基于企业视角的旅客道路运输风险管理研究——以兴义汽车运输公司为例

张堂云，罗 芳

(1.2.梧州学院，广西 梧州 543002)



基于企业视角的旅客道路运输风险管理研究
——以兴义汽车运输公司为例

张堂云1，罗 芳2

(1.2.梧州学院，广西 梧州 543002)

随着道路运输快速持续的发展，市场容量不断扩大，运输服务水平不断提升，旅客道路运输管理中也呈现出诸多风险。该文以兴义汽车运输公司为研究对象，采用问卷调查法、文献研究法、环境分析法、专家评定法和行为事件访谈法，界定了旅客道路运输风险的内涵，从车辆、人员、环境和运输管理四个方面对该公司面临的风险冲击进行了识别，并分析了风险产生的原因，提出了加强客运参与者安全意识、强化GPS对旅客运输过程的监控力度、完善公司旅客道路运输事故应急机制和建立管理责任倒查问责制等规避旅客道路运输风险管理的举措。

旅客道路运输；客运风险管理；企业视角

中国车祸猛于虎，据卫生部门统计，2012年交通事故死亡人数为166906人(1)，是十年前的两倍多，占中国所有安全风险事故死亡总人数的80%以上。可见，随着旅客道路运输的发展，我国道路交通死亡人数也呈现增长的趋势。为此，旅客道路交通安全问题引起了人们的广泛关注。本文以兴义汽车运输公司旅客道路运输为研究对象，通过对该公司旅客道路运输风险的识别、分析，旨在为其规避客运风险提供决策参考，同时，本研究结论将对我国旅客道路运输风险管理起到抛砖引玉的作用。

一、旅客道路运输风险管理的界定

“风险”(Risk)的提出与研究始于19世纪末的西方社会，美国学者威利特最早给出了风险的概念，认为风险是关于不愿发生事件的不确定性之客观体[1]；特纳认为，风险概念包括不愉快事件发生的可能性和一旦发生所产生的后果[2]；国际内部审计师协会认为，风险是发生某种影响目标完成的事件的不确定性[3]。以上为风险萌芽发展阶段的主要观点。随后，学术界对风险的内涵进行了大量的研究，现归纳如表1所示。

表1 学术界有关风险定义

综合学术界有关风险的定义，突出强调了风险的不确定性和危害性，风险即在某一特定环境及某一特定时间段内，某种危险、损失发生的可能性[9]。参照学术界对风险的定义，可以将旅客道路运输风险定义为运用道路载客工具(主要指汽车)，乘载旅客运输过程中，由于管理、人员、设备、环境等引发的不安全因素，导致某种危险事故发生的可能性和造成损失发生的不确定性，即旅客道路运输风险是旅客事故可能发生率与发生事故后造成损失的乘积。因此，旅客道路风险的公式表示为：R = P C，式中：R表示旅客运输过程风险，P表示旅客运输事故率，C表示旅客运输事故后果。

旅客道路风险管理(简称，客运风险管理)即研究客运风险发生规律和风险控制技术，通过对客运风险的识别和分析，在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制和妥善处理风险所导致的结果，期望达到以最小的成本获得最大的安全保障的目标。

二、旅客道路运输风险的识别

旅客道路风险的识别，首先要识别风险源，即风险因素。从人——系统——环境的角度来进行分析，旅客道路运输要素由人、管理、车辆和环境等4个要素构成的交互影响体系，各因素协调发展，即其中一方面出现意外或存在安全隐患就会诱发交通事故。具体而言，旅客道路运输事故风险因素包括车辆、驾驶员和旅客、运输路线周边的环境、旅客运输管理等四个因素。因此，旅客道路风险包括车辆风险、人员风险、环境风险和运输管理风险。这4个中任何一个受到风险冲击，都可能危及旅客的安全，从而引发交通事故。下面结合兴义汽车运输公司旅客道路运输的实际情况，从这4个方面对旅客道路客运风险进行识别。

