美国贝勒大学学生学术诚信的保障体系

周菲菲，王永春，李朝阳

(1,3.天津师范大学 教育科学学院，天津 300387；2.天津师范大学 人事处，天津 300387)



美国贝勒大学学生学术诚信的保障体系

周菲菲1，王永春2，李朝阳3

(1,3.天津师范大学 教育科学学院，天津 300387；2.天津师范大学 人事处，天津 300387)

美国研究型大学在推行学术研究的时候，关注学生的“学术诚信”，重视科研声誉。在研究型大学中享有盛誉的贝勒大学把学术诚信看做是一种“荣誉”,建立了学术诚信保障体系：成立学术诚信办公室和荣誉委员会，规定教师和学生在学术诚信方面应承担的责任，制定荣誉守则及违反荣誉守则案件的审理程序。贝勒大学通过成立专门机构、制定政策和惩罚措施，为学生和教师营造了良好的学术环境，引导学术诚信,规范学生的科研行为,保持学校良好的科研声誉。借鉴贝勒大学的经验，中国高校在制定学术诚信体系时，应在诚信、道德、公正、正直的理念指导下，制定具体的学术保障机制、学术实施路径和学术评估制度。大学应制定学术荣誉手册，建立学术诚信激励和约束机制，在日常的教育中让学生了解一些有关学术诚信的常识性知识，把大学生的在校学术表现纳入个人的诚信系统，进一步地规范、引导大学生的学术研究。

美国贝勒大学；研究型大学；学术诚信；学术道德

美国研究型大学在推行学术研究的时候，关注学生的“学术诚信”(Academic Integrity)。在美国研究型大学中享有美誉的贝勒大学(Baylor University)成立于1854年，是美国德克萨斯州(Texas)韦科市(Waco)的一所历史最悠久的基督教大学。建校至今培养了传教士、牧师、德克萨斯州政府官员、专业运动员、财富500强公司(fortune 500 companies)主管等大批人才。贝勒大学被“卡内基教学促进基金会”(Carnegie Foundation for the Advancement of Teaching)评为研究成果丰硕的研究型大学[1]。作为研究型大学，科研是贝勒大学的一项重要活动。作为基督教大学，教义要求人们应有良好的道德，包括正直、诚实守信、内在与外在统一等品质，因此，贝勒大学十分重视学术诚信，并把学术诚信看做是一种“荣誉”(honor)。

在英语语境中，“诚信”(integrity)意为保持诚实和极强的道德准则的一种状态，诚信强调道德的正直。诚信是一种个人的选择，这种选择代表了一个人的长期的、坚定的道德、精神和伦理准则[2]。从道德规范角度来讲，诚信是正直、诚实以及恰当的行为。因此，诚信是人的内在信仰与外在行为统一的一种美德[3]。学术诚信就是要遵守学术研究的道德规范，开展学术活动时诚实守信。

在这些理念的基础上，为促进学生的学术诚信，贝勒大学建立了学术诚信保障体系：成立学术诚信办公室(Office of Academic Integrity)和荣誉委员会(Honor Council)，规定教师和学生在学术诚信方面应承担的责任，制定荣誉守则(Honor Code)及违反荣誉守则案件的审理程序(Procedures)，如图1所示。

图1　贝勒大学学生学术诚信保障体系

一、学术诚信办公室和荣誉委员会的职责

1.学术诚信办公室

学术诚信办公室在基督教的教义下，营造学术诚信的校园文化。学生在贝勒大学进行科学研究时遵守的道德准则，对学生今后职业和个人生活会产生重要影响。因此，学术诚信办公室对学生进行学术诚信的宣传，让学生了解荣誉守则，养成学术诚信的习惯，了解违反学术诚信带来的后果。

