政府规制和财政政策在节能建筑市场中的作用

袁洪飞

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摘要：从市场参与主体、节能标准的实施、融资方式、政府推动手段、示范工程和能耗认证证书等视角，解析德国节能建筑市场培育和发展的运行特征与实践经验。德国政府推进节能建筑市场时尊重经济手段，使市场主体受益从而积极参与市场。

关键词：节能建筑；政府政策；德国经验

中图分类号：TU111.195 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2016）019-0000-02

可持续观念和相应的技术实践在德国等西方国家有着坚实的基础，它们不仅对生态可持续性和节能建筑具备系统的认识，更是以市场为基础，以政府政策为引导，专注于细节并逐步落实到操作层面，形成层次较高的节能建筑部品和服务市场。其经验为中国发展节能建筑市场提供了现实范本。德国在保证制造业大国国际地位的前提下，针对本国能源结构勾勒清晰的减碳化转型目标，提出到2020年温室气体排放较基准年1990年减少40%，2050年减少80%～95%。建筑业是德国最具国际竞争力的产业之一，其房屋改造和扩建方面的投资占总投资额的50%以上。1990年来，德国家庭总数量和总居住面积都显著增长，但CO2减排量却超过22%，其中居住建筑的CO2减排量减少约1500万吨。德国节能建筑产业发展和市场繁荣与其市场主体特点、金融体制、政府和中介机构的作用等密切相关。

一、多样化的市场参与主体

德国住宅个人私有率只有约30%，居民主要通过租房实现居住目标，多数房产由住宅建设公司所有，而住宅公司又多为国家公有，这与中国城镇住宅私有率超过80%的国情差别甚大。此外，因新建住宅少，建筑节能主要体现在既有建筑改造上面。

1.德国节能建筑行业主体及其责任

为确保住宅节能改造政策有效推进，特别是优惠政策真正落实，德国建立了一套严密的组织机构，节能建筑市场参与方多样而有序，各类主体及其互动关系如图1：

（1）政府。作为整个行业的主管部门，其主要职责是制定政策法规、标准和为改造项目提供资金。政府的范畴根据情境不同而变化，在制订政策法规时，它是德国联邦政府和州政府；在提供资金支持时，它还是德国复兴信贷银行（KFW）[德国复兴信贷银行成立于1948年，是德国唯一的国家政策性银行，它为个人房屋建设、现代化和能源节约提供规划服务。]，甚至是欧盟或欧洲银行。即德国政府通过自身或者依托其他主体行使政府职能。

（2）房产公司或住房合作社。这是节能建筑市场的最终实施主体，负责具体实施和经营管理新建和既改项目。德国建筑业的特色是两大板块——“建筑工业”和“生产性建筑手工业”并存共生。前者由少数现代化大公司集团构成，集中了主要行业资本，如建筑业翘楚HOCHTIEF公司；后者为小营造商、建筑合作社和个体工匠。大公司总包或分包大型工程，都离不开中小企业为其提供前期和中间产品与服务，后者是前者经营网络的基础和节点，这种二元结构有助于整合不同规模与实力的企业之优势，形成垄断适度、竞争有序、长期稳定的建筑市场。

（3）投资银行。德国的投行由政府控股，在节能建筑市场的角色是代表政府为节能建筑项目提供优惠贷款，融资渠道一是政府资金，二是资本市场运作。获取政府资金有以项目为载体申请专项资金和向政府申请并运作一定额度的资金两种方式。投行面向联邦和州政府的相关部门、产权单位和个人。

（4）咨询机构。接受投行的委托，对申请优惠贷款的节能建筑项目进行改造前的评估并提出专业方案和建议，项目结束后进行评价。

2.德国节能建筑改造的基本效果

德国住宅公司的改造项目尽管需要投资，但改造后每月租金可提高1～1.5欧元/㎡，且出租率增加，改造投资一般10～15年内回收，若还采用太阳能光伏电池发电，随着上网电价提高，8年即可收回投资；改造后用户租金虽涨，但舒适度也得以提高，建筑运行费用节约20%～30%，若考虑水电煤、采暖等价格上涨的因素，综合效益更高。