兴义汽车运输总公司于2001年7月10日在兴义市西湖路50号注册成立，公司成立之初主要经营客车运输和货车运输，注册资本1805万元人民币，资产总计75260万元。旗下有三个分公司，共有8个短途和长途客运站。为进一步了解兴义汽车运输公司旅客道路运输风险管理状况，笔者以客运站的驾驶员为调查对象，深入到兴义客运东站、普安客运站及兴仁客运站，采用问卷调查、随机访谈等形式。在3个客运站随机发放调查问卷70份，收回问卷65份，问卷回收率为93%。根据实地调研和访谈的结果，兴义汽车运输公司旅客道路运输风险状况主要有以下几个方面。

(一)旅客运输车辆风险

1.车辆维修保养不全面且不及时

为了解兴义汽车运输公司旅客运输车辆安全技术状况，主要采用车辆使用年限和行驶里程两项指标，再结合目前公司日常车辆检查制度，旅客运输车辆安全状况如表2所示。

调查结果表明，车龄在3-7年的车辆居多，7年以上占极少部分且没有达到报废标准。车辆行驶里程大多数在10-30万公里范围，由于车辆主要在“市县、市镇、市乡，县镇、县乡”行驶，线路较长，车辆很容易受损，需要经常对车辆进行保修维护。部分客运驾驶员受经济利益驱使，尤其在一些重大的节假日，忽视对车况的检查，从车辆检查项目的调查中发现，驾驶员只对油、水和电路的项目进行全部检查，而对轮胎、灯光和转向的检查项目占所需检查项目的比例分别为95%、92%和91%。其他检查项目仅占所需检查项目的9%。由于检修项目的遗漏，导致一些不符合安全技术标准的车辆也进行营运，特别是很多长途旅客运输汽车，处于不停的运转中，机件磨损失修严重。同时不少旅客运输汽车又缺少必要的安全防护设施和应急设备，这些都为旅客的出行带来了安全隐患。

2.GPS功能没有充分发挥

兴义汽车运输公司，作为黔西南州唯一具有交通部二级客运资质的专业运输企业，为落实企业安全生产主体责任，提高安全生产管理水平，有效实施运营车辆动态监控管理，2009年与神舟畅游导航科技(北京)有限公司合作，在黔西南州建立首家车载卫星定位监控一级平台。2015年6月，“兴运卫星定位监控平台”与道路运输企业“安全管理标准化信息系统”及客运站“三关监督系统”实现“无缝对接”。形成了客运企业、客运汽车站、交警、运管四级“联网联控”的“闭环式”安全监管体系。由于体系刚建成，所以还存在一些局限和弊端。笔者调查了65辆旅客运输车辆GPS的应用情况及是否超载状况，具体情况如表3所示。

表3 旅客运输车辆GPS应用情况及超载状况

兴义汽车运输公司管理的旅客道路运输车辆均配备GPS设备，但有20%的车辆没有正常使用GPS设备，GPS主要应用在客运车辆运输非法超载跟踪监控，即防止驾驶员谋取私利，但该公司的驾驶员违规超载比例达52%。事实上，GPS技术还具有超速、停车报警、紧急情况报警和信息管理等功能，但是这些功能还没有得到充分发挥。

(二)人员风险

1.驾驶员安全关注度偏低

兴义汽车运输公司驾驶员在文化水平上，受到地区发展比较落后的影响，聘用的驾驶员中小学毕业占12%，初中毕业占46%，高中毕业占42%；大部分车辆驾龄在8年以上。和公司有关管理人员访谈得知，公司在招聘旅客运输驾驶员时，要求初中以上学历，5年以上驾龄，个别人员可以放宽条件聘用，对于小学毕业人员需要驾龄过7年以上。据了解，驾驶员对车辆状况和道路情况的关注度很高，关注度(2)分别为98%和94%。对运输路线、天气状况、人流量情况的关注度相对较低，关注度分别为78%、71%和82%。由于旅客运输车辆一般都是在固定线路上行驶，所以对运输路线关注相对较低。对天气状况、人流量情况关注度也有待加强。