贝勒大学成立学术诚信办公室有明确的目标： ①每年学术诚信办公室应给学生宣传、解释学术诚信的目的和作用，对学术诚信作用进行年度评审，确保学术诚信的目的与作用和贝勒大学整体目标一致。②学术诚信办公室对荣誉准则进行宣传和解释，确保荣誉准则的实施，并对荣誉准则进行年度评审。③学术诚信办公室应协助荣誉委员会(Honor Council)出版荣誉守则，以保证贝勒大学的学生都能了解荣誉守则。④学术诚信办公室应在荣誉准则的框架下，以公平、客观、合理的方式对每一个违反荣誉准则的案件作出回应。⑤学术诚信办公室通过组织学生讨论学术诚信、学术任务，让学生了解基督教的核心教义。⑥学术诚信办公室负责安排学生参与学术诚信学生咨询委员会(Academic Integrity Student Advisory Board)，并为学生提供专业培训，使学生能做好荣誉委员会的工作。⑦学术诚信办公室为在荣誉委员会担任职务的教师和学生提供专业培训，以便他们能胜任工作。⑧学术诚信办公室应主动为所有学生提供培训，避免学生违反荣誉准则。⑨学术诚信办公室应保存违反荣誉准则案件的档案，每学期向学校汇报。⑩学术诚信办公室负责监督违反荣誉准则案件裁决的执行[4]。学术诚信办公室的目标有利于更好地执行学校的学术诚信政策，协助教师和学生解决学术诚信的问题，并通过创造学术诚信的校园文化，使学校在学术上更加卓越。

2.荣誉委员会

贝勒大学荣誉委员会的主要职责，是负责处理学生和教师之间无法自行解决的违反荣誉守则的案件，荣誉委员会需要判断学生是否真的违反了荣誉守则。一旦确定学生违反了荣誉守则，就要对学生作出相应的处罚。同时，荣誉委员会协助学校宣传荣誉守则。

荣誉委员会由主席、副主席和委员组成，共20名成员，学生和教师各10名。参与荣誉委员会的学生的成绩平均分须达到3.0以上，并且在参与荣誉委员会后，平均成绩要保持在2.5以上。学生委员由教务主任和副校长任命，教师委员从每个学院和学校图书馆选出。主席和副主席由校长在10名教师委员中提名并任命。在处理违反荣誉守则的紧急案件时，若学生委员人数不足，主席可以从纪律委员会(Disciplinary Committee)、学生法庭(Student Court)、学术诚信学生咨询委员会中，临时选出符合荣誉委员会学生委员要求的学生，以便及时处理案件[5]。

二、学术诚信中教师和学生的责任

贝勒大学鼓励教师、行政人员以及其他的利益相关者都参与到维护学术诚信中来，共同承担培养学生学术诚信的任务，对学生进行荣誉准则的宣传和讲解。在维护学术诚信的过程中，最为重要的角色是教师和学生，因此，明确教师和学生在学术诚信方面的责任是至关重要的。

1.教师的责任

不同学科的教师授课方式不同，同样，在进行学术诚信教育的过程中也会有所不同，贝勒大学给教师提出大众化的策略，明确教师在学术诚信中应负的责任，供不同学科的教师对学生提供学术诚信教育： ①课程的课程大纲中加入荣誉守则的陈述。②在课堂上强调学术诚信的重要性，对学生宣传学术诚信对自身、对课程以及对贝勒大学的重要性。③对学生讲明如何规范引用其他学者的成果。④教师应以身作则，在讲义中规范引用其他学者的成果。⑤告诫学生不知如何引用时，及时与授课教师沟通。⑥确保自己所教授的学生了解什么是违反荣誉准则的行为，引导学生不要违反荣誉准则。教授学生如何正确引用网络资料。⑦对学生讲明课程的考试要求，以及如何通过正当途径获得与考试相关的资料。⑧如果教师发现学生不在乎学术诚信，可以与荣誉委员会主席或学术诚信办公室主任沟通解决[6]。教师在培养学生诚信、公平、相互尊重和责任感，以及营造学术诚信的氛围时有不可替代的作用。因此，教师认真履行这些职责，可有效降低学生违反荣誉准则的可能性。

