检验检疫风险识别方法初探

刘文彪 刘 卉车程辉 李 蕾

（广东出入境检验检疫局 广东广州 510623）

1 前言

为了适应全球贸易便利化的需要，检验检疫部门既要严格把关、严防底线，确保进出口产品质量安全，又要快速通关，确保出入境口岸人流、物流、信息流的畅通，服务地方外贸经济的发展。把关和服务的矛盾长期存在，因此需要引入风险管理的理念，通过风险识别和分析，做到精准监管、有效监管，化解有限监管资源与不断增长监管任务之间的矛盾，为社会提供良好的公共服务。

检验检疫风险可分为外部风险及内部风险。外部风险主要指国内外与检验检疫相关的法律、法规、标准等的变化或差异；产品特性及环境信息；产品全生命周期相关方的质量控制；管理相对人的信用情况；疫情疫病信息、退货信息、媒体信息等。内部风险包括检验检疫相关制度和资源配置；执法者素质和执法技术、手段和方法；党风廉政建设等[1]。

风险识别作为风险管理的一个主要环节，是检验检疫风险管理的基础。在检验检疫风险管理的研究中，风险识别一般只是作为一个环节加以简单说明，尤其在风险识别的方法方面，尚缺乏研究。准确地识别风险需要借助科学的方法和技术，实践中甚至需要运用多种识别方法来提高识别风险的准确性，因此有必要专门对适用于检验检疫风险识别的方法进行研究。

2 风险识别方法

风险识别的方法有很多，GB/T 27921-2011《风险管理 风险评估技术》中介绍了32种常用的风险评估技术，其中12种非常适用于风险识别[2]。结合检验检疫工作实际，目前经常使用且易于掌握、适宜推广的的风险识别方法主要有以下几种。

2.1 头脑风暴法

此方法易于操作、适用范围广。首先由组织者明确会议讨论的议题，然后召集与议题相关的检验检疫专家，采用小组会的形式，请每位参会专家充分发表意见，对风险进行识别，最终根据讨论列举风险。

2.2 德尔菲法

此方法主要通过信函或电邮方式进行。组织者使用调查表或问卷征询专家意见，专家各自独立作答；组织者收集、归纳、整理专家意见，形成新的调查表或问卷，连同专家意见，一起反馈给专家，并要求专家们结合这些材料重新考虑并修正自己的意见。这个过程经过几个回合后，可以在主要的风险识别上达成一致意见。该办法主要通过问卷的形式进行独立调查，因而可以排除组织者和参会人员的主观干扰与影响，其结果较为客观的。例如，蔡迎军用该办法对进口机电产品进行风险识别[3]。

2.3 检查表法

又称调查问卷法。此方法是指凭经验编制一个风险清单并按此表进行检查，识别潜在风险的方法。例如，蔡迎军根据标准法规和历史数据等资料，制作了常熟地区进口电气设备固有风险因素表[3]。

2.4 风险矩阵法

此方法是把风险发生可能性和后果严重程度作为两个维度绘制成矩阵，对风险发生可能性、后果严重程度采取定性或定量评估。定性方法是直接用文字描述风险发生可能性的高低、后果严重程度，如“极低”“低”“中等”“高”“极高”等；定量方法是对风险发生可能性的高低、后果严重程度用具有实际意义的数量描述，如对风险发生可能性的高低用概率来表示，对目标影响程度用损失金额来表示。例如，颜卓等采用风险矩阵的方法确定检验检疫监管业务风险环境范围[4]，笔者曾用此方法识别出口水产品的风险。

2.5 业务数据分析法

此方法运用数理统计的概括、比对、聚类等相关分析，识别异常数据。通过分析比较不同分支局同类产品的批次不合格率，找到出口产品被国外通报的原因。2011年某出口水产品企业数月内被美国FDA通报40余批次不合格，经分析CIQ2000数据，2011年管辖该企业的A分支局出口水产品批次不合格率为0.05%，而同期周边地区另外两个分支局出口水产品批次不合格率分别为0.59%和0.54%，相差约十倍，差异显著，从而发现A分支局出口水产品监管模式存在漏洞。所以，通过分析业务统计数据，特别是检出率，可以识别相关风险。

2.6 资料分析法

此方法通过查阅大量参考文献，评估分析相关风险。例如，《香港赛马往返粤港两地检疫风险分析报告》（检验检疫机构内部资料）查阅相关文献，综合考虑世界动物卫生组织（OIE）马病名录、欧盟要求强制申报的马病、我国动物疫病等因素，对20种与马相关疫病进行风险分析，识别出1个“中”风险、1个“低”风险和2个“很低”风险。

2.7 业务流程分析法

此方法通过分析检验检疫的业务流程识别廉政等风险。例如，检验检疫电子监察系统通过分析各个流程的时间节点，将超期的流程进行风险拦截，识别相关风险。

此7种风险识别方法，既有定性的也有定量的；既有集中会议式的，也有分散函询式的；既有用于识别外部风险的，也有用于识别内部风险的。这些方法简单易用，便于操作，适宜推广。

3 结论

检验检疫部门落实“放、管、服”的要求，需要借助风险管理理念，加强事中事后监管，为守法贸易提供便利。实施风险管理过程中，检验检疫部门要及时总结、不断改进、加快推广风险识别方法，完善风险识别策略，提高风险辨识能力，从而降低行政成本，提高监管效能，实现科学精准监管，促进外贸经济健康发展。

[1]吴文忠，黄启龙，廖鲁兴.对检验检疫业务风险管理的思考[J].中国检验检疫，2012，（5）：21-22.

[2]GB/T 27921-2011风险管理 风险评估技术[S].

[3]蔡迎军.基于风险管理的进口机电检验监管模式研究 [D].南京：东南大学，2015.

[4]颜卓，陶伟东，陆全龙.检验检疫监管业务风险聚合及容忍度研究[J]. 国际商务研究，2016，（2）：49-56，66.