铁路工程建设项目风险管理问题的研究

刘宇

摘要：铁路是当前陆路运输量最大的交通方式，也是我国目前长途客运量最大的交通运输方式。铁路的作用不仅涉及到国计民生，同时也对国家安全起着至关重要的作用。2015年，我国实现铁路固定资产投资8200亿元，新线修建投产超过9000公里，新建铁路里程之长，不仅完善了国内现有的铁路交通运输，并且对我国政府提倡共建的“一带一路”亚欧非大陆的互通互联有着举世瞩目的意义和作用。随着我国的高速铁路的研究日益完善，高速铁路的运力大大提高。铁路运输速度远远低于航空运输的历史将要过去，其高效节能和庞大的运力，正在对推动我国经济发展做出重要贡献。使得铁路这一运输方式，在新时期又重新焕发了生机。铁路工程项目在建设过程，也蕴含着诸多的风险，因其工程量大，施工范围广，投资大，一旦发生事故将造成不可估量的损失。因此，在当前我国大规模建设铁路的同时，强化和完善铁路工程建设的风险管控，是对铁路工程推动我国经济建设最为有力的保障。

关键词：铁路建设：项目管理：风险管理

中图分类号：F532.3 文献标识码：A 文章编号：1674-3024（2016）08-09-02

前言

通常来讲，项目风险管理包括多个方面，主要是项目的管理者对某项目的风险评估和识别，找出该项目可能存在的潜在风险，进而通过使用先进的管理方法或手段来对项目的风险性进行有效控制，最大限度的减少因项目风险而带来的损失，保证投资人的切身利益，最终也将实现项目开始时的总体目标，确保项目的顺利完成。

近年来，我国社会主义市场经济体制快速发展，经济发展的速度明显加快，社会发展形势总体情况非常良好。然而，伴随着我国市场发展的逐步深化，各种项目的风险也是日渐增多，很多项目由于缺乏必要的技术、制度，或是资金方面的支持，即使在项目创立之初被很多人看好，但伴随着项目的进行，其存在的风险也越来越大，最终造成项目的整体性失败。值得注意的是，铁路工程建设项目本身就具有极高的风险性，且风险的不确定性因素很多，项目建设的负责人应当制定风险投资机制，并逐步推行，确保铁路工程建设项目的顺利进行。由此可见，铁路建设项目风险管理对我国铁路事业的发展具有重要的现实意义，对于我国铁路建设的稳定来说起着至关重要的作用。总体来看，铁路工程建设项目关乎国计民生，对我国的经济发展来说意义重大。

1铁路建设项目风险识别

第一是风险管理计划，这里要注意的是要对施工过程进行全面的分析，从能够引发风险发生的因素人手，明确在何种情况下会提高风险的发生率，风险发生的各种细节以及能够解决引发风险和相关问题的方案，第二是项目计划，重要包括对于工程进行过程中风险进行归类，然后找出对识别风险有帮助的有效信息。这里要着重强调的是，对于方案中的模糊不确定的问题一定不可以忽略以及涉及到利益明显的方面上不可回避掉。第三是风险分类。对于识别风险依据中的疏漏之处要点明，可以在之后的分析中灵活运用，针对不同问题进行不同的分析，如此还能切中最能够引发风险的关键点。第四是历史回顾。对于之前类似的施工工项目中的宝贵经验我们一定要吸取，对于再认识各类风险无疑是一份有效的参照，这里要分为文字的记载信息记录的参考价值还有是参加的相关人员的之前的工作经验，他们所能够掌握的信息要比通过高精密的仪器算出来的或是理论依据的更有适用性，可以在同类的工程建设中对于风险的控制工作中发挥重要的作用，举一反三来遏制更多潜在的风险。特别是在化解风险的这个部分就跟能够突出人员经验的有效价值。说完判断风险的依据后再来谈具体的方法。主要在这里介绍几种比较常用的有德尔菲法、头脑风暴法、情景分析法、核对表法、面谈法等。很多方法和科学的分析都能够帮助解决风险的识别问题，但最重要的还是各个相关部门都要将风险作为重要的工作来进行，系统的做出风险的计划，从而来保证利润。

