认知、组织邻近性对集群企业创新绩效的影响研究①

河北工业大学 于树江 赵亚萍 杨平



认知、组织邻近性对集群企业创新绩效的影响研究①

河北工业大学 于树江 赵亚萍 杨平

摘 要：目前我国对产业集群创新绩效的研究主要集中在知识溢出、集群网络结构、互动学习等方面。本文从邻近性这个视角进行分析，同时引入外部知识获取这一中介因素，更加深入地研究了组织邻近性对集群创新绩效的影响机制和过程，探索了邻近性、外部知识获取和集群创新绩效三者之间的关系，并建立了理论研究模型，提出了相关的研究假设。

关键词：认知邻近性 组织邻近性 外部知识获取 创新绩效

1 研究背景

随着生产活动在全球范围内的分工日益细化和经济区域一体化，地方区域经济成为经济增长的热点问题之一。纵观国内外的产业集群，发展势头迅猛，经济集聚现象愈加明显突出，大到国外的硅谷，小到国内东南沿海的专业镇，这些产业集群通过聚集人、财、物等资源获取竞争优势，并不断摸索可持续创新的途径。众多学者和企业家也都一致表示——创新对于提升企业竞争力起到了非常关键的作用，甚至成为集群生存发展的必经之路。其中，Swann认为创新是促进产业集群不断发展壮大的源泉［1］；技术创新学派的代表人物莫尔顿·卡曼等认为，技术创新在推动经济发展的过程中有着不可替代的作用［2］。本文从邻近性这个全新的视角，试图选取合适的维度，进一步研究邻近性对集群企业创新的影响。

2 研究模型

关于邻近性和外部知识获取的定义，学术界一直存在很大的争议。本文在总结前人研究成果的基础上认为：认知邻近性是指组织或个体之间由于相同的语言和目标，以及在教育背景、工作经历经验、技术水平等方面具有一定的相似程度而形成的认知一致性［3］；组织邻近性是指主体间（包括个体间、组织间）组织特征，即在组织结构、所受制度约束、文化，以及所处社会关系和地位等方面特征上的相似性［4］；外部知识获取就是企业通过与外部企业或者组织进行交流、合作甚至竞争等各种形式的互动而从中获得知识的过程［5］。

无论从微观、中观和宏观的角度，知识都是经济主体竞争优势的关键资源。但是，知识通常表现出很强的隐性和复杂性等特征，尤其是隐性知识，进而很难被其他经济主体模仿或获取（Barney，1991），需要建立各种促进知识流动的渠道，进而有利于获取。邻近性可作为知识溢出、转移和获取的有效渠道，同时，也影响着企业的创新绩效。综合已有的理论研究，沿着邻近性→知识获取→创新绩效的路径，本文从组织邻近性和认知邻近性两个维度出发，以外部知识获取为中间变量，构建了邻近性影响创新绩效的概念模型，如图1所示。

该研究模型的主要思路是对处于产业集群环境中的企业而言，首先，适度的邻近性通过降低成本、便于交流和知识溢出、获取与吸收等途径，有利于提高企业创新绩效；其次，适度的邻近性也有利于企业直接从外部获取知识资源，以及通过与外部人员合作和人员流动间接获取外部知识，即邻近性直接影响企业获取外部知识的多寡。而企业拥有的知识资源又直接影响着企业的创新绩效。因此本文的研究模型表现了一种从多维邻近性到外部知识获取，再到企业创新绩效的理论逻辑。

3 研究假设的提出

3.1 邻近性与企业创新绩效关系的研究假设

3.1.1 认知邻近性与企业创新绩效

Giuliani E（2007）强调认知邻近对知识流动的影响，注重企业的内在创新特征对知识流动的影响，并不是地理邻近和社会邻近影响知识流动，而是制度创新的能力决定了创新网络绩效［6］。认知邻近性对企业创新绩效的影响机制主要概括为以下几个方面：（1）相同的语言是不同企业之间进行信息交流的重要基础，能够促进知识的转移和溢出，尤其是隐性知识；（2）共同的目标是不同企业共同发展进步的重要保障，促进企业之间的互动，能够起到极大的集聚效应，从而有利于资源整合，促进集群企业的创新；（3）相似的教育背景和技术水平能够使集群内企业对新知识的理解很好地达成一致，从而更有效地吸收、利用。基于此，本文提出假设H1a：认知邻近性与集群企业创新绩效存在正相关关系。

3.1.2 组织邻近性与企业创新绩效

Meister和Werker（2004）强调，“组织邻近性对学习和创新来说，其积极的作用在于组织之间的共同的语言和相互的理解支持了经济主体的学习和创新”［7］。组织邻近性对企业创新绩效的影响机制主要概括为以下几个方面：（1）相似的组织结构、制度，以及所处的社会关系能有效地降低组织之间的交易成本和生产成本；（2）可以为组织提供相互学习的稳定环境，从而使企业能够最大限度的获取、吸收和利用有利于自身企业创新发展的知识；（3）更重要的是，组织邻近使企业与企业之间的合作“内部化”，在一定程度上削弱了很大一部分合作阻力，并且起到了激励合作创新的作用。基于此，本文提出假设H1b：组织邻近性与集群企业创新绩效存在正相关关系。

