汉语祈使句的注意力视窗开启

温 源

(北京航空航天大学外国语学院，北京 100191)

汉语祈使句的注意力视窗开启

温 源

(北京航空航天大学外国语学院，北京 100191)

本文是基于Talmy的因果链视窗开启理论对汉语祈使句进行窗口化研究。祈使句被认为是具有特殊致使含义的句型。曾有学者研究表明因果链视窗开启方法适用于英文祈使句的窗口开启和闭合。鉴于英语和汉语结构的不同，本文将在这一理论下探讨汉语祈使句的窗口开启和闭合。研究发现，Talmy的因果链视窗开启理论适用于汉语祈使句。中文祈使句中说话者的意图和最终的事件结果总是经历视窗开启，而中间的子事件经历视窗闭合。施事是否开启视窗取决于句子主语的选择。

中文祈使句；因果链；注意力；视窗开启和闭合

引言

注意力是大脑的一种选择机制，从众多的输入中有意识的或无意识的选择。注意力是人类进化过程中产生的内在能力(Martina & Günther 2013: 25)。Talmy认为语言能够通过对相关所指场景的一部分的显性描述，把焦点部分置于注意力的前景位置，而通过忽略场景中的其他部分，将其置于注意力的背景位置，这个认知过程称为注意力的窗口开启(Talmy 2012: 258)。与注意力窗口分布相关的所指场景被称为视窗框架，被置于注意力前景位置的场景部分开启了窗口开启，而被置于背景位置的部分则经历了窗口闭合。

祈使句表达说话者想使某人做某事的目的，其具体功能可以表达命令、要求、劝阻、禁止等意愿，被认为是一种带有特殊“致使”含义的句子(董绍露1992:39)。祈使句是语言研究的热点问题，国内外关于祈使句的研究非常多，研究角度多元，但是关于祈使句的认知研究尚且存在空白。Talmy构建了一套完整的认知语义系统，但是这些理论的实用性有待于用大量语言事实来检验，从而修正完善整套理论。曾有学者用因果链视窗开启理论研究英语的祈使句，研究表明因果链视窗开启方法适用于英文祈使句的窗口开启和闭合。一般来说，英文祈使句的结尾部分经历视窗开启，中间过程经历视窗闭合；施事是否经历视窗开启取决于句子主语的选择(Lv 2013:237)。由于英语和汉语在结构，使用，表达方面的不同，此理论是否适用于汉语还有待考察。因此，本文将在这一理论下探讨汉语祈使句的窗口开启和闭合。

1.文献综述

1.1 因果链视窗开启理论框架

传统观点认为致使可以简单的分为“致使”和“非致使”,也就是说一个句子实体若不是表达“致使”含义则为“非致使”义(Ungerer & Schimid 2001: 229)。然而，Talmy对此观点持反对意见。他认为致使义是分程度的。有关致使的事件由多个基本的阶段或子事件构成。因果链事件框架和因果链视窗开启包括施事的意图所覆盖的所有子事件，施事的意图子事件，施事受到意图激发所产生的身体行动子事件，中间子事件，直接引发最终结果的倒数第二子事件，以及意图所期望达到的最终目标结果子事件。认知施事首先希望一个具体事件发生，并且该事件是他的行为导致的。这个施事随之发出一个意愿行为。当施事期望的结果属于身体范围时，该意愿行为次事件将引起某一部分或整个身体的运动。如果导致的身体运动本身不是最后预期的结果，那么身体运动这个次事件又将引起第二个身体次事件。身体运动的次事件可能会使中间相互链接的因果次事件形成因果链条。在身体运动次事件或中间链条的最后一个次事件之后，接下来会出现倒数第二的次事件。该倒数第二的次事件又构成最后结果的直接原因。最后，这些先前次事件其一引发的最后结果次事件，即施事最初追寻的、处于她的意图范围最末端的那个目标。最后，这些先前次事件其一引发的最后结果次事件，即施事最初追寻的、处于她的意图范围最末端的那个目标。(Talmy 2012: 272)。

用图示来表达上述过程即：

带有初始意愿施事的物理因果链的语义组成

施事的意图范围

[————————————→]

[1] →[2] →[3] →[4] →[5]

因果链次事件的顺序

[1]：激发身体运动的施事的意愿行为

[2]：激发物理因果链的施事身体运动(部分或整个身体)

