河南省科技创新政策实施效果评价

周惠来

（河南省科学技术信息研究院，河南 郑州 450003）

河南省科技创新政策实施效果评价

周惠来

（河南省科学技术信息研究院，河南 郑州 450003）

本文对河南省“十一五”“十二五”发布的科技创新政策实施效果进行评价。从科技创新的经费投入、人员投入、科技活动产出以及相关的协调性和适应性三大维度入手，采用熵值法计算各政策权重，并对其整体实施效果进行定量评价分析。

科技创新；政策评价；熵值法

当今社会，科技创新已成为带动经济发展和社会变革的最大引擎，科技创新政策是科技创新的重要推手。由于科技政策从制定出台到实施落实，涉及许多不确定因素，因此，对政策的制定情况与实施效果进行跟踪研究是十分必要的。本文从科技创新的经费投入、人员投入、科技活动产出以及相关的协调性和适应性三大维度入手，建立多维度区域创新政策评价指标体系，采用熵值法计算各政策权重，对河南省2005-2015年出台的科技创新政策实施效果进行评价分析，并据此提出相关对策建议，为河南科技创新政策体系的不断改进与完善提供参考依据。

1 科技创新政策及其构成

科技创新政策是一个整合的概念，通常是指一个具有统一体系的政策群。该政策群内包含所有支持、促进创新发展的政策，如财政投入政策、税收政策、人才政策，金融政策、技术孵化政策、知识产权保护政策，市场激励政策、经济与基础服务政策等。

2 河南省主要科技法规文件梳理

根据国家科技创新驱动战略，结合河南实际情况，本文将科技创新政策主要划分为综合、科技计划与管理、科技经费与财务、企业技术进步与高新技术产业化、科技人才、科技金融与税收、科技中介服务、科技条件与标准、科技成果与知识产权、农村科技与社会发展、国际科技合作、科技奖励等12个类别。经过收集整理，河南省在2005-2015年共出台科技创新相关政策185项，见表1。

2.1年度分布与发展趋势

从年度政策发布数量来看，呈现逐年持续稳步增长的态势。2005-2015年，河南省共出台科技创新相关政策185项。其中，2005年新出台科技创新政策2项，2006年6项，2007年8项，2009年11项，2010年10项，2011年19项，2012年20项，2013年31项，2014年28项，2015年43项。特别是在2010年后，增长幅度明显加大［1］。

表1 2005-2015年河南省科技创新政策出台情况

2.2 类别分布与发展趋势

从科技创新政策类别分布来看，科技创新政策不断细化，科技创新政策体系不断完善。2005-2015年河南省科技创新政策类别分布情况见图1。

图1 2005-2015年河南省科技创新政策类别分布

由图1可知，在2005-2015年河南省出台的185项科技创新相关政策中，综合政策13项，科技计划与管理政策6项，科技经费与财务政策12项，企业技术进步与高新技术产业化政策59项，科技人才政策18项，科技金融与税收政策21项，科技中介服务政策15项，科技条件与标准政策12项，科技成果与知识产权政策11项，农村科技与社会发展政策16项，国际科技合作政策1项，科技奖励政策51项。2005-2015年河南省各类别科技创新政策发展趋势见图2。

由图2可知，科技创新政策体系得到进一步优化，并且在原有基础上不断细化完善。特别是在2010-2011年，企业技术进步与高新技术产业化政策呈现指数级增长，企业创新主体地位得到进一步强化。

图2 2005-2015年河南省各类别科技创新政策发展趋势

3.1 创新评价体系建立原则

科技创新政策评估指标体系是通过定量分析对政策实施的整体效果进行评价的一种方法。建立一个有效的科学评估指标体系，必须遵循以下几个原则。

3.1.1 客观性原则。首先要明确各个指标的含义，必须保证国家和地方的主要统计目标和方式一致。同时还要考虑数据能够进行统计分析和进行定量分析，采用的数据必须要客观准确，同时应该尽量避免主观影响造成的评价结果偏差，尽可能整体客观地对科技创新政策实施效果进行评估。

3.1.2 整体性原则。必须要熟悉科技创新政策的构成，指标体系应涵盖政策的主题内容［2］。同时，还要避免指标体系简单叠加而影响评估效果。要求指标体系不但能客观反映政策实施的整体效果，还要能反映各类政策之间的相互作用，体现其相互协调、相互促进的关系。

3.1.3 可量化原则。由于政策效果评估是以评估指标体系的整体趋势和最终量化得分为依据进行比较，所以各个指标应能够进行量化，能从定量的角度对

3 科技创新政策绩效评价

每个指标的评估重点进行分析，最终通过定量计算，研究把握政策发展趋势。

3.1.4 突出性原则。科技创新政策的内容不单单是整体趋势，同时应该注意到在整体趋势中所蕴含的部分需要进行改进或者进一步优化的政策措施，通过细化对各个指标体系的考量，能够正确反映创新政策的实施效果。