2.学生的责任

贝勒大学希望学生都可以自觉遵守荣誉守则，维护学术诚信，学校认为学生有义务自觉了解荣誉守则及违反荣誉守则的处理措施。因此，学校明确了学生在学术诚信中的责任： ①仔细阅读授课教师的课程大纲及课堂要求，认真学习教师提供的荣誉准则。②认识到学术诚信的重要性，了解引用规范。③如对引用规则和其他科研准则有不清楚的方面，及时与教师沟通。④了解违反荣誉守则的具体内容，避免发生违反荣誉守则的行为，正确使用网络资源。⑤了解授课教师的作业和考试要求，了解授课教师明确规定的违反学术诚信的行为。⑥学生应该了解触犯荣誉守则的处理措施[7]。

三、荣誉守则的内容

贝勒大学期望学生能在学术研究中做到诚实守信，因此制定了荣誉守则，让学生了解什么是学术诚信。贝勒大学荣誉守则明确了规范范围、学术行为的内容以及违反荣誉守则的行为。

1.荣誉守则的规范范围及学术行为的内容

贝勒大学学术组织包括文理学院(College of Arts and Sciences)、汉卡莫商学院(Hankamer School of Business)、教育学院(School of Education)、工程与计算机科学学院(School of Engineering and Computer Science)、研究生院(Graduate School)、荣誉学院(Honors College)、图书馆(University Libraries)、音乐学院(School of Music)、路易斯·赫林顿护理学院(Louise Herrington School of Nursing)、乔治·W. 特鲁特神学院(George W. Truett Theological Seminary)以及社会工作学院(School of Social Work)。

荣誉守则所规范的学术行为是指影响学生成绩或获得学位的所有行为。学术行为主要包括：考试、作业、教师安排的课外任务、汇入课程成绩的作业及课程成绩的部分活动。

2.违反荣誉守则的行为

贝勒大学为让学生清楚什么是违反荣誉守则的行为，学校对违规行为进行详细分类，明确规定以下16种行为都属于违反荣誉守则的行为： ①把他人成果的全部或某一部分作为自己的课程作业提交，以期获得学分。②在提交的作业中，引用他人成果，并未对成果的原作者进行介绍，未对引用的部分进行注释、脚注或其他任何说明。③把已提交的作业，再次交给其他课程。④未得到授课教师的许可，与他人合作完成课程作业。⑤未经允许进入或企图进入存放考试试卷的地方。⑥在开卷考试中，使用未经授课教师允许的参考资料。⑦替其他同学参加考试或让其他同学替自己参加考试。⑧在考试前，向他人提供获取的考试相关信息。⑨参加考试后，向其他尚未参加该科目考试的同学泄露考试内容。⑩未经允许从学校图书馆拿走学术资料。○11为了获得学术利益或经济利益(例如投递简历和实习)，谎报自己的成绩，或为陷害其他学生而歪曲事实。○12为获得不公平的学术优势，未按授课教师的要求完成作业或考试。○13提前获得考试相关信息，还继续参加考试。无论该信息是否是学生故意获取，都算作违反荣誉守则。○14发现其他学生违反荣誉守则，未向荣誉委员会或教师举报。○15违反荣誉守则的学生在案件审理前与荣誉委员会成员接触。○16篡改、伪造学术文件，例如成绩单、病假条等。

通过明确违反荣誉守则的行为，可以使学生更好地遵守守则，营造良好的学术环境。一旦有学生违反了荣誉守则，就需要启动违反荣誉守则案件的审理程序，审理程序包括报告违反荣誉守则的案件、案件听证会、惩罚措施及上诉等环节。