[3]：中间的因果链次事件

[4]：倒数第二的次事件 = 最终结果的直接原因

[5]：最终的结果次事件 = 意图范围内施事的预定目标

注意：a. [3]可以空缺 b. [3]可以空缺并且[2]和[4]可以重合 c. [3]和[4]可以空缺并且[2]和[5]可以重合

基于上述分析，Talmy讨论了两种类型的句子，即施事 + 结果 (+直接原因)的不连贯视窗开启，如：我打碎了杯子，和带有中间认知施事的因果链视窗开启，如：法老为自己建了一座金字塔。第二句之所以带有中间认知施事是由于法老并不是金字塔的真正建设者，而是法老让人来为他建金字塔。这两种句子的过程[1]和[5]都经历了视窗开启，而中间阶段[2][3][4]则经历了视窗闭合。出现这种结果的认知基础将在本文后面讨论。

1.2 国内外祈使句研究

祈使句是英语常用的一种表达方式。这种句式结构常用来表达说话者本身的请求、命令、劝告、叮嘱、提示、建议、禁止、祝愿和号召等意思(董绍露 1992: 39)。关于英语祈使句，英语国家的一些语法学家在英语语法专著中就对其主要特点进行了描写，并发现祈使句经常省略主语、谓语不体现时态变化等特征(Quirk 1972)。Quirk注意到了祈使句表层结构上的一些特点，并对这些特点进行了归类整理。他认为，当祈使句的主语显现时，人称可以分为第一、第二、第三人称。后来，国外语言学期刊和杂志上也相继发表了一些从不同的角度对祈使句研究的文章，同时，一些博士论文也把祈使句作为研究对象，研究视角各有不同。对英语祈使句的句法结构的考察；以带有进行体的祈使句为主要研究对象，研究分析了其特点和用法；以认知和功能语言学理论为基础对英语祈使句的分析；对英语祈使句中常用的动词的使用频率进行了量的统计；对带有听话者(addressee)的显性主语祈使句的研究等。

中国最早使用“祈使句”这个术语的是黎锦熙的《新著国语文法》(1924)，第一次明确提出句子可以按照语气分为五类：决定句、商榷句、疑问句、惊叹句和祈使句，并认为其中的决定句和商榷句都属于更上位的祈使句。袁毓林(1993)对祈使句进行了系统的研究，并对祈使句进行了分类。李青(2001)认为汉语多侧重于含蓄性表达，其中语境、连带成分、语气词起重要作用，固定表达祈使语气的句式较少。英语则多用固定格式表达祈使语气。汉语表祈使语气的词受限制较多，英语较少。谭海(2009)在“汉英祈使句对比研究”中，立足于前人关于汉英祈使句的研究成果，运用对比语言学的一般理论与方法，在句法和语义层面上对汉英祈使句进行了对比研究。充分描写汉英祈使句以后，着重归纳出两者的共性与个性，并努力讨论探求了其成因。滕春艳(2010)在“英汉祈使句公示语对比研究”中，祈使句在英汉公示语中频频使用以英汉祈使句公示语的句法结构和语义特征为标准，将其分为两类：肯定祈使句公示语和否定祈使句公示语，分别对肯定和否定祈使句公示语进行对比分析，探讨英汉祈使句公示语的句法结构和语义特征，找出其相似性和不同点及内在制约规律，为英汉祈使句公示语翻译的规律提供一定的依据。

近些年，越来越多研究关注祈使句的句法、语义、翻译、英汉对比等。值得注意的是，前人关于祈使句的研究大多关注祈使句的结构，祈使句的主语等问题，从认知角度讨论祈使句的研究很少。

2.研究方法

2.1 句子选择

袁毓林(1993)将祈使句按意义分为3类6种，即：命令、建议、请求、禁止、阻止、乞免。按形式分为肯定、否定。谭海(2009)在Quirk对祈使句分类的基础上对英汉祈使句的分类进行了结构形式上的重新分类。分类结果见图1。

图1 汉语祈使句的分类

为了细化分类，使每种类型的句子更具体，本文基于上述分类，将非第二人称主语的显主语祈使句分为第一人称和第三人称代词为主语的显主语祈使句。新的分类结果如图2。本文将采用此种分类方式，运用因果链视窗开启方法对汉语祈使句进行分析。对于每种句子类型将选取五个例句(见附录)，每个例句都严格遵照此分类原则。