2铁路建设项目风险的特点

一般来讲，铁路工程建设项目通常都具有规模大、投资多、持续时间长等特点，并且受制于各种因素所限，其风险性比较大，可能存在的风险种类比较多，相互之间存在的风险管理相对来说比较复杂。因此，对于铁路建设项目的风险管理，必须要做到从项目的开始，一直持续到项目的结束，都要做到重视，切勿盲目选择，造成项目的潜在风险。铁路建设项目风险具有如下特点：风险存在的客观性和普通性：某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性；风险的可变性；风险的多样性和多层次性。由于铁路工程项目中的风险具有如前所述的特点，尤其是具有种类的多样性和多层次性，这就决定了应该采用从定性到定量的综合集成方法对工程项目进行风险管理才能处理好各类风险，从而使损失减小到最低程度，达到预期的目标。

对铁路工程项目进行风险管理就是设法降低风险发生的可能性，并减少风险对项目产生的不良影响，它可以分为5步：

（1）识别项目中潜在的风险源。

（2）分析各风险对项目的影响，并选出对项目有重大影响的那些风险以便进一步分析。

（3）综合评价这些重大风险对项目的总体影响。

（4）制定并实施控制风险的计划。

（5）确定降低风险发生的可能性，并减少其不良影响的方法。

通过对铁路工程建设项目风险的预测和识别，全面了解和认识铁路工程建设项目的风险因素、风险环境以及风险的特点和类别，在此基础上就可以对铁路项目风险发生的概率和损失幅度进行综合分析和评估，并确定出项目的主要风险和主要风险因素。针对铁路工程建设项目风险的特点，使用2种分析和评估工程项目风险的方法：动态层次分析法（DAHP法）和模糊分析法（FA法）。DAIIP法利用层次分析法原理，将时间作为项目风险的影响因素之一，对工程项目的风险进行动态分析和评估，该法便于项目风险管理人员及时调整风险处臵计划，为项目的顺利完成提供保障。FA法利用模糊集理论，将专家对风险管理人员提咨询问题的模糊回答定量化，从而合理而准确地评估工程项目风险。

2.1风险存在的客观性和普通性

首先，对于铁路工程建设项目而言，由于其特殊性质，受到非自然或非人为的影响因素非常大，具有风险存在的客观性和普遍性。具体来讲。任何项目，包括铁路建设项目在内。其风险性都是超越人们主观意识而独立存在的，具有客观性。而在铁路建设项目的长周期建设期间，其可能发生的风险都是时而存在的，且无时无刻不可能发生，普遍性是显而易见的。

2.2某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性

其次，众所周知，任何事物的出现和发生都是偶然和必然原因共同作用的结果，既有发生的偶然性，也会有发生的必然因素。因此，对于铁路工程建设项目来说，其风险的发生存在偶然性和必然性。可能个别种类的风险的发生时偶然间无意发生的，也没有任何的征兆和共性，它只是发生了；而当铁路建设工程项目风险事故大量发生时，那就是必然因素导致的了，铁路项目风险管理者通过对风险发生概率的分析，发生原因，以及发生的总体特征的分析，总结出风险发生的共性和必然因素，从而减少因风险发生而造成的损失，对铁路工程项目建设的进度和质量提供可靠的保障，伴随着现代化风险管理的快速进步和发展，铁路项目的风险管理已经进入到了一个全新的阶段，研究人员可以充分预估在建项目的可能发生的风险，从而提前进行预防和防范，确保铁路建设项目的顺利完成。