与此同时，大部分旅客道路运输驾驶员都违反了《道路旅客运输及客运站管理规定》，虽然都按照许可的线路、班次、站点运行，但有很多司机没有执行不在站点不许上下客的规定。市县旅客运输违规的概率较少，但县乡运输违规的概率偏大，因为在非节日时期，县乡流动的人口比较少，或者都是短途行程，运输司机在客运站点不能达到客车满客的目的，而到了发车点必须出站，乘客太少会影响到运输利润，所以司机有时会走非正规行驶班线，企图在运输途中可以多载几个乘客到最终目的地，这就形成了在路边上下客的情况，不仅造成了一些晕车乘客的不满意，在这一过程，由于司机心思分散增加了一定的运输风险性。

不仅如此，还会出现转载客现象，特别是在客运高峰期，大量乘客需要回家，而在客运站赶不上回家班线，存在一定线路分叉形的司机会将这些乘客带出客运站，再和这些乘客需要到达目的地的班线司机联系，然后在分叉路口将乘客转给到达其目的地的客车。这不仅损害了其他乘客的计划时间，还有意形成了超载现象。虽然路途中可能会有交警检查车辆载客是否违规状况，但很多驾驶员还是抱有一种侥幸的心理，在超载的情况下，时刻关注着查车的情况，出现遇到交警查车就迅速找地方停车让旅客下车等待的现象。

2. 旅客安全意识不强

2010年兴义汽车运输总公司旅客道路运输完成的客运量和客运周转量为3387万人、15.19亿人公里，分别是2005年的1.68和1.82倍，“十一五”年均增长分别为11.3%和12.8%；2015年底完成客运量、客运周转量分别为6962万人、34.81亿人公里，分别是2010年的2.06倍和2.29倍，“十二五”旅客道路运输年均增长分别为15.5%、17.9%。“十一五”到“十二五”期间，客运量呈增长的趋势，但旅客的安全意识并没有明显提高，部分旅客存在分散驾驶员注意力、携带危险物品上车、不文明乘车等行为，交通事故时常发生。

(三)旅客道路运输环境风险

运输环境是引发旅客运输事故的重要因素。黔西南州兴义地区属珠江水系南北盘江流域，地形比较复杂，其中喀斯特地形地貌占71.5%，丘陵地区占20.5%，平坝地区占7.2%，村庄、河流占0.8%。因为地形崎岖，山岭纵横，起伏较大，建筑高速公路一般也只是4车道，且弯道也比较多，环境最恶劣的四级公路只有1车道，道路狭窄，会车时较困难。再加上路边来往行人随意性大，非机动车辆出现率高等因素，使得旅客在乘车途中存在一定的风险性。例如，关兴公路八公里路段被称为了“鬼门关”，由于该路段坡度陡、弯道急、车辆与路面摩擦安全系数低及车辆行驶速度过快等原因，导致该路段频繁发生交通事故，已吞噬了众多旅客的生命。

(四)旅客道路运输企业制度风险

随着客运企业旅客道路运输的不断发展，对运输过程的规章制度要求也越来越高。行车规章制度是确保道路行车安全和提高道路运输组织效率的重要保证。近几年来，兴义汽车运输公司的规章管理制度对规范驾驶员行为、确保行车安全发挥了重要作用。但目前从黔西南州兴义旅客运输交通事故的情况来看，运输规章制度执行不到位的情况时有发生：第一，部分旅客道路运输驾驶员违反“行车前不能喝酒；行驶时不能接打电话、不能抽烟；不能非法超载旅客”等驾驶规则，不仅行车时吸烟、打电话，还在行车半道上，为了获取薄利，非法超载乘客；第二，驾驶员不能严格遵守执行行驶速度、安全间距的有关规则，超速现象严重，以至于存在隐患，导致交通事故的发生；第三，超过60%的驾驶员不能视民利为己利，不能及时做好车辆清洁和保养的工作，大部分客车车内的座椅都是不清洁的，导致室内空气不佳，出现了一部分旅客晕车的现象，造成了旅客的精神损失；第四，旅客违规、不文明乘车，驾驶员却视而不见，没有履行好应有的职责。