图2 改进版汉语祈使句的分类

为了便于分析，这里只给出每种类型的一个例句进行全面分析，如表1。

2.2 分析方法

表1 汉语祈使句分类及例句

如前文所述，祈使句是包含说话者意图的句子，句中并不必须包含主语，却包含说话者的目的。因此，分析祈使句需要对Talmy的因果链子事件构成做一些修改(Lv 2013: 237)。Lv SiQi在Talmy因果链次事件的基础上加入了一个子事件，标记为[0]。[0]代表说话者请求或命令的目的。因此，新的因果链事件包含六个阶段，如下所示。本文的分析将基于如下图示。

施事的意图范围

[———————————————→] [0] →[1] →[2] →[3] →[4] →[5] 因果链次事件的顺序 [0]:说话人请求或命令的目的 [1]：激发身体运动的施事的意愿行为 [2]：激发物理因果链的施事身体运动(部分或整个身体) [3]：中间的因果链次事件 [4]：倒数第二的次事件 = 最终结果的直接原因 [5]：最终的结果次事件 = 意图范围内施事的预定目标 注意：a. [3]可以空缺 b. [3]可以空缺并且[2]和[4]可以重合 c. [3]和[4]可以空缺并且[2]和[5]可以重合

3.结果与讨论

3.1 结果

分析上述五种类型的祈使句后，得到如下结果。

对于第一种类型的祈使句，隐主语祈使句，例如“打开门”，经历了[0]和[5]过程。此句话包含了说话者想要“让门处于打开状态”的这种目的，表明了一种请求或者说是命令，所以经历了[0]过程。此外，作者只提到整个事件的结果，即“使门处于打开状态”，所以经历了最终的[5]阶段。然而，由于整个句子并没有主语，说话人的意图并没有激发自身的身体运动，所以[1]被省略。值得注意的是，作者把注意力放在最终的状态或结果，而忽略了为了“打开门”中间经历的其他次事件，即[2]、[3]和[4]。例如行为人可能要先走到门口，再拿出钥匙，打开锁后再用力推开门。所以对于这种类型的祈使句，所有中间的次事件及导致最终结果的倒数第二次事件均经历视窗闭合。

对于第二种类型祈使句而言，第一人称代词显主语祈使句，则[0]、[1]和[5]经历视窗开启。这种类型的句子也是表达说话人的某种意图，所以经历[0]过程。由于主语是显性的，且是第一人称，无论其是单数还是复数，说话人都将参与整个事件。所以[1]也经历视窗开启过程。最终结果还是“使门处于打开状态”，所以事件结果[5]存在。然后，和第一种类型的祈使句一样，这种类型的祈使句依然没有出现中间事件及倒数第二次事件，所以[2]、[3]、[4]遭到视窗闭合。

第三种和第四种类型的祈使句虽然和第二种祈使句的主语不一致，但是结构类似。首先，说话人表达了一种请求或是命令，希望有人来完成某件事，因而阶段[0]经历了视窗开启。这两种祈使句都有一个显性的主语，最终结果也都在句中有所体现，所以这两种类型的祈使句也经历[1]和[5]的视窗开启，而中间阶段经历视窗闭合。

第五种祈使句是否定祈使句。这种祈使句其实只是表达否定的语义，主要表达说话人不想，或者不让某人做某事的意思。所以这种类型的祈使句其实包含上述其他四种类型的祈使句，只是语义上表达否定而已。由于还是表达说话人的某种意图，所以[0]经历视窗开启。因为否定祈使句可能出现主语，也可能隐含主语，且主语既可以是说话人自己，也可能是其他人，所以说这类祈使句可能出现 [1]，也可能省略。同前四种类型一样，“不要打开门”表明了说话者想要让门最终处于关闭状态，而具体的怎样使门处于关闭状态则被省略，所以[5]出现，经历视窗开启，而[2]、[3]、[4]均被隐含，经历视窗闭合。

3.2 讨论

为了便于更清楚地展示以上结果，现将结果集中总结于表2中。从表2中我们可以总结出中文祈使句窗口开启和闭合过程的规律。

表2 中文祈使句的视窗开启和闭合

注：a.[0]到[5]阶段对应Talmy因果链次事件图示 b.0表示未经历此过程，1表示经历此过程

从上表可知，说话者意图[0]和最终的结果事件[5]一定会出现，经历视窗开启。对于所有类型的祈使句，中间子事件[2]、[3]和[4]均被省略，经历视窗闭合。然而，[1]阶段经历视窗开启还是闭合取决于主语的选择。若句子有主语，则无论肯定祈使句还是否定祈使句，都经历[1]阶段的视窗开启。若句子隐含主语，则[1]经历视窗闭合。