2.3风险的可变性

上述已经提到过了，由于铁路工程建设项目存在的不确定因素，自然因素或人为因素，造成现如今的铁路建设项目风险存在极大的可变性。在铁路工程建设项目中，其发生风险的可能性是随时的，同时无论发生何种的风险，其都有可能随着铁路工程项目的推进发生变化，包括质和量上的双重变化。对于某些风险的发生，可以做到有效预防和管理：而对于某些风险的发生，其具有不确定性，可能会造成某些风险不能得到及时有效的管理，且每一个阶段都可能发生新的风险。

2.4风险的多样性和多层次性

最后，铁路工程建设项目通常由于建设周期长，规模巨大，涉及到的范围比较广，且极有可能受到自然因素的影响而形成一定的风险，另一方面，铁路工程建设项目的建设周期通常都非常长，且不确定因素非常多，因此出现的风险具有多样性和多层次性的特点，各种各样的风险的发生都可能对铁路工程建设项目产生或大或小的影响。此外，由于风险的种类多种多样，且风险之间的关联性非常强，因此风险通常还具有一定程度的多层次性，这是目前为止铁路建设工程项目之所以会出现风险的最为主要的原因所在，这种风险的多样性和多层次性在很大程度上影响到了铁路工程建设的总体进度，对铁路工程建设项目来说是一种极为艰难的考验。

总体来说，铁路工程建设项目的风险具有各种各样的特点，这在一定程度上决定了铁路工程建设项目的高风险性。因此，对于目前为止铁路建设工程过程中可能发生的风险，国家相关部门一定要充分提高警惕，采取相应的措施做到相应的预防和防范。一旦发生风险，一定要采取及时有效的手段，尽快解除风险，确保铁路工程项目的顺利实施。

3目标管理方法是风险管理的基本方法

风险管理目标必须与企业的总目标一致，必须与企业的环境和企业的特有属性相一致。企业的总目标包括企业利润、企业的生存和发展、企业的社会义务和权利。

要实现风险管理目标，必须确立具体的指导原则，明确企业内部规定的风险管理，职能的分目标和总目标，规定风险管理部门的任务、权利和责任，协调组织内各部门之间的风险处理，建立和改进信息渠道和管理信息系统。

目标管理方法应用于施工项目管理需经过以下几个阶段：

（1）要确定项目组织内各层次、各部门的任务分工，提出完成施工任务的要求和工作效率的要求。

（2）要把项目组织的任务转换为具体的目标，既要明确成果性目标，又要明确效率性目标。

（3）落实目标：一是要落实目标的责任主体，二是要明确责任主体的责权利，三是要落实进行检查与监督的责任人及手段，四是要落实目标实现的保证条件。

（4）对目标的执行过程进行协调和控制，发现偏差，及时进行分析和纠正，

（5）对目标的执行结果要进行评价，把目标执行结果与计划目标进行对比，以评价目标管理的好坏。

施工项目有着特定的目标系统，实行目标控制就是要求项目经理部对项目总体目标进行全面控制，这是保证施工项目管理达到既定目标的可靠措施，也是各项工作在动态平衡中稳步向前推进的保证。

施工项目管理的目标控制是在纵向把总工期化为总目标，根据总目标科学地划分阶段目标，并通过网络计划技术分解为若干节点目标。同时在横向上分为质量控制、工期控制、成本控制、安全控制和施工现场控制的五大目标体系，然后再按组织体制把所有目标按纵向到底，横向到边的原则进行科学分解，使参与项目施工的所有部门乃至每个责任人都有自己的奋斗目标，通过小目标的实现来保证大目标的实现。

在施工项目目标控制的过程中，会不断受到各种客观因素的干扰，各种风险因素可能会随时发生，故应通过组织协调和风险管理，加强对施工项目目标的控制。

4结束语

综上所述，铁路工程建设项目是一项关乎民生的大工程，其重要性是不言而喻的。由于铁路工程建设项目极易受到各种因素的影响，其发生的风险性还是非常大的。为此，国家政府应当在铁路工程建设的风险管上下大力气，切实保证铁路工程建设项目的顺利完成，同时，确保我国铁路工程建设事业继续朝着快速、安全、高效的方向发展。