四、违反荣誉守则案件的审理程序

1.报告违反荣誉守则的案件

其一，授课教师。如果授课教师怀疑自己授课班级的学生有违反荣誉守则的行为，授课教师有两种处理方式：授课教师自己处理案件、荣誉委员会处理案件。第一种，由授课教师自己处理案件。如果授课教师希望自己直接与学生联系，处理学生违反荣誉守则的案件，教师必须在发现违反荣誉守则行为后的21日之内，与学生说明案件，展开调查。如果教师认为需要更多时间来进行深入调查，可以在发现违反荣誉守则行为后的21日之内向荣誉委员会主席申请延长调查时间，如荣誉委员会主席认为延长时间对案件调查有益，可以批准教师适当延长时间，具体延长时间由荣誉委员会主席确定。教师通过调查发现学生确实有违反荣誉守则的行为，应向学术诚信办公室提交报告，描述违反荣誉守则的具体行为以及教师的处理结果。学术诚信办公室保留报告原件，建立该生的违反荣誉守则的档案，把报告副本给学生。学术诚信办公室如果发现学生有前科，就会把该生的档案提交给荣誉委员会，由荣誉委员会决定是否对学生附加其他惩罚措施。学术诚信办公室通知学生，并把档案提交给荣誉委员会。如果教师通过调查发现学生没有违反荣誉守则的行为，则不需提交任何报告，对学生的指控随即撤销，案件结束。第二种，由荣誉委员会处理案件。如果授课教师对学生违反荣誉守则的行为十分确定，并选择向荣誉委员会报案，对学生的处理权由教师转移到荣誉委员会，荣誉委员会对案件进行听证并作出处理。

其二，被指控的学生。被指控违反荣誉守则的学生，如果对教师自行处理案件的结果不满意，可在收到学术诚信办公室报告副本21日内向荣誉委员会报告案件。荣誉委员会对案件进行听证，并给出处理结果。

其三，案件目击者。学生、教师(非涉案学生的授课教师)发现有学生正在进行或已经做了违反荣誉守则的行为，目击者在发现该行为的7日内向该生的授课教师或荣誉委员会报告案件。如案件直接报告给荣誉委员会，荣誉委员会联系该案件学生的授课教师，向授课教师反映案件，由教师决定是由自己处理还是交给荣誉委员会处理。

报告案件的程序充分考虑了各方因素，从授课教师、被指控的学生到案件目击者都参与其中，让全校师生共同维护学术诚信，充分尊重当事教师和学生的权利，当事教师有权利决定由谁来处理案件。

2.案件听证会

对于报告给荣誉委员会的案件，荣誉委员会将安排听证会，出席听证会的法定人数为至少3名教师和3名学生。如果荣誉委员会委员认为自己无法对学生是否违反荣誉守则作出判断或无法不带有偏见地给出结论，可以申请自动放弃参与听证资格。委员的申请提出后，荣誉委员会全体人员进行投票，同意票超过2/3，委员就可放弃参与听证会的资格。听证会的程序是：通知被指控的学生和申诉人、确定听证会日期、确定听证会人员、荣誉委员会裁定以及后期工作。

第一步，通知被指控的学生和申诉人。案件上报给荣誉委员会之后，荣誉委员会主席在10日内以书面形式告知申诉人和被指控学生，告知被指控行为发生的日期、地点、申诉人持有的证据等。如果申诉人有纸质材料证明被控学生有违反荣誉守则的行为，学术诚信办公室保管这些证明材料。在听证会召开前，被控学生有权充分了解这些材料。

第二步，确定听证会日期。荣誉委员会在接到案件后开始认定。听证会在荣誉委员会通知学生3日后召开，遇到学校节假日或听证会参与人数不够法定人数的情况，荣誉委员会主席可根据情况对时间做出调整。

第三步，确定听证会人员。出于对被控学生隐私保护的考虑，荣誉委员会对听证会人员有严格的限制。只有荣誉委员会委员、申诉人、被指控学生、证人、学术诚信办公室主任才能参加听证会。被指控学生的律师、申诉人的律师都不允许出席听证会。学术诚信办公室主任出席听证会只是为了协助荣誉委员会的工作，并不具有投票权。