三、旅客道路运输风险的分析

(一)相关人员安全意识薄弱

第一，驾驶员认为旅客道路运输确保旅客安全管理不是自己的职责，而是公司领导人及其公司监管人员所要管的事情。因而车辆在旅客运输过程中，对于一线驾驶员所目睹到的、所听到的、亲身所接触到的瞬时即生即息地影响到旅客安全的事故危险信息既没有进行收集、汇总，也没有及时向公司相应的管理人员反映。

第二，运输管理人员、安全管理人员及领导人员等对旅客运输安全风险管理意识不高，没有真正认识、理解和体会到运输途中安全信息对旅客道路运输风险管理的重要性。在管理监察工作中，缺乏旅客道路运输交通安全风险的高端管理意识，不善于收集、汇总、疏理、分析已产生的道路客运交通安全信息，没有识别到这些信息对规避旅客道路风险的重要性，造成大量道路客运交通安全信息资源闲置无用[10]。

第三，缺乏对旅客的安全教育和监管。旅客是道路运输系统的主要运输对象，他们大部分都来自山区，很少接受专门的安全教育，在乘车途中也很少安排专门的服务员对他们进行安全乘车指导，所以他们的安全意识普遍比较淡薄。同时，相关部门也缺乏对旅客在非站点搭车的行为进行监督。

(二)GPS监管不到位

GPS监控管理人员是整个运输监控系统中的操作主体，是监控平台的直接操作者，只有通过监控管理人员，所有旅客的运输过程监控才能被记录，在运输过程中发现的问题才能被整改，制定的预防风险措施才能被实施。然而现实中，兴义汽车运输公司的GPS监控管理人员队伍规模小，监管力度不足。第一，监控人手不够。兴义汽车运输公司及分公司管理下客运站利用GPS对旅客道路运输汽车的运输过程跟踪监控的管理人员极度短缺，不能达到对每辆旅客运输汽车进行实时跟踪查询的最初建立系统的目的。若要实现对每辆旅客运输汽车实行全天候的实时查询监控，兴义汽车运输公司则需要新增较多的GPS监控管理人员。第二，对于兴义汽车运输公司而言，现有的GPS监控管理人员的专业技能、开发技术、职业素质等都有所欠缺，公司很少开展有关GPS专业技能和知识等方面的培训。第三：部分GPS监控管理者的职业心不强，GPS监控平台被团队中的一些成员用来上网、聊天、玩游戏。对于一些细微问题，公司虽不能杜绝，但应尽量避免，达到物尽其用的目的，充分配合发挥GPS监控平台的作用。

(三)公司旅客道路运输应急能力欠缺

应急能力是一个运输企业综合实力的体现，它反映了运输企业在面对旅客道路运输过程中发生危险事故时的控制能力和处理能力。旅客道路运输风险时刻存在着，危险事故的发生具有不确定性，但事故的发生从开始到处理再到终止在时间上也有一个过程。兴义汽车运输公司执行《黔西南州交通运输系统应急预案》，由黔西南州交通运输局领导认真贯彻落实《中华人民共和国突发事件应对法》，配合建立健全交通部门的应急管理体制和完善应急管理机制，但公司自身的旅客运输应急管理能力欠缺。公司启用GPS对旅客运输车辆进行追踪监控管理，能第一时间了解车辆动态，但当旅客道路运输车辆遇到危机事故时，却不能在第一时间启动应急措施，需要配合交通部门才能完成。这使得公司应急管理机制僵化，出现下级发现了问题，不敢也不能擅自行动，而是先层层汇报的现象[11]。

(四)安检、车检管理者责任缺失

贵州省省道路运输局检查组对黔西南、贵定、都匀、黔南、凯里等客运站及部分客运公司进行明查暗访，发现都存在安全监管缺失，如兴义客运东站监控视频无人值守，安检不严格等；望谟客运站无人安检，且织金、龙里、贵定客车站根本没有实现封闭式管理，人员随意进入候车室、乘车区。而车检同样敷衍了事，在普安客运站，工作人员暗访发现客车的例检非常不严格。例如，2013年一辆普通载客客车在行驶途中，驾驶员已经发现制动时有时无，在道路上有停车简单检查过但并未发现其原因，便抱着侥幸心理凑合继续行驶，想着等顺路到了修理厂再看看，没想到刚启动车行驶不远就发生了事故。通过修理厂人员发现：导致这次事故发生的原因主要是该客运汽车制动系中与真空增压泵相接的1根真空管上有裂缝，是在该车真空管上有一层较厚的灰尘覆盖，所以简单观察未能发现裂缝所在。公司虽然已制定安全检查表对出驶的客运汽车进行从运输起点预防风险，但却因为公司客运站的安检人员责任失职，导致了很多不安全因素存在。