3.1.5 时效性原则。要注意指标选取的时间节点，必须要能够真实反映科技创新政策在该时间段的实施效果。

3.2 建立评价体系

本文采用的评估标准主要涉及三个维度。即科技创新投入、科技创新产出、政策的协调性和地域适应性，并将其作为评估体系的3个一级指标。另外，选取科技创新活动的经费支出、科技创新的研究人员数量，用来观测科技创新活动的投入情况；选取专利申请量和授权量、技术市场的成交合同数量及成交金额，用来观测科技创新活动的成果转化以及经济增长情况；选取全省人均地区生产总值以及每年新增政策的数量，用来评价科技创新活动的保障情况，并将以上8个指标作为评估体系的二级指标。数据来源于《河南省统计年鉴》、《河南省科技统计年鉴》。评价指标体系设计见表2。

表2 科技创新政策评估指标体系

首先，建立相关的数据矩阵。将每年的数据作为m个待评方案，将建立的8个细化的二级指标作为n项评价指标，以xij表示第i年第j项指标数据的大小，由此建立矩阵A=（xij）m×n（m=10，n=8）。

为了避免专家打分的主观影响，本文采用计算指标隶属度与熵值，确定各项指标的权重，计算后得到各项指标在每年的权重值矩阵，见表3。

表3 二级指标权重大小及排名

3.3 结果分析

将最开始建立的指标隶属度矩阵与各项指标权重值矩阵的转置矩阵相乘，得到10年来指标体系综合得分。由于2006年在量化指标隶属度的计算中作为实际数据映射区间［0，1］的区间起点数值0的映射，因此，最终计算数值为0，作为起点观测值观测整体变化情况。各项指标平均权重计算结果见表4。

表4 二级指标权重大小及排名

由表4可知，在8项二级指标中，平均权重较高的是每年新增的政策数量（B8）和人均地区生产总值（B7），说明此类指标对科技创新活动的影响较大，其次是科技创新活动的经费投入和参与人员数量。

对2005-2015年科技创新政策进行综合评价计算，整体得分变化情况，见图3。

图3 2005-2015年科技创新政策评价变化情况

由图3可知，2005-2015年各项指标的投入都在不断增大，有力推动了全省科技创新活动的整体发展。特别是2009年后科技创新整体处于上扬势头；2011-2014年，综合得分情况出现了一定的波动和增长率放缓的情况；2014年后，又出现了较为明显的增长势头［3］。说明河南省的科技创新活动尚未稳定，发展潜力依然很大，需要多出台一些鼓励性、激励性政策来刺激科技创新活动的发展，不断探寻科技创新活动的新的发力点和增长点，从而带动全省经济的发展。

4 结论与建议

第一，从科技创新投入整体得分来看，2005-2015年科技创新投入的3个二级指标中，投入经费所占的权重数值为0.168，参与活动人员人数所占的权重数值为0.155，说明资金投入对于科技创新政策的促进作用见效快且效果明显，同时还要注意加大对于科技创新活动的人才投入，提升科技创新活动中科技人才所占比例，强化科技创新的整体活力。政府的资金投入是支持科技创新活动顺利进行的主要支撑和基础，同时科技财政拨款也是衡量科技活动实力的重要指标［4］。因此，必须通过制定和实施经济投入的相关政策，为科技创新活动提供充足的资金。一是加大资金投入力度及多样化的投资手段，如设置专门的省级专项资金，重大工程项目给予优惠政策，支持自主创新产品，鼓励民间资金和外资进入科技企业市场等，建立全方位、多元化的科技财政支持体系，最大限度地激发科技创新潜力；二是提高科技财政拨款利用效率，不断优化科技创新投入结构，加强资金管理，抓好资金落实工作；三是加强金融扶持政策。建立科技贷款优惠、风险投资、研发保险、信用担保等全方位、多渠道的金融服务体系，为企业科技创新活动提供融资渠道。制定风险投资地方性法规，加大风险投资支持力度，保护投资者权益，降低企业研发风险；通过贴息资金、设置基金机制、联合大型企业、高校、研发机构等组建产业发展基金等多种有效手段，引导民间资本投向创新领域，激发全省创新热情。