第四步，听证会。听证会由荣誉委员会主席主持。如主席因故不能参加，则由副主席主持。听证会的主要任务是被指控学生和申诉人进行证据陈述。荣誉委员会通过双方的陈述，根据证言和证据判断被控学生是否违反了荣誉守则。被控学生和申诉人在听证会上都可提供书面证据或人证。为确保被指控学生和申诉人得到公正的审判，所有出席听证会的荣誉委员会都可向证人提问，被指控学生和申诉人也可以向对方的证人提问。

荣誉委员会主席在听证会的过程中有自由裁量权，主席可随时要求休庭。主席通过对被指控学生、申诉人以及证人提问，剔除一些不相关的、不重要的及重复性的证据，使案件更加清晰，从而引导荣誉委员会得出公平、公正的判决。

第五步，荣誉委员会裁定案件。在被指控学生和申诉人双方陈述证据后，荣誉委员会根据证据对案件进行投票判决。在荣誉委员会讨论和投票时，当事双方需离场。多数委员投票认为被指控学生违反了荣誉守则，就会裁定学生违反荣誉守则。一旦荣誉委员会作出被指控学生违反荣誉守则的裁定，就需要对被指控学生采取相应的惩罚措施。

第六步，后期工作。在听证会结束后，荣誉委员会主席向教师、被指控学生、学术诚信办公室报告审理结果，向行政副校长和教导主任提供听证会总结报告。如果裁定学生违反了荣誉守则，主席还需提供对学生的惩罚意见。

3.惩罚措施

由于案件报告有两种方式，对被指控学生的惩罚措施也分两种：授课教师的惩罚措施和荣誉委员会的惩罚措施。

其一，授课教师的惩罚措施。授课教师认定学生违反了荣誉守则，可以对学生进行如下处理：课程作业不及格、重新提交作业、测验不及格及课程不及格等。若教师认为学生违反荣誉守则的行为十分严重，达到了留校察看、停课、开除的程度，授课教师应把案件汇报给荣誉委员会，由荣誉委员会进行处理。

其二，荣誉委员会的惩罚措施。如荣誉委员会裁定被指控学生违反荣誉守则，行政副校长和教导主任根据荣誉委员会提供的听证会总结报告和惩罚意见，对被指控学生进行惩罚，主要的惩罚措施有：留校察看、停课及开除。行政副校长和教导主任作出惩罚措施后，荣誉委员会负责告知被指控学生的惩罚结果。

留校察看意味着被指控学生还可继续在学校学习，但是学生的一些活动受到限制，只能参与特定的活动。在留校察看期间，学生被要求参加社区服务或特定的教育课程。停课意味着学生在一段时间内不能参与学校的任何活动。开除是最为严重的处罚，意味着学生不再是该校学生，不能再参与学校的任何活动。

4.上诉

荣誉委员会作出裁定、行政副校长和教导主任给出惩罚措施之后，学生如果认为裁决和惩罚措施不合理，可以提起上诉。上诉分为对裁定的上诉和对惩罚措施的上诉。

其一，对裁定的上诉。被指控学生可在接到裁定后5日内，向行政副校长和教导主任提起上诉。行政副校长和教导主任重新审核听证会记录，同时对学生提起上诉时提交的证据进行审核。如行政副校长和教导主任认为荣誉委员会的裁决不合理，则推翻荣誉委员会的裁决，重新做出裁决，如认为荣誉委员会裁决合理，则驳回学生的上诉。如学生认为行政副校长和教导主任对上诉的处理还不合理，可向校长提起上诉。校长重新审核听证会记录，并同行政副校长和教导主任一起讨论案件。根据审核结果，校长做出最终裁决。

其二，对惩罚措施的上诉。被指控学生如认为惩罚措施不合理，可向校长提起上诉。结合学生成绩，校长做出终审意见。一般来说，校长的处理意见有三种：惩罚措施合理，驳回学生上诉；修改惩罚措施或重新做出惩罚决定；取消惩罚。