四、旅客道路运输风险控制措施

(一)强化客运参与者安全意识

针对当前中国道路交通安全状况严峻的形势，王长君2013年在《强化交通参与者安全意识，管理应以人为本》中分析指出，人的不规范、不遵守规则、不文明等是导致交通事故最直接的原因。我国在安全教育和执法管理层面上、交通安全宣传教育社会化体系建设等方面还存在不足。本研究结合兴义运输公司安全教育存在的问题，提出了以下建议。

1.加强对管理人员和驾驶员的安全教育培训

加强安全知识宣传教育力度，提高乘客和运输企业双方的安全意识。一是公司可以定期开展安全教育培训，通过案例教学，活灵活现地展示交通事故的经历，提高管理者和驾驶员的风险意识；二是开展交通领域的安全知识竞赛，通过竞赛丰富管理者和驾驶员的安全知识结构；三是建立季度或年度安全模范评选，通过评选活动树立标杆的引领作用。

2.强化旅客的安全意识

一是在旅客运输途中安排专门的服务人员对旅途安全事项进行宣讲；二是使用一些安全事故事例图片在客运站旅客集中地进行粘贴展示，提醒旅客注重安全；三是到学校讲授，让安全生产、安全生活教育走进校园，让学生从小树立远离危险、杜绝搭乘无安全保障车辆的安全意识[12]；四是加强对驾驶员的监督，建立旅客举报驾驶员超载或随叫随停的行为监督机制。

(二)加强GPS对旅客运输过程的监控力度

兴义汽车运输公司应严格执行《贵州省道路运输GPS的动态监控使用管理办法》，严格规范GPS监控流程制度，充分挖掘已建立GPS监控平台技术，扩大GPS监控队伍以增强队伍人数的力量，加强对运输途中的监控。公司虽然已为每辆车都配备了GPS系统，装上了监控设备，但并未形成一个良好的监控流程，并且存在一定的缺陷，车辆内的一些角落监控不到，这就诱导引发了驾驶员利用这角落的缺陷超载旅客，增加了事故的风险。为确保旅客道路运输工作安全有序，尽可能地减少不安全因素，降低风险的目的。为此，可为兴义汽车运输公司建立一个完整的GPS监控流程，流程图如下图1所示。

图1 GPS系统监控完整流程图

GPS 卫星定位技术在运输管理中的应用能够提高兴义汽车运输公司针对旅客道路运输的风险管理效率，让公司旗下的客运站监管工作人员能根据车辆的实时动态状况调整旅客运输，节约公司人力、财力资源[13]。

(三)完善公司旅客道路运输事故应急机制

公司首先得建立应急反应小组：应急响应指挥部、安全管理小组(公司联络员、新闻媒体员)、应急响应小组、急救小组、后勤支援小组、财务损失评估小组，能在事故发生时各行其职迅速、有效、有序地开展应急行动，力图控制已发生的事故风险，初步降低整个旅客道路运输的损失。其中应急响应指挥部作为公司处置应急响应事件、事故的最高决策机构，带领各小组履行职责。兴义汽车运输公司以运输为公司的主导，在运输过程中或有或无地存在着安全隐患，运输风险即是如影随形地存在着。对于运输存在的风险，公司要有事前预防，事中管理、事后处理的应对措施，并针对事后处理进行一些应急预案措施(如图2)。

图2 应急预案措施流程图

(四)建立管理责任倒查问责制度

为提高兴义汽车运输公司旅客道路运输风险管理监督管理者们工作的责任性、针对性、完善性和有效性，并加强公司与道路交通安全相关管理职能部门的协调作用，切实做好兴义地区旅客道路运输交通事故预防工作和事故发生后的处理，达到更好地保护乘客和非乘客成员的精神、生命和财产安全的目的，现参照《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》(国务院令302号)，建立属于兴义汽车运输公司的责任倒查制度如表4所示。

