基于供应中断风险的采购策略研究

高原

供应链中断风险管理已经逐渐成为供应链领域的研究热点，许多学者对解决供应链中断风险管理从供应源的多元化到订货方式多元化，期间更加入供应双方风险态度以及双方所持信息是否完全是研究更加贴近现实状况，甚至考虑到供应链整体协调问题期望能达到整体效益最大化。本文通过面对供应链中断风险的各种订货策略研究现状进行了综述。

供应链中断分析采购策略

0引言

近年来伴随企业全球化采购、非核心业务外包、单源供应和精益供应等业务模式的发展，供应链在空间上越拉越长，而在时间上则越缩越短，供应链的这种时空变化提高了中断发生的可能；而自然灾害、恐怖主义、战争、流行病、计算机病毒、经济波动等外界环境要素扰动的不断加剧，使得供应链更加脆弱，发生中断的可能性越来越高。

在这种背景下，许多学者针对面临供应链中断风险对供应链订货策略进行了深入研究。根据研究方向和研究方法的不同，不同学者从研究不同订货策略到从单个供应商扩展到多源采购拓展到实现供应链整体协调等方面。通过对上述研究的比较分析，可以总结出当前面对供应链中断风险管理订货策略研究的特点及不足并进一步明确研究的方向。本文即在阅读大量文献的基础上，对上述研究进行综述分析。

1供应源多元化

对于供应商数量的研究主要是比较单一供应商和多个供应商的利润大小，经过多数学者研究证明多源采购比单源采购具有较多优势。Tomlin从比较综合的角度来分析中断风险减轻对策和应急改线对策。他建立的模型涉及到一种产品、两个供应商，其中一个是可靠供应商，另一个为不可靠供应商，不可靠供应商能以相对低的价格提供产品，但是具有产能限制，可靠供应商提供价格相对高，但产量灵活。假设对于一个风险中立的企业，在面对中断风险时只能从采购对策、库存对策、应急改线对策中做出选择，Tomlin分析指出运行时间百分比及中断风险性质对于选择哪种对策起到决定作用，对于发生频率低但时间长的风险，采购对策优于库存对策；若不可靠供应商产能有限，或企业是风险规避型的，那么混合对策（采购对策与库存对策的混合）是最优策略；在可靠供应商产量灵活的情况下，临时改线对策是最优策略；对于给定的运行时间，如果中断风险很少发生，风险减轻对策优于临时改线对策。

Keren研究了一个已知需求随机供应的报童模型，分析表明由于更多的订购数量可以增加生产者最优生产数量，所以对制造商来说，订购数量多于其自身需求是最优选择。

Davarzani和Zegord的文章对于面临中断风险的企业，建立了模型解决了在面临单一供应商、两个供应商及多个供应商时应分别采取怎样的采购策略。

2订货策略多元化

过去的订货方式都是单一的固定订货方式，随着供应商数量的增多，将不同方式相结合来提高企业利润成为更多学者研究的重点。

在供应链中，合作企业实现风险共担，利益共享是供应链管理的基本目标。Ritchken等首次将期权引入供应链传统订货来提高供应链契约的柔性，从而降低供售双方在合作中应对的市场风险.马士华等也通过引入期权机制，提出了制造商通过订货量来实现预订其上游供应商的生产能力的模型，不仅能使制造商自身以较低的风险获取外部资源，以保证经营目标的实现，而且能使供应商通过期权降低自身的经营风险，增强收益的能力，最终实现供应链利益的整体协调。Liang将期权用于救济物资上，旨在实现供应双方利润最大化，使得救济物资管理实现有效性减少灾难对人们的影响。

于辉通过改进回购契约使其能协调应对突发事件，通过建立模型，得到如下结论：突发事件造成的供应链成本增加，必须由参与供应链的各企业按一定规则共同承担才能维系整个供应链的利益。

Xia 研究了在一个分权供应链中通过期权合同和固定订货合同来分享需求和供应风险，在何种情况下期权合同和固定订货合同对激励供应商更加有效以及比较了在两种情况下制造商的利润，通过建立模型考虑了在不同时期用不同合同使利润最大化，但没有考虑在同一时期运用两种合同的情形。

3供应链整体协调

供应链中断发生时，供应链上各节点企业都将面对剧烈变化的外部环境，应急处置成为每个企业要面对的问题，而从整个供应链系统的角度，供应链协调是中断危机爆发时最重要的问题。学术界对供应链协调和供应链应急管理的研究已经比较深入，但是针对中断危机发生时供应链协调的研究尚不多见。

于辉研究了一个协调的单周期供应链对于突发事件的最优应对策略，通过对原有协调协约进行调整，使得分权供应链也能实现集权供应链对突发事件的最优应对，提出了协约具有抗突发事件性的概念。

李果等研究了在供应商产出不确定下考虑缺货成本、残值收益和零件不匹配所产生库存成本下基于惩罚策略的两供应商-单制造商供应链系统协同问题。首先建立了基于惩罚策略的供应商和制造商模型，接着对模型中供应商和制造商的最优决策进行了分析，得出两供应商的最优生产批量决策存在唯一纳什均衡，且最优期望利润间接地受其单位缺货成本的影响，而制造商最优订货批大于等于市场需求。其次建立了集中决策下供应链利润函数模型，并证明了该函数是决策变量的联合凹函数，存在唯一的最优解。为了达到集中决策下的供应链利润最大化，推导出基于惩罚策略的供应链协同机制。制造商通过调整订货批量和零件单位缺货惩罚成本，在供应链利润最大化前提下获得最大的剩余利润。

马士华分析了在溢出库存惩罚下供应商产出随机的基于两供应商-单制造商的装配系统生产批量和订货批量协调问题。首先选择两个供应商和一个制造商组成的两阶供应链，分别考虑独立决策下供应商、制造商利润最大化，再对集中化决策下供应链利润进行分析，其次对供应商和制造商的生产批量和订货批量的纳什均衡分析。由分析得知，制造商和供应商以及供应商之间存在的纳什均衡博弈降低了供应链的整体效率，减少了供应链利润。由于制造商和供应都是独商立的主体，在独立决策下供应链存在双重边际化效应，为了使制造商和供应商在独立决策下实现集中供应链的最优结果，在此基础上，提出了一种新的供应链协调机制——风险共享，即制造商共享供应商的有效产出大于订购量的风险，而供应商则共享其供货量不一致而导致的制造商最后产出减少的风险。通过模型数值分析证明风险共享契约可以减少由于供应随机带来的不确定性，从而达到供应链协调的目的。

4总结与展望

本文对供应中断风险的采购策略的研究进行了综述分析，从总体上来看，供应中断风险的采购方式和多源采购的研究已比较深入，并且学术界对该问题也越来越重视，研究深度和广度都在加强。但由于现实生活中采购方式多样且供应商众多，购买者所了解信息及风险态度复杂，虽然当前研究已经逐步在减少假设，但和现实状况还是相差甚远，对实践的运用也只能浅尝辄止，缺乏一定的现实意义，减少研究假设，增强研究的现实意义增强研究成果的可操作性是应对供应链中断风险进行采购策略的当务之急。

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基金项目：国家社会科学基金重点项目“区域创新体系发展中科技资源优化配置与高效利用机制设计研究”（08AJY028）；国家自然科学基金资助项目“风险规避供应链促销下的契约协调研究”（71462023）；中央高校基本科研业务费项目“引导基金模式下的协同创新激励机制研究”（CQDXWL-2012-183）。