及招标文件，实地踏勘现场获得有限信息，因此投标报价存在一定的盲目性，风险极高。2.2资金风险

EPC总承包项目往往费用较大，而且大多数情况下总承包商需要投入大量中转资金，甚至存在业主方要求垫资承建的情况，因此总承包方需投入大量资金保障项目正常进行，以确保工期及质量。如果是国际项目还要考虑货币汇率等风险。

2.3 合同风险

EPC总承包项目通常采用固定总价合同模式，业主方的风险很大程度上都转移到了总承包商身上，总承包方要既要面临工程的成本风险和不能按合同工期完成整个项目实施过程的风险，还要防范对合法合规分包的风险。业主方往往为保护自己的利益，在合同中增加附加条款或约定不明确的内容，导致总承包方风险增加[2]。

2.4 设计风险

设计是决定项目成功与否的关键内容。总承包商可以自行承担设计的任务也可以将设计工作分包。设计方案的科学合理与否，从根本上决定工程造价控制、工期等关键因素。因此，设计方案不合理或者不符合业主方要求等会造成二次设计、设计变更等诸多风险，设计方案经济合理化也决定着项目的经济效益成本，设计阶段造价控制也是总承包面临巨大风险。

2.5 自然风险

自然风险主要是指项目所在地的气候条件、地质条件、地理位置及可能发生自然灾害会对项目实施造成的影响。在工程总承包项目中，项目的工期一般时间较长，期间遭受各种自然灾害的概率更大。虽然由于严重自然灾害和异常气候导致的项目工期延长可以得到适当的补偿，但是不能得到全部的经济财产损失赔偿[3]。

2.6 施工及采购风险

施工阶段是决定能否实现项目工期、质量、成本目标的实施环节，在施工阶段，也存在着各种各样的风险因素。采购环节也是总承包模式区别于其他项目管理模式的重要环节。在采购阶段，总承包商完全负责项目原材料、设备等的购买和租赁，而不是由业主负责采购过程。因此，在采购阶段，承包商也承担了很大的风险。

2.7 人力资源风险

EPC总承包贯穿项目设计、施工全过程，需要各专业、各工序有序衔接配合，这就需要总承包单位具备的优秀的管理团队和管理人员，尤其是经验丰富、既懂管理又懂专业的项目经理，但当前这样的人才及其缺乏。

2.8 项目业主风险

项目的业主风险主要是指业主的信誉情况和履约能力会对项目实施产生的风险。业主的信誉和信用情况会对项目产生潜在的风险，业主方对总承包的内容的管理及介入深度，有可能影响项目的整体进行，造成额外的工作和成本增加。

3 EPC总承包项目风险防范建议

3.1 仔细研判招标书

在招标阶段，承包商必须认真细致地分析招标文件，明确该工程实施的目的、工程范围、设计的标准和技术的相关要求等。深度调研市场和现场踏勘，明确业主需求，积极响应招标书，有针对性地制定投标方案及设计方案。

3.2 精准报价

在确定投标报价前要对设计及施工成本进行深度的市场分析和询价，积极借鉴类似项目报价等有关内容；深入分析市场环境及竞争对手情况，制定有效的报价策略；明确业主方财务及信誉情况；预估可能存在的风险及成本；预估市场人工、机械及材料价格波动情况，综合以上内容确定投标报价，以提高中标率。

3.3 合理签订合同

仔细梳理拟签订合同条款，切实考虑潜在风险，和业主方进行有效沟通，积极规避不合理条款或权责不清晰条款；细化合同条款，尤其是承包范围、资金支付、风险合理共摊等相关条款，积极有效规避潜在风险。

3.4 优化设计

在设计方案明确的情况下，择优选择设计人员，在满足业主需求的前提下进行限额设计，从设计阶段开始进行造价控制，确保设计质量，排除设计缺陷，避免设计变更，确保总承包方利益。

3.5 加强施工及采购管理

优化施工组织方案，提高现场管理水平，做好设计及施工的有效衔接，注重工期、质量、安全、成本等关键要素，合理选择高水平分包商，选择质高价廉的材料及设备，有效控制工程施工成本[4]。

3.6 人才建设

注重现有人才尤其是项目经理人员的人才保护，避免流失同时注重选拔和培养具有专业知识的技术人员承担管理职能，注重专业人员交叉锻炼培养，必要时外聘高级人才担任项目经理，引进和吸收先进管理经验和专业人员组建管理团队。

[1]倪岚.EPC模式下总承包商的风险和对策[J].企业导报,2011(12):35-36.

[2]杨宝臣，陈跃.总承包项目综合集成风险管理[J].工业工程，2011,14(4):52-57.

[3]高慧,王宗军.EPC模式下总承包商风险防范研究[J].工程管理学报，2016(1):114-119.

[4]孙春玲.EPC模式下总承包商行为风险的控制[J].项目管理技术.2015(1):49-53.