河北省中小企业转型升级问题制约因素研究

张文超

摘 要：本文对河北省50家中小企业的调研随访，研究发现中小企业转型处于萌芽状态，面临资金难、成本高、人才缺乏等困境；制约转型升级主要有资金缺乏、技术缺乏、审批困难等原因。

关键词：中小企业；转型问题；制约因素

目前，我国中小企业发展迅速，已成为经济发展、增长就业的主力军。但经过一系列新生事物如金融危机、互联网时代、京津冀一体化及全球一体化时代的到来。对于多数从事实体经济的中小企业发展面临着严峻挑战，出现中小企业主跑路、跳楼、倒闭灯一系列事件，目前，看似红火的中小企业多数但仍然面临着重重困难如“融资难、招工难、管理创新难、技术创新难”等问题严重影响和制约了企业的发展。中小企业正在与当前资本转移股市及房地产进行殊死的博弈。在这样的时代背景下，国家提出在大众创业、万众创新，中小企业作为经济中较为重要而活跃的力量，如何走出转型困境，焕发出创造力和增长力，是当前社会整体关注的话题。

为了解河北省中小企业转型升级面临的困境。2016年3月至5月，课题组对河北省11个地市采用非随机抽样抽取50个中小企业进行调查，在当前新形势下，通过对问卷的调查分析，进一步理解中小企业转型升级的困境及制约因素：

一、河北省中小企业转型升级处于萌芽状态

据调查随访发现，多数传统的中小企业对于转型升级处于萌芽状态，对新形式互联网、电子商务、全球化、科技创新等新的形式无所适从。

1.但劳动和资本密集型产品仍占主体的企业仍占多数。调查发现，中小企业使用新型设备正在逐步更新中，产品技术含量逐渐上升。调查50家企业，其中30%的企业在过去三年中实现了设备的更换，，但随访发现，设备还不是最先进的，只是比原来先进，省事省力，产品质量提高了，但是多数中小企业还在观望。陈旧设备的更新换代还需时日，阻碍了企业由劳动或资本密集型产品转向技术密集型产品，的升级换代。中小企业转型升级处于萌芽状态。

2.有自主创新能力的中小企业所占比重小。中小企业知识员工缺乏，资金困难，一直创新能力不足。虽然一系列的支持政策但落实起来实现很难。调查结果显示，在过去的二年中，有51%的中小企业没有研发机构，有点虽然有研发机构，形同虚设，也是找市场上的已经出产的产品进行模仿。有研发机构的样本企业仅21%。

3.家族式在管理模式上转型比重偏小。新形势下提倡转型升级，中小企业真正在管理模式上转型的偏低，调查研究结果数据发现中小企业已经由家族式管理转为职业经理人管理，实现真正所有权与经营权分开，实现现代管理制度的企业所占比重仅为25%，有70%的样本企业还一直在维系家族式治理模式，部分企业处于尝试阶段。

4.电子商务中小企业使用频率不高，转型观望的居多。随着网络的发展，网上销售PK传统销售时代的来临，倒逼中小企业转型升级的发展，淘宝、京东、阿里巴巴多种网店的经营的出现，部分中小企业已经开始网络销售，开淘宝店、天猫店及阿里巴巴批发店，但据数据调查。开网络销售的紧紧占有15家，但生产产品或者服务已经开始代理销售的占到有38家，传统的销售还有12家。进入国际外贸店的只有2家，数据产生的误差与选的行业性质有关。总之绝大多数企业还仍然采用传统营销方式，中小企业开展了网上销售业务处于初步发展阶段，并且会随着市场是需求，在产品销售端，转型升级会加快步伐。

5.中小企业在组织形式上实现转型的企业逐渐增多，股权结构多元化的企业比重有所上升。研究结果发现，在过去的三年里，有3家中小企业已经有了多家连锁，甚至扩到外省，一家公司发展到多家公司或集团公司的企业已经占到样本企业的16%，有39样本企业始终是由一家公司组成的。随访发现，一家企业发展经营好的，正准备转变形式扩大经营促进发展，但是部分企业面临各种困难，甚至面临关门危险。

总之，对我省大多数中小企业来说，转型升级还未全面进入，特别是技术创新很少出现，但是中小民营企业已经开始了转型升级过程初级阶段，我省中小民营企业的普遍转型升级的实现还有待时日。

