农民用水合作组织发展的制约因素及对策研究——基于黑龙江省30家农民用水合作组织的实证分析

刘琳婧，贾术艳，李佳洋（东北农业大学经济管理学院，黑龙江 哈尔滨 150030）

农民用水合作组织发展的制约因素及对策研究
——基于黑龙江省30家农民用水合作组织的实证分析

刘琳婧，贾术艳，李佳洋
（东北农业大学经济管理学院，黑龙江 哈尔滨 150030）

通过对黑龙江省30家农民用水合作组织的调查，运用因子分析和多元有序Logistic回归分析方法，实证分析了制约农民用水合作组织发展的因素。因子分析结果表明，制度因素、农户因素、物质资本因素、外部关系因素和人力资本因素对农民用水合作组织的发展起制约作用。通过多元有序Logistic回归分析得知，制度因素对农民用水合作组织的发展影响最为显著性，农户因素、物资资本因素及外部关系因素对农民用水合作组织的发展显著性也较强，而外部关系因素的显著性影响稍弱些。最后提出健全组织机构，多渠道吸纳资金，加强对农户的宣传、培训，加强政府的引导与监督，着重培养农民用水合作组织的专职人员等5项建议，以保障保障农民用水合作组织的持续发展。

农民用水合作组织；制约因素；因子分析；多元有序Logistic回归分析

刘琳婧，贾术艳，李佳洋.农民用水合作组织发展的制约因素及其对策研究［J］.广东农业科学，2016，43（4）：172-179.

作为参与式灌溉管理改革的产物，农民用水合作组织是由农户按照合作互助、民主管理和自我服务的原则自愿组建的，主要参与农业灌溉、水费收取、用水纠纷调解和农田水利工程设施及末级渠系建设管护等工作的一种非营利性的经济组织和自治组织，其表现形式为农民用水户协会、水利合作社、灌溉合作社等。1995年我国第一批农民用水合作组织在湖南、湖北成立，经过几年的试点管理，2003年在全国范围内进入推广普及阶段。然而，目前农民用水合作组织的发展水平却参差不齐，只有1/3的组织运行良好，1/3勉强支撑，而剩下的1/3运行状况很差，甚至早已“名存实亡”。了解农民用水合作组织的发展状况，分析制约农民用水合作组织发展的因素，并据此提出改善措施，是保证农民用水合作组织持续有效发展的关键。

农民用水户协会是参与式灌溉管理制度改革的产物［1］。水资源短缺以及资金短缺［2］决定了有必要将灌溉管理权力下放或转移给农户从而实现对水资源的有效管理和综合利用［3］。由于农户全方位、多层次参与协会的管理决策，对农户的行为、态度产生了积极影响，大大增加了整体的社会资本，提高了水资源的使用效率，发挥最大的灌溉潜力［4］。然而，在制度改革下形成的农民用水户协会仍然受原有灌溉制度的影响，改革不彻底，无法真正发挥作用［5］。而水权是影响用水户协会可行性的关键制约因素，用水户协会如果不能拥有水权就无法对水资源的分配、管理作出正确决定［6］。此外，在灌溉管理权完全转移给农户的同时，政府也应在政策上和法律上给予一定的保障和认可，否则用水户协会难以真正发挥功效［7］。而农民用水户协会从引入中国以来整体成效显著，但部分用水户协会仍出现“水土不服”的现象［8］。国内学者对于用水户协会的研究也逐渐从其成立必要性分析转为发展因素等分析，要实现用水户协会的可持续发展，必须从内、外部两方面着手，只依靠政府这一外部力量推动只会形式意义大于实际效果，违背了用水户协会内生型合作的本意［9］。用水户能否真正参与灌排水工作、市场化的用水机制以及按市场原理制定的水价是影响用水户协会能否发挥功效的关键因素［10］。王红雨［11］认为需要建立一种激励机制调动用水户的积极性，实现“建”与“管”的有效对接，增强其规范运行和可持续发展的能力。赵立娟等［12］以内蒙古3个旗县区的用水户为调研对象，按照相对重要性指数对影响用水户协会发展的因素进行了排序，依次为政府的支持力度不足、水利工程设施完好程度、缺乏好的带头人、缺乏相关项目的牵头、制度环境因素的制约以及农户及政府的认识不足。冯天权等［13］认为要实现农民用水户协会的可持续发展，需要加大对农户的培训力度，对协会规范管理，正确处理与村委会的关系，此外还要加大政府的扶持、引导和监督。