表4 运输事故责任倒查问责制度表

道路客运风险管理是一个系统工程，涉及到交管部门、运输企业和旅客等多个部门或实体，本研究基于交通运输企业的视角，创新性地界定了旅客道路运输风险和旅客道路运输风险管理的内涵，通过市场调研和访谈等方式，从车辆、人员、环境和制度4个维度对兴义运输公司客运风险进行了识别，并分析了风险产生的原因，在此基础上提出了相应的风险防范建议。本研究的成果对兴义运输公司提高风险管理水平有一定的参考价值，但对于该公司的安全文化和制度建设还值得进一步深入研究。

注释：

(1)资料来源2013年《中国卫生统计年鉴》。

(2)安全关注度=实际关注的项目数/应该关注的项目数。

[1]李小平.税收风险管理与模型应用[M].北京:经济科学出版社,2012(7):3.

[2]弗兰克·奈特(Knight.F.H).风险,不确定性和利润[M].北京：华夏出版社,2011:21-25.

[3]曹义皋.论内部审计需求与内部审计服务[J].财会研究,2011(21):65-68.

[4]约翰·伊特韦尔.新帕尔格雷夫经济学大词典[M].北京：北京科学出版社，1996:32.

[5]兹维·博迪.投资学[M].北京：北京机械工业出版社,1999:26.

[6]小阿瑟·威廉斯,迈克尔·L史密斯,彼得·C·扬.风险管理与保险[M].北京：北京经济科学出版社,1999:14.

[7]菲利普·乔瑞.VAR:风险价值[M].北京：北京中信出版社,2000:73.[8]CPA考试委员会.财务成本管理[M].大连：东京财经大学出版社,2000:65.[9]赵娟.中国企业年金运营的风险管理研究[D].上海：同济大学,2008.

[10]罗宇飞.营运客车GPS监控系统应用中的主要问题及对策[J].机电工程技术，2010(6):152-153.

[11]梁洁.道路旅客运输突发事件应急保障机制研究[D].西安：长安大学,2009.

[12]崔晓娟.农村公路客运安全评价及管理对策研究[D].西安：长安大学,2013.

[13]韦洪.GPS全球卫星定位技术在运输管理方面的应用[J].技术与市场,2014(3):87-88.

(责任编辑：覃华巧)

Research on Risk Management of Passenger Transport from the Perspective of Enterprise——Case Study of Xingyi Automobile Transport Company

Zhang Tangyun1, Luo Fang2

(1.2. Wuzhou University, Wuzhou 543002, China)

With the rapid and constant development of automobile transportation, expanding market capacity and improving of transportation service, a lot of risks are arising in the management of passenger automobile transport. Taking Xingyi automobile transport company as the research object and by applying the methods of questionnaire, literature research, environmental analysis, expert assessment and behavioral event interview, this paper defines the connotation of passenger transport risks, identifies the risks from the four aspects of vehicle, personnel, environment and transportation management and analyzes the causes for the risks. Finally, some managing measures to avoid transport risks are proposed as follows: to improve the safety consciousness of the persons participating in passenger transport, strengthen the GPS control of passenger transport, perfect the emergency mechanism for company to cope with traffic accidents, establish the system of management responsibility for the investigations of accountability, and so on.

Passenger automobile transport; Risk management of passenger transport; Perspective of enterprise

2016-06-08

广西高等学校科学研究一般项目(SK13YB105)；广西高校科学技术研究项目(KY2015YB295)；广西高等教育教学改革项目(2015JGB387)；梧州学院教改项目(Wyjg2013A003)

P694

A

1673-8535(2016)04-0012-09

张堂云(1976- )，女，湖南衡阳人，梧州学院副教授，博士研究生，研究方向：政府采购与自主创新。

罗芳(1992-)，女，贵州兴仁人，梧州学院2012级工商管理专业本科生，研究方向：风险管理。