二、德国政府推进节能建筑的激励政策

德国市场经济有两个基本原则：一是兼顾经济效率与社会公平；二是以市场机制为主、政府适度干预为辅配置资源。在节能建筑的推进方面，这两个基本原则体现在4个方面。

首先，政府的基本职能是以一整套法律体系和配套政策、规划和指导计划等多层次的法律和行政法规体系，维护节能建筑市场秩序，规范市场主体的行为。政府出台一系列节能建筑方面的标准来科学、合理和经济地推进市场。德国节能标准之所以能适时稳步提高离不开核心技术的发展。具有划时代意义的《德国节能法规》于2002年2月1日生效，它使普通居民真正体会到舒适和节能的人居环境，潜移默化中助推了可持续性发展。《能源节约法》规定，消费者在购买或租赁房屋时，建筑提供者须向使用者提供“能耗证明”，以帮助消费者知悉该住宅年能耗，该法还鼓励甚至强制企业和个人对既有常规建筑进行节能改造。

其次，政府在法制基础上给市场主体的自律和行业组织、专业中介留出发挥作用的空间。在市场主体和中介机构领域，政府严格资质审查控制市场准入；执行“建筑工程发包条例”创造公平、有序的竞争环境；颁布“建筑技术条例”、“国际咨询工程师协会”标准合同、德国工业标准和“建筑产品法”等。政府严守“出入口”：从技术设计、工程合同到施工过程、材料质量，直至建筑完工验收，关卡缜密、层层设防，将工程项目各参与主体“谁参与谁负责”的原则法制化。工程项目首先要过政府设立的“技术设计图”审批关才能进入施工过程，此为“入口”；竣工建筑物必须有政府颁发的许可证方可使用，此为“出口”。至于中间环节，则由资质合格的中介机构监管。

第三，联邦政府宏观调控经济发展及国民收入水平，促进民众消费需求，提升消费结构，为节能建筑业开拓市场。政府根据购房居民的收入水平提供津贴，向储蓄建房互助储金信贷社提供无息建房贷款，额度一般占建房费用的六到七成，期限为20年左右。供自用或出租的私人建房还享有税收优惠。此外，政府还通过外交、向发展中国家提供援助和发展国际经济技术合作等多个渠道帮助建筑业开拓国际市场。

摘要：管理的思想历史悠远，在当今全球经济一体化的趋势下，现代管理理论和思想成为了企业运筹帷幄的制胜法宝，我国的企业发展历史不长，相对于西方国家而言，我国的企业管理理念还处于不成熟的阶段，因而，有必要借鉴西方国家的管理理论，通过对西方国家管理理论的剖析，深入挖掘西方管理理论中的精华，能够从中给予我国企业以管理启示，引领和助推我国企业的全面、整体、持续的发展。

关键词：西方管理理论；企业；启示

中图分类号：F270 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2016）019-0000-02

管理理论具有超越地域的普适性特征，在我国企业经济迅猛崛起的过程中，中西方企业的管理差异也引起了人们的关注，我国企业成长的历史相较于西方而言，还不够成熟，也缺乏系统性，而西方管理理论在经历了百年的发展时期之后，已经成为了学派纷呈的成熟理论，为此，我们需要研究和深入剖析西方管理理论，汲取西方管理理论的精华，为我国企业的管理提供启示，更好地指导我国企业的实践管理工作。

一、西方管理理论的演变趋势分析

西方管理理论随着资本主义的建立而发展，历经了三次重大的变革，即泰勒科学管理理论的产生，也即管理科学的诞生。第二次变革是行为科学的诞生。第三次变革是二战后现代管理理论的诞生。

1.微观管理视角下的管理一般原理

西方管理理论起源于对企业具体经验的总结和归纳，泰勒通过长期的企业工作实践，总结并归纳出具有适用价值的科学管理原理，是科学管理理论的创始人。还有法约尔也提出了企业的管理经验，他们在微观管理的视角下不断完善，形成了企业管理的一般原理。