第二，从科技创新活动的产出整体得分来看，专利授权权重明显高于其他3项二级指标权重，说明河南省科技创新政策目前主要集中于供给导向方面，强调自上而下的供给驱动和项目孵化，需要不断强化市场需求驱动和非政府主体的充分参与度。为推动科技成果转化，引导科技创新整体良性发展，建议推广科技报告制度和淘汰机制，并对科研项目实行分类管理。在科技创新基础资源方面，可以通过构建科技云服务、研发服务、科技咨询窗口等手段，提高科技信息资源的开放和共享程度，为科技创新活动的透明化、公开化提供可靠保证。另一方面，从税收方面入手，强化税收优惠和金融扶持的激励作用。税收优惠和金融扶持是政府引导科技创新发展方向的主要形式，对企业开展自主创新活动起到了重要激励作用。因此，加快科技创新步伐，必须强化税收优惠、金融扶持等方面对企业科技创新活动的激励引导作用。一要扩大税收优惠范围，通过多种手段扩大税收优惠范围，如研发设备加速折旧、设置职工教育经费、推行技术转让收入、企业购买相关设备折旧摊销政策等；二要优化税收结构，运用增值税鼓励企业进行研发，确保研发优惠；三要加大优惠力度，目前税收优惠政策对科技创新的促进作用不明显，主要原因是税收政策引导性不强，因此，建议将税收优惠与企业研发活动挂钩，保证税收优惠作用于企业研发活动，促进科研水平提高。

第三，从科技创新活动协调性和地域适应性整体得分来看，在体现地域适应性的二级指标人均地区生产总值及体现协调性的新政策出台情况来看，新政策出台对于科技创新活动的整体活力与活动产出度有直接促进作用，新政策的权重数值0.226也显著高于其他二级指标。通过对河南省科技创新政策的相关定量分析可以发现，河南省科技创新政策总体数量在不断增长，但是与科技创新活动较为活跃的省份相比，政策数量仍然较少，特别是在创新环境政策协调性和地域适应性方面，政策数量和实施力度均有待强化［4］。同时，通过以上分析发现，虽然科技创新政策总量较少，但是，仍然保持着较高的权重，说明每项科技政策的出台都会带动全省整体科技水平的提升。在实施供给侧改革中，激励创新促使主动创新，带动科技发展是制定科技创新政策的主要目的。科技创新政策是一个具有协调性的整体，各类政策应协调一致并互相进行互动。建议在今后的政策实施过程中，注重科技创新政策的协调性和地域适应性，保证各项政策的协调有序平稳运行。在政策制定方面，结合目前河南整体经济发展水平较低的现状，建议服务于社会发展需要，紧跟产业升级热点领域，抓好各项科技创新政策的落实实施，推动经济的跨越式发展。同时，科学规划，提高相关配套政策的协调性，为科技创新活动营造良好环境。针对全省不同区域的实际情况，建议给予地方制定本区域相关举措的自主权，如出台具体实施办法、意见等，以提高政策的实施效果和针对性。当前，河南省正在全力推进国家自主创新示范区建设，作为河南省创新驱动发展的“试验田”，建议以此为契机，在相关政策领域大胆尝试、深化改革，引领带动全省全面推进创新发展，为加快中原崛起，河南振兴富民强省提供有力支撑。

人均地区生产总值与科技创新活动产出体现了相互促进、相辅相成的作用。建议将科技创新收益放在更重要的位置予以关注，着力创新发展方式、创新发展手段，推动粗犷式发展向节约集约式发展转变。

第四，从各年度综合指标的整体得分来看，随着河南省科技创新政策的不断完善，评价得分情况也随之稳步提升，特别是近几年新政策出台数量呈指数级增长，说明了科技创新政策与经济社会发展的正相关关系。建议今后进一步发挥政策的引导作用，提高可操作性，增加保障性和监督性的具体措施，整体带动科技创新活动的发展。同时，在公共科技资源共享方面和科技人力资源方面有待完善加强，不断创新制度和机制，努力通过打造更多平台，充分发挥科技人才驱动作用，构建社会创新和生态创新模式，努力提升区域竞争力。

［1］郭强.基于省级数据的区域科技创新政策评估［J］.统计与决策，2012（2）.

［2］李晶慧.河南省科技创新能力动态评价［J］.山西农经，2016（5）.

［3］河南省人民政府.河南省人民政府关于创新机制全方位加大科技创新投入的若干意见［J］.河南省人民政府公报，2014（12）.

［4］河南日报.创新引领发展建设出彩河南［N］.河南日报，2016-09-22.

［5］金喜成.关于“十三五”辽宁产业结构转型升级发展的对策［J］.辽宁经济，2015（10）.

Evaluation on the Implementation Effect of Henan Science and Technology Innovation Policy

Zhou Hui Lai
(Henan Research Institute of Science and Technology Information,Zhengzhou Henan 450003)

This paper evaluates the implementation effect of science and technology innovation policy is⁃sued in"11th Five-year"and"12th Five-year"of Henan Province.Starting from the inputs of scientific and tech⁃nological innovation funds,personnel input,and three dimensions of output,related coordination and adaptability of scientific and technological activities,the policy weight was calculated using the entropy method,and quantita⁃tive evaluation and analysison its over all implementation effect were carried out.

scientific and technological innovation;policy evaluation;entropy method

F127

A

：1671-0037（2016）11-32-4

2010-10-12

河南省软科学研究计划项目“河南省科技创新政策实施效果评价研究”（152400410197）。

周惠来（1972-），女，硕士，高级工程师，研究方向：科技发展战略与科技情报研究。