1 研究假设

制约农民用水合作组织发展的因素是多方面的，本研究在国内外已有研究成果的基础上，假设制约农民用水合作组织发展的因素有五大类：人力资本因素、物质资本因素、制度因素、农户因素以及外部关系因素。其中人力资本因素、物质资本因素、制度因素属于合作组织的内部因素，农户因素以及外部关系因素属于制约农民用水合作组织发展的外部因素。

1.1 人力资本因素

合作组织拥有的人力资源是其正常开展各项活动的重要前提条件，也决定了合作组织其他资源功能的发挥，因而对其健康成长具有重要影响。农民用水合作组织属于专业服务组织，负责人和专职人员（渠系管护人员、设施维修人员、财务人员等）的素质对组织的发展具有重要影响作用。本研究假设合作组织的人力资本因素有3方面，包括负责人的文化程度、负责人是否担任村干部、是否有专职人员。

1.2 物质资本因素

良好的物质基础是合作组织发展的根基，拥有的资源越丰富，越有利于其开展各项活动，从而保障合作组织的有效发展。农民用水合作组织的重要物质资源主要有办公场所、渠系、工程设施以及水源等。本研究假设用合作组织是否有办公场所、渠系及工程设施是否有产权、渠系及工程设施的完好率、渠系及工程设施是否有维修基金、是否拥有稳定的经济来源、灌溉水源是否充足等6个方面来概括制约农民用水合作组织发展的物质资本因素。

1.3 制度因素

设计合理的组织制度能否按章实施是保障组织有效运行的基础，也体现了组织的经营管理水平。设计合理且得到良好执行的制度也可以表明组织发展良好。合作组织的制度是多方面的，各项制度也是相辅相成的，共同决定合作组织发展的好坏。制约农民用水合作组织发展的制度主要有选举制度、机构组建制度、灌溉管理制度、水费征收制度、工程管理制度、财务管理制度、会议决策制度等7个方面。本研究假设这7个方面都是制约合作组织发展的制度因素。

1.4 农户因素

农民用水合作组织既要服务农户也要依靠广大农户的力量才能持续发展。农户对农民用水合作组织越了解，农户越会主动加入合作组织、对组织的各项活动参与度也越高。农户的高度参与可以促进用水合作组织的良好发展，发展良好的用水组织也更会吸引农户的加入、参与。本研究假设农户因素对农民用水合作组织发展的制约可概括为农户对合作组织的了解程度、农户加入的方式以及农户对各项活动的参与率3个方面。

1.5 外部关系因素

政府等外部组织的推动力量是保障合作组织发展的关键。适当的政府扶持、引导以及外部组织的监督、指导有利于合作组织的规范发展。假设制约农民用水合作组织发展的外部关系因素为是否有上级监管单位、是否得到政府的支持以及其他行政组织的参与情况3个方面。

2 　实证分析

2.1 数据来源

选取黑龙江省30家农民用水合作组织作为调查对象，其中22家农民用水户协会、8家水利合作社。五常市4家农民用水户协会为彩桥农民用水户协会、小石庙子农民用水户协会、胜远农民用水户协会、双山农民用水户协会；齐齐哈尔市7家农民用水户协会为丰收农民用水户协会、海洋农民用水户协会、金光农民用水户协会、泰来农场灌区北区农民用水户协会、泰来农场灌区南区农民用水户协会、小泉子农民用水户协会、邵文村农民用水户协会；绥化市5家农民用水户协会为和平灌区四支渠农民用水户协会、和平灌区五支渠农民用水户协会、长岗灌区农民用水户协会、大兴村农民用水户协会、平安村农民用水户协会；鹤岗市4家农民用水户协会为敖来灌区农民用水户协会、黎明农民用水户协会、红丰农民用水户协会、红光农民用水户协会；七台河市2家农民用水户协会为泥鳅河灌区农民用水户协会、铁山村农民用水户协会；另外还选取了齐齐哈尔市的8家水利合作社，分别为富兴水利喷灌服务专业合作社、鑫水水利喷灌服务专业合作社、富华水利喷灌服务专业合作社、万兴水利专业合作社、泉海农田水利灌溉农民专业合作社、顺通水利灌溉专业合作社、国刚水利合作社、后兴山农田水利灌溉农民专业合作社。针对选取的农民用水合作组织发放问卷30份，回收问卷30份，有效问卷30份。针对农户发放问卷150份，回收142份，其中有效问卷134份。