五、启　　示

贝勒大学学术诚信保障体系有效保障了学校良好的学术氛围。研究表明：在没有颁布学术诚信措施的大学，有43%-75%的学生承认自己曾经做过有违学术道德的行为[8]。而在贝勒大学，学生违反荣誉准则案件的比例较低，如表1所示。

表1　2007/2015年贝勒大学四种违反荣誉守则行为的案件次数[9]

从表1可以看出，2015年贝勒大学没有发生学生触犯学术诚信的案件。从整体上看，2007年到2015年这四类案件数量发生的概率都较小，足见贝勒大学学术诚信保障体系取得了较好的效果。

通过对贝勒大学学术诚信保障体系的研究看出，贝勒大学通过成立专门机构、制定政策和惩罚措施，为学生和教师营造了良好的学术环境，引导学术诚信和规范学生的科研行为是学校保持良好科研声誉的重要举措。在对案件的处理中，充分考虑教师和学生双方的利益和权利，给予教师充分的自主权，给予学生上诉的权利，这为贝勒大学提高学校的学术声誉起到了重要作用。

1.建立大学生学术诚信保障体系

以贝勒大学的学术诚信保障体系为借鉴，在诚信、道德、公正、正直的理念的指导下，建立一套学术诚信的保障体系，制定具体的学术目标、学术动力、学术保障机制、学术实施路径和学术评估体制等，使其在大学的科研系统里能切实有效地运转。

2.制定学术荣誉手册

制定学学术荣誉手册(Honor Handbook)，在荣誉手册中明确规定学生学术誓言(pledge)、荣誉守则的政策(Honor Code Policy)和学术惩罚措施等，让学生较早树立学术诚信和学术道德的意识。在荣誉手册的指导下，进一步规范大学生的学术态度。

3.建立学术诚信激励和约束机制

目前，中国高校对大学生(研究生)的科研主要是从量化的角度来考虑，这导致一些学生为了完成科研任务量，通过不当方式进行“学术交易”。通过对贝勒大学的个案分析后发现，对学生的学术引导、学术激励和学术约束也是不可忽视的环节。在日常的教育中让学生了解一些有关学术诚信的常识性知识，把大学生的在校学术表现纳入个人的诚信系统，进一步地规范、引导大学生的学术研究。

[1]Baylor University. History[EB/OL]. http://www.baylor.edu/about/index.php?id=88778,2015-11-20.

[2]Barbara Killinger.Integrity:Doing the Right Thing for the Right Reason[M].Quebec, Canada: McGill-Queen's University Press,2010:12.

[3]John Louis Lucaites，Celeste Michelle Condit, Sally Caudill. Contemporary Rhetorical Theory:a Reader[M].New York: Guilford Press,1999:92.

[4]Honor Council. Philosophy, Mission, Outcomes and Goals[M].Waco:Baylor University,2015:1-2.

[5]Honor Council. Honor Code Policy and Procedures[M].Waco:Baylor University,2015:8,1,1-3,3-4,4-5,9-13,5-6,14-15.

[6]Honor Council. What Faculty Can Do to Encourage Academic Integrity[M].Waco:Baylor University, 2015:1.

[7]Honor Council. Students and Academic Integrity[M].Waco:Baylor University,2015:1.

[8]Faculty Senate. Honor Handbook[M].Charlottesville:University of Virginia,2014:3.

[9]Honor Council. Reports by Violation Type[M].Waco:Baylor University,2015:5-15.

10.3963/j.issn.1672-8742.2016.03.009

2015 年天津师范大学“博士研究生学术新人”资助项目(2015BSXR)；天津师范大学校博士基金“基于学科建设的师资培训管理体系的研究与对策”(52WW1213)

周菲菲(1986-)，女，黑龙江佳木斯人，博士研究生，研究方向为外国教育史。

王永春(1980-)，男，山东青州人，博士，研究方向为高等教育管理。

G40-059.3

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1672-8742(2016)03-0073-09

2016-01-04；编辑：荣翠红)