对于以上结果，Talmy给出了合理的认知解释。语言结构反映认知结构(2012: 276)。因果序列中常见的中间视窗闭合在认知方面值得注意的是，中间部分在人的注意力场里在很大程度上被消减，甚至有时在前面所提到的概念拼接认知过程中似乎会从注意力场里完全消失。语言结构具有自己的因果视窗开启和视窗闭合模式，该模式似乎反映了以下认知结构：即一个具有意识的施事期望某具体的状态或事件发生，以及状态或事件的实际发生，通常被概念化为一个合并的整体，一同被置于注意力的前景位置，而中间阶段则很少获得关注。这种概念安排似乎与一种人类自早年就反复出现的经历相匹配。在这种经历中，意图及意图的实现在意识中是无缝连接的，而中间行动和事件则很少出现在意识中。如果我们考虑这些行动和事件，则会想当然地认为它们是身体的自主运动和可预见的物理事件。

祈使句表达说话人的命令或者建议，所以我们需要直接关注于说话人的最终目的，有时候也关注说话人希望那个或者哪些人来完成这个目的。因此，我们在说祈使句时，都会选择把中间状态闭合，而开启事件的结果和实施结果的施事。换句话说，人类表达命令，请求，建议的认知被反映在语言形式中，反过来，语言形式可以体现人类认知发展。综上所述，中文祈使句的因果链视窗开启和闭合证明了Talmy关于因果链视窗开启和闭合认知基础的合理性。

4.结论

本文旨在于从Talmy的因果链注意力视窗开启角度分析讨论中文的祈使句。研究发现，Talmy的因果链视窗开启方法适用于分析中文祈使句，并且Talmy给出的认知基础和祈使结构相一致。总体来说，中文祈使句说话者的意图和最终的事件结果总是被视窗开启，而中间的子事件经历视窗闭合。施事是否开启视窗取决于句子主语的选择。

此外，本文希望对今后的研究提供一些建议。首先，本文探讨了中文祈使句的因果连视窗开启，鉴于中英文的结构有很大差别，未来研究可以基于中英文的相似性和差异性对中英文进行对比分析。其次，本文的例句来自笔者自己，带有一定的主观性，后续研究可采用语料库来收集每种类型祈使句的语料进行更加客观的分析。再次，因果链视窗开启和注意力视窗开启的方法不仅仅适用于祈使句的研究，此方法可用于研究很多其他语言现象。未来语言研究可以更加关注认知的方法。

Martina, L.& L. Günther. 2013. ...theballseemedtokeeprolling...:LinkingupCognitiveSystemsinLanguage:AttentionandForceDynamics[M]. Portland: Ringgold Inc.

Lv, SiQi. 2013. Windowing and gapping in imperative sentences: on the basis of Talmy’s “Causal-chain Windowing” approach [J].OverseasEnglish.

Quirk， R., Greenbaum, S., Leech, G., Svartvik, J. 1972.AGrammarofContemporaryEnglish[M]. London: Longman.

Talmy, L. 2012.TowardaCognitiveSemantics(Vol.I):ConceptStructuringSystems[M]. Beijing: Foreign Language Teaching and Research Press.

Ungerer, F. & H. J. Schmid. 2001.AnIntroductiontoCognitiveLinguistics[M]. Beijing: Foreign Language Teaching and Research Press.

董绍露.1992.英语祈使句类型和用法浅析[J]. 外语学刊(4).

黎锦熙.1924. 新著国语文法[M]. 北京：商务印书馆.

李福印.2008.认知语言学概论[M]. 北京：北大出版社.

李青.2001.汉英祈使语气表达研究[J]. 绥化师专学报(2).

谭海.2009.英汉祈使句对比研究[MA]. 四川师范大学硕士学位论文.

滕春艳.2010.英汉祈使句公示语对比研究[J]. 外语教学与研究(16).

袁毓林.1993.现代汉语祈使句研究[M]. 北京：北京大学出版社.

附录1. 汉语祈使句分类及例句

隐主语祈使句1.打开门2.拿上书3.停下来4.走进来5.笑起来第二人称代词显主语祈使句1.你把门打开2.你把车锁上3.你把书拿来4.你把电脑关了5.你把车擦擦第三人称代词显主语祈使句1.来个人开门2.所有人看黑板3.某个人去关窗户4.所有人跟着我5.大家听我说第一人称代词显主语祈使句1.我们来打开门2.我们拿上书3.我们走进去4.我们试一试5.我来做家务活否定祈使句1.不要打开门2.你别关电脑3.所有人别说话了4.别去上学5.别出声

2016-07-08