2.2 研究方法

因子分析法是用少数几个公因子描述许多指标或因素之间的联系，即将相互关系比较密切的若干变量归在同一类中，每一类变量成为一个新的公因子，以较少的几个公因子反映原始资料大部分信息的方法。因子分析的主要应用有两方面：一是寻求基本结构，即通过因子分析能够找到较少的几个公因子，它们能够代表数据的基本结构，反映了信息的本质特征。二是通过因子分析可以将原始观测变量的信息转换成公因子的因子值，利用因子值直接对样本进行分类和综合评价或进行其他的统计分析，如回归分析、判别分析等。本研究采用因子分析法，排除原有22个变量之间的共线性，提取出制约农民用水合作组织发展的公因子，利用因子值计算调查的30家农民用水合作组织发展状况的综合得分，等距分为5个等级，对提取的公因子进行回归分析明确各个公因子的影响程度及显著性大小。由于按综合得分等距分为5个等级的因变量是有先后顺序关系的多分类变量，适宜采用多元有序Logistic回归分析。

2.3 变量说明

考虑样本数据的全面性和实际可操作性，根据调研数据从人力资本、物质资本、制度、农户以及外部关系5个方面共选取22个变量作为因子分析的基础。变量的定义和均值见表1。

2.4 因子分析

2.4.1 数据检验 基于对调研过程中获得数据的统计，利用SPSS统计软件对统计数据进行适合性检验，得到KMO和Bartlett检验的结果见表2。

KMO检验统计量是用于比较变量间简单相关系数和偏相关系数的指标，取值在0～1之间，值越接近1，意味着变量间的相关性越强，原有变量越适合做因子分析。Bartlett检验是用于检验数据分布以及各个变量间的独立情况。一般情况，只有KMO值＞0.5、Bartlett检验值＜0.05时，才能进行因子分析。表2 中，KMO值为0.775，且Bartlett检验P=0.000，表明样本数据比较适合做因子分析。

2.4.2 确定公因子 利用SPSS软件采用主成分分析法对影响农民用水合作组织的各个变量进行因子分析，并选择方差最大正交旋转法进行因子旋转，得到如表3所示的各个因子和各变量相关程度的因子载荷系数。对因子载荷系数较大的自变量进行归类，提取了5个公因子，5个公因子的累计方差贡献率达到80.917%，因此提取这5个公因子是比较合适的，能够代替初始的22个变量来反映制约农民用水合作组织发展的因素。

表1 实证模型变量的定义和平均值

表2 KMO和Bartlett检验

表3表明，不同公因子在不同的变量上有明显差别。公因子F1和变量X15（财务管理制度）、X12（灌溉管理制度）、 X13（水费征收制度）、 X14（工程管理制度）、X10（选举制度）、 X16（会议决策制度）、X11（机构组建制度）有较大载荷，可归类为制度因子，其中变量X15（财务管理制度）和 X12（灌溉管理制度）对制度因子影响最大。公因子F2和变量X17（农户对合作组织的了解）、 X18（农户加入方式）、 X19（农户参与率）有较大的载荷系数，归类为农户因子，其中变量X17（农户对合作组织的了解）和X19（农户参与率）对农户因子影响最大。公因子F3和变量X8（稳定的经济来源）、X7（渠系、工程设施是否有维修基金）、X6（渠系、工程设施完好率）、X9（灌溉水源是否充足）、X5（渠系、工程设施是否有产权）、X4（办公场所）有较大载荷，可以归类为物资资本因子，其中变量X8（稳定的经济来源）和X7（渠系、工程设施是否有维修基金）对物质资本因子影响最大。公因子F4和变量X22（其他行政组织的参与情况）、 X21（是否得到政府的支持）、 X20（是否有上级监管单位）有较大载荷系数，归类为外部关系因子，变量X22（其他行政组织的参与情况）对外部关系因子具有重要影响。公因子F5和变量X3（专职人员）、X1（负责人文化程度）、X2（负责人身份）有较大的载荷系数，归类为人力资本因子，其中X3（专职人员）、X1（负责人文化程度）对人力资本因子影响较大。因此，F1、F2、F3、F4、F5可分别表示为制度因子、农户因子、物质资本因子、外部关系因子和人力资本因子。