二、阻碍中小企业顺利转型升级的制约因素研究

随访中发现中小企业面对新形势转型营困难，不能够顺利转型升级有很多因素制约，主要有资金问题、技术问题、人力资源问题等居多。

1.资金缺乏是制约中小企业转型发展最主要的因素之一。在调查的企业中，为什么不更换旧的设备，引进技术人才问题上，所有企业主反应最多的是资金严重不足，融资难。虽然政府出台各种政策助力中小企业融资，但操作起来，难度大，执行力度低。随访发现，32%的中小企业认为转型升级所需投资规模大，企业难于筹措，密集型企业设备老旧、技术落后，对于先进的设备不但需要引进人才，更重要的是资金筹资困难。除此之外，少数样本企业认为“转型升级缺少政策和税收优惠方面的支持”，甚至认为这是中小企业转型升级面临的最大障碍，少数企业主认为“转型升级风险太大，企业也是难于承受”。

2.知识型人才的严重缺乏阻碍了转型顺利的进展。调查发现，企业主学历低，知识素养不够，对于企业大胆创新力度不够，过于保守。从调查对象所反映的情况角度看，引进知识型人才少，待遇低，留不住是造成人才缺乏的重要因素之一。知识员工少，高科技含量高的设备和互联网技能难以驾驭；家族族治理模式的顽固性和资本市场规模有限及政策限制障碍阻碍了人才的发展，造成人才的流失，从而中小企业技能创新型的人才不足，给转型升级增加了难题。中小企业主反应，由于工资福利不如行政事业单位、国有企业以及大的私营企业，造成留不住人才，刚刚毕业的大学生一旦经验丰富，就会辞职。

3.产业链低端、缺乏品牌意识、市场竞争过渡难是中小企业转型的明显阻力。从调查对象所反映的问题角度看，我省中小企业多数从事的行业多是劳动密集型、如服装、服务、小商品制造等，多数企业处于价值链和产业链低端，创造和获取新技术面临较大程度不确定性，在加上企业家缺乏品牌意识，企业家创新理念模糊，对于密集型行业来说转型升级存在各种困难，需要一步一个脚印慢慢成长起来。

4.技术创新保护力度不够，在一定程度上妨碍着民营中小企业的转型发展与技术升级。在市场经济发展过程中，中小企业必然要与同行业竞争，尽可能出优质产品，除了模仿高端产品，也会自主创新多功能的新产品，竞争会促使企业积极进行技术创新。但是调查随访进一步研究发现，中小企业多数都有专门市场调查人员研究市场先进产品，经常生产市面上已经有的新产品，但技术、材料不够清楚，所以质量不过关。中小企业反应，如果中小企业花费巨大人力、物力、财力进行技术创新并取得了一系列新成果、制造出了一系列新产品，国家关于这方面的保户法律、法规缺乏，造成其他企业以极快的速度、极低的成本和极为相同的技术路线与工艺将其生产出来投放市场并由此取得市场竞争优势。造成中小企业真正的技术创新型企业就会因为投入较多、获利较少而陷于困难、甚至失败境地。知识产权保护不力不够，也是很多企业创新激情缺乏原因之一。导致中小企业不愿也不想提前转型的又一大障碍。

5.行政审批程序有待进一步删减。河北省各级政府办事审批已经开始删减，规定了时间，减少了不少程序。到目前为止，国家虽然几经改革和简政放权，政府权力已大幅度缩减，但很多地方政府、特别是较为基层的政府，门难进，脸难看，不给好处不能办的情形还存在，不仅给中小企业转型发展制造了障碍，但是这也是影响民营中小企业转型升级的一大障碍。通过分析不难理解同时还给政府运行与管理带来了低效率后果，也是我国中小民营企业难于实现转型升级的一个重要阻碍因素。

在全球经济放缓、信贷紧缩、成本上升等多重因素影响下，许多中小企业的日子已成煎熬，转型求发展已是迫在眉睫。要想推进河北省中小企业尽快转型升级，建议从四个方面进行，一个从企业自身方面，从河北省中小企业的经营性质入手，对企业员工进行培训，提高素质，根据企业性质积极创新融资渠道，比如淘宝中的招财宝等网络筹资，引进先进设备，降低成本，提高产品质量，增强品牌意识；二从金融机构的支持方面，金融机构可以从多角度考核企业的实力，对于未来发展好，潜力大的企业可以采取多种融资渠道给中小企业提供便利，解决融资难的问题；三是从政府的层面，搭建平台解决融资渠道，简化程序，提高办事效率。从而尽快使我省中小企业转型升级，尽快走出国门全球化，网络化、科技化、智能化走出困境。河北已经出台各种政策来促使中小企业转型的发展顺利进行。

参考文献：

[1]http：//business.sohu.com/20130802/n383219847.shtml.

[2]刘迎秋.中小企业转型升级是个大问题[J].经济参考报，2013.8.