2.由“物”为中心的刚性管理转变为以“人”为核心的人本管理

人本管理成为了西方管理理论发展的潮流，实现了由以“物”为中心的刚性管理向人本管理的转变，强调柔性管理、情感管理，注重企业个人的自我发展与成长，同时，强调管理中的参与管理机制，并在全员参与的过程中培养员工的合作精神，注重用灵活的领导方式，凝聚企业全体员工。在人本管理为核心理念的管理理论引导下，催生出了诸如：在职进修制、轮换制、弹性工作制、非连续工作制等，它们都是人本管理的具体表现制度。

3.封闭式的管理组织系统向开放式的管理组织系统转变

资本主义初期社会呈“卖方市场”，企业管理也注重生产型管理，随着资本主义的发展，“卖方市场”转变为“买方市场”，生产型企业管理遭遇了危机，因而，西方企业管理者转变思路，从市场的需求入手，转变思考问题的逻辑顺序，逐渐由生产型管理转为经营型管理，将视角集中在企业资源和力量方面，将适销对路的商品供应给市场需求者，赢得了企业利润，由此也引发了管理思想史上的一次革命和飞跃。同时，随着系统科学的不断发展，将管理看作一个开放的、动态的系统，对管理理论进行更为广泛和更为深入的研究。

二、西方激励管理理论综述及其在企业管理中的有效应用

1.西方激励管理理论综述

西方激励管理理论以经济刺激和人际关系的协调为核心，实施由激励内容到激励过程的不断深入，它由初期的经济利益刺激论转变为人际关系理论，在时代的发展进程中，西方激励管理理论分为以下几种不同的类型：

（1）内容型激励理论。这一理论的出发点在于人的自身需求，它认为需要是人的行为的驱动力，也即需求理论，相关的理论代表人物有：马斯洛的需要层次论、阿尔德弗的ERG理论、赫兹伯格的“激励-保健”双因素理论等。这几种理论将人的需求划分为不同的层次，认为企业应当根据人的实际情况，以实际需求为出发点，驱动企业员工提高工作积极性。

（2）过程型激励理论。它着重研究动机—行动的心理变化历程，这一理论认为企业要使员工在自身的行为和需求之间建立一种必然的联系，才能实现员工最大的利益和企业利益的统一。这一理论的代表人物有：洛克的目标设置理论、弗鲁姆的期望理论、亚当的公平理论等。

（3）强化激励理论。这是对人的行为结果进行研究，探索其行为对目标选择的反作用，然后，再根据行为结果的研究状况，对其员工的原有行为进行强化、修正或改造。这个理论的代表人物有：斯金纳的强化理论、凯利的归因理论，他们的强化激励理论认为，对人的行为可以采用正强化、负强化和消退强化的方式，从而产生更好的预测效果。

2.西方激励管理理论在企业管理中的实践运用

企业在实际运作过程中会遇到复杂多样的问题，需要依据这些激励理论的原理，调整运作和激励方式，从而挖掘员工潜能，获得良好的激励效果。

（1）有选择地运用传统的西方经济激励理论。经济激励理论出现于西方管理初期，但是也有其存在的合理性，我们需要取其所长，避其所短，利用其合理而有效的一面，为我国的企业管理服务。目前我国的经济正在不断发展，然而，相较于西方发达国家还有较大的差距，因而，合理地运用经济激励理论是有必要的，经济的刺激作用可以提升人的行为动机，只有人的物质经济能力能够满足自己的需求时，经济的激励作用才会下降。可见，合理地运用西方经济激励理论，运用资金制度激励企业员工的行为还是极为有效的方式，同时，我们还应当看到经济激励的局限性，还要注重从员工的尊重需要和自我实现需要方面，增强激励，这样，才能取得长久的激励效果。

（2）要科学地设定激励目标。在西方激励管理理论中，以激励目标的设定和目标的实现为核心，在我国的企业管理实践中，也要在工作目标的前提下，实施对工作实践的具体衡量，并且依据工作目标实现的程度给予相应的工作报酬。可见，科学地设定激励目标，是激励的前提和基础，在企业实践中的激励目标可以分为工作目标和奖酬目标，要把握好激励目标的设定难度和合理性，要与职工的工作能力相契合，并注重提高目标的效价，既不能让目标过高影响职工的积极性，又不能让目标过低失去激励价值。因此，企业需要在实际管理过程中，进行预先的科学测试和测定，提高工作目标和奖酬目标的价值度，这样，才能更为有效地激励员工的行为。