2.4.3 计算各因子得分及综合得分 根据表4因子得分系数矩阵，可以将公因子表示成各个变量的线性组合，由此计算出5个公因子的得分，并可直接用于替代22个变量进行相关分析与回归分析。最终的因子得分公式如下：

表3 经方差最大正交旋转后的因子载荷系数

由F1制度因子、F2农户因子、F3物质资本因子、F4外部关系因子和F5人力资本因子对方差的贡献率分别为19.864%、17.061%、15.387%、14.438%、14.167%，5个因子的累计贡献率为80.917%，可以得出农民用水合作组织发展情况的综合得分如下：

通过计算，可以得到调查的30家农民用水合作组织的F1制度因子得分、F2农户因子得分、F3物质资本因子得分、F4外部关系因子得分和F5人力资本因子得分以及综合得分。按照综合得分F的高低，对调查的30家农民用水合作组织的发展情况进行排名，详见表5。

表4 因子得分系数矩阵

表5 30家农民用水合作组织发展综合情况

对30家农民用水合作组织按综合得分进行等距分类，即以0.254分为距将30家合作组织分为5个等级。第1等级1.961～1.707分，共有4家合作组织；第2等级1.707～1.453分，共有4家合作组织；第3阶段1.453～1.199分，共有9家合作组织；第4阶段1.199～0.945分，共有6家合作组织；第5阶段0.945～0.691分，共有7家合作组织。从第1～5等级将30家合作组织依次命名为“优秀”、“良好”、“中等”、“较差”、“差”5类。

2.5 多元有序Logistic回归分析

本研究采用多元有序Logistic回归分析，链接函数是Logit函数，函数形式为f（x）=ln〔x/（1-x）〕。将按综合得分等距分的5个等级作为因变量，依次将“优秀”、“良好”、“中等”、“较差”、“差”赋值为5、4、3、2、1，以第1等级“优秀”作为参考类。通过因子分析已经将制约农民用水合作组织发展的22个原始观测变量转化为5个公因子变量，同时将这22个原始观测变量的实际数据转换为5个公因子的因子值，然后用这5个公因子代替原来的22个原始观测变量进行回归分析，以确定各个因子对农民用水合作组织发展情况制约程度的大小。

2.5.1 模型检验 根据因子分析得出公因子的因子值，利用SPSS软件对因子值进行检验，结果见表6及表7。从表6可以看出，P=0.713＞0.05，说明模型选择Logit链接函数是恰当的。从表7可以看出，最终模型的-2对数似然值小于模型中只包含常数项时的-2对数似然值，且P值为0，说明模型拟合优于仅包含常数项的模型；统计量Cox&Snell R2为 0.863，Nagelkerke2为0.900，均接近于1，说明模型拟合程度较高。

2.5.2 回归结果分析 多元有序Logistic回归分析的结果见表8，5个因子P≤0.05，即5个因子对农民用水合作组织的发展都有显著影响。其中F1制度因子的显著性值最小且Wald值最大，说明制度因子对农民用水合作组织的发展影响最为显著；F2农户因子、F3物质资本因子、F4外部关系因子对合作组织的发展影响也很显著；而F5人力资本因子对合作组织的发展也显著，但显著性稍弱些。

表6 模型平行性检验

表7 模型拟合信息

表8 制约农民用水合作组织发展因素的多元有序Logistic回归分析结果

3 结论与建议

制度因素对农民用水合作组织的发展有重大影响，主要由财务管理制度和灌溉管理制度决定。因此，应健全组织机构，规范合作组织的发展以保障组织运行的制度基础。参照合作社的机构设置进行机构组建，由农户共同参与选举，用水户代表大会、执委会以及监督机构，保障各项制度执行的基础。合作组织应制定自己的财务管理制度而不是混于其他组织，同时规范操作使财务管理更加严格与完善，便于用水户参与和监督。此外，组织应严格执行灌溉管理制度，提高农业灌溉效益和供水可靠性，同时尽可能节约用水、降低用水成本。

农户因素对农民用水合作组织的发展有较大影响，主要由农户对合作组织的了解和农户参与率决定。加强对农户的宣传、培训，提高农户的参与率。灌区应通过发放宣传资料、走访、座谈、广播电视等手段，使合作组织家喻户晓，人人形成共识。普及对用水户代表的培训，尤其是关于协会运行管理中的职责、任务、规章制度以及有关灌溉管理和工程管理的基本知识，从而提高农户参与组织管理的能力。

物质资本因素对农民用水合作组织的发展有较大影响，主要由稳定的经济来源和渠系、工程设施是否有维修基金决定。合作组织应多措并举以稳固发展的物质根基，既要节约成本，更要多渠道的吸纳资金。可以考虑吸收民间资本参与资本运作、分红，依托农机合作社或种植业合作社共享资源、共同发展，创办实业等多种方式来创收。

外部关系因素对农民用水合作组织的发展有较大影响，主要由其他行政组织的参与情况决定。政府要适度放权，同时要加强引导与监督。建立清晰的权责体系，将适当层级的渠系、水利工程产权交给农户、交给农民用水合作组织，真正实现农户参与灌溉管理，实现农田水利建设的良性发展。在加强对农民用水合作组织的扶持与引导方面，既要在资金上大力扶持，更要加大对工程设施、技术、人员方面的投入。此外，不定期地派专人进行检查、对农户进行满意度调查、了解农民用水合作组织的运行情况，并针对问题提出改进措施，实现黑龙江省农民用水合作组织质量上的真正发展，而不仅仅是数量上的发展。

人力资本因素对农民用水合作组织的发展也有影响，只是影响稍弱，主要由专职人员和负责人文化程度决定。现有的农民用水合作组织的负责人大多为村干部、灌区责任人，小部分还有农村生产能手，都具有较高的文化素质以及经营管理经验，对农田灌溉也有不同程度的了解，能够满足合作组织对负责人的要求。此外，应着重培养农民用水合作组织需要的专职人员，例如渠系管护人员、设施维修人员、财务人员等；加强对成员的培训和教育，提高水利建设与设施维修的技能。

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（责任编辑 崔建勋）

Research on restricting factors and countermeasures of farmers' water cooperative organization — Based on an empirical analysis of 30 farmers' water cooperative organizations in Heilongjiang province

LIU Lin-jing，JIA Shu-yan，LI Jia-yang
（College of Economics and Management，Northeast Agricultural University，Harbin 150030，China）

Based on the survey of 30 farmers' water cooperation organizations in Heilongjiang province，the article used the factor analysis and orderly multivariate logistic regression analysis to analyze the factors restricting the development of farmers' water cooperation organization.The results showed that the institutional factors，farmers，material capital，external relations and human capital factors played a role in the development of cooperative organization.Through orderly multivariate logistic regression analysis，the institutional factors affecting the development of farmers' water cooperation organization most significantly；the effects of farmers，material capital and external relationship factors on the development of cooperation organization were also strong，while the external relations significantly affected slightly weaker.Finally，the article put forward some suggestions，including sounding organization structure，absorbing funds through various channels，improving the propaganda and train of the organization，strengthening the government's guidance and supervision ，cultivating farmers' water cooperation organization of professionals，in order to ensure the sustainable development of farmers' water cooperation organization.

farmers' water cooperation organization；restricting factors；factor analysis；orderly multivariate logistic regression analysis

F306.4

A

1004-874X（2016）04-0172-08

10.16768/j.issn.1004-874X.2016.04.031

2015-12-13

国家社会科学基金（14BJY092）；东北农业大学青年骨干教师项目（15XG25）；东北农业大学硕士研究生科技创新项目（yjscx14031）；黑龙江软科学项目（GY2016RK0021）

刘琳婧（1993-），女，在读硕士生，E-mail: sophialiulj@sina.com

颜华（1976-），女，博士，教授，E-mail：colouryan@sina.com