综上所述，本文提出假设H1：邻近性与集群企业创新绩效存在正相关关系。

图1 理论模型

3.2 邻近性对外部知识获取影响的研究假设

3.2.1 认知邻近性与外部知识获取

影响外部知识获取的因素包含知识类型与相似程度、知识发送方的转移能力和意愿、知识接收方的吸收能力以及知识距离和关系距离等多个因素，认知邻近涵盖的相似性则可以扩展双方的交流范围，即可以拓宽外部知识搜寻的宽度，同时也由于知识基础的相近，可以促进不同企业进行更加具有深度的交流，这种无形的交流也会正向影响外部知识搜寻的深度；除此之外，这种相似性有利于企业之间通过各种方式进行沟通、交流，即正向影响着外部知识的获取方式。由此看来，认知邻近性直接影响着企业从外部获取知识的多寡和难易程度。

假设H2a：认知邻近性与外部知识获取存在正相关关系。

3.2.2 组织邻近性与外部知识获取

组织邻近性通常被分为横向组织邻近和纵向组织邻近两种形式［5］，从交易费用理论与信任合作关系的角度，这两种组织形式都有利于企业获取市场知识、技术知识、机构知识等，即可以帮助企业扩大外部知识搜寻的宽度。除此之外，由于彼此的信任，并且具有相同的目标，组织邻近还可以延伸外部知识获取的深度，同时，可以帮助主体通过有形载体（如设备、产品等）和无形方式（讨论、拜访、培训和正式与非正式交流等）获取外部知识。

假设H2b：组织邻近性与外部知识获取存在正相关关系。

综上所述，本文提出假设H2：邻近性与外部知识获取存在正相关关系。

3.3 外部知识获取与企业创新绩效关系的研究假设

无论是知识基础理论，还是创新网络理论，都为“知识已成为企业提高创新能力和获取竞争优势最重要和最关键的资源”这一论点提供了重要支撑（O’hagan and Green，2004），企业从外部获取的知识被认为是企业创新行为成功与否的关键因素（Katz and Allen， 1982），并且产生于企业之外的知识的重要性在近几年在显著增长。Zahra认为从外部环境中有效地获取所需的知识资源必然会对企业创新绩效产生正的影响［8］。学者从获取的知识类型角度（朱秀梅［9］，2006；彭辉锐［10］，2014）、外部知识获取的途径角度（樊钱涛［11］，2011）以及创新绩效的不同影响因素角度（张方华［12］，2010）都证实了外部知识获取效应对企业创新绩效起着显著的推动作用。因此本文提出假设H3：外部知识获取与企业创新绩效存在正相关关系。

3.4 外部知识获取的中介作用假设

本文前几节分别论述了多维邻近性与企业创新绩效的关系、多维邻近性与外部知识获取的关系、外部知识获取与企业创新绩效的关系，即邻近性对企业创新绩效有影响，同时又会影响外部知识资源获取的难易程度和效果，企业从外部获取的知识资源又会影响到企业的创新绩效。因此，从理论逻辑上可以认为知识资源获取在邻近性与企业创新绩效之间起着中介作用。因此本文提出假设H4：外部知识获取在邻近性与企业创新绩效的作用关系中起着中介作用。

4 结语

本文从邻近性的认知和组织两个维度出发探讨了邻近性、外部知识获取、企业创新绩效三者之间的关系，并建立了邻近性→外部知识获取→创新绩效的概念模型，提出相应的假设理论，这为研究集群企业创新提供了一个全新的视角，同时也对提高企业的创新绩效有一定的实际意义。今后将结合集群企业实地调研数据，并采用恰当的研究方法进行实证分析，以验证上述概念模型和研究假设。

参考文献

［1］ Baptista R，Swann P.Do firms in clusters innovate more？［J］.Research policy，1998（27）.

［2］ Mariano N，Pilar Q.Absorptive capacity，technological opportunity，knowledge spillovers，and innovative effort［J］.Technovation，2005（10）.

［3］ Tremblay D， Klein J，Fontan J，Roussaeau S.Territorial proximity and innovation：a survey in the Montreal region［R］.Revue Deconomie Regionale Et Urbaine，2003.

［4］ 李琳，杨田.地理邻近和组织邻近对产业集群创新影响效应——基于对我国汽车产业集群的实证研究［J］.中国软科学，2011（9）.

［5］ Christine W S，Devinney T M，Midgley D F.The process of knowledge creation in organizations［J］.Ssrn Electronic Journal，2002.

［6］ Giuliani E，Bell M.The micro-determinants of meso-level learning and innovation：evidence from a Chilean wine cluster［J］.Research Policy，2005（1）.

［7］ Meister C，Weaker C.Physical and organizational proximity in territorial innovation system［J］.Journal of Economic Geography，2004（4）.

［8］ Zahra S A，Bogner W C.Technology strategy and software new ventures’performance：Exploring the moderating effect of the competitive environment［J］. Journalof Business Venturing，2000（2）.

［9］ 朱秀梅.知识溢出、吸收能力对高技术产业集群创新的影响研究［D］.吉林大学，2006.

［10］ 彭辉锐.企业隐性知识获取、吸收能力与创新绩效关系的实证研究［D］.浙江理工大学，2014.

［11］ 樊钱涛.知识源、知识获取方式与产业创新绩效研究——以中国高技术产业为例［J］.科研管理，2011（5）.

［12］ 张方华.网络嵌入影响企业创新绩效的概念模型与实证分析［J］.中国工业经济，2010（4）.

中图分类号：F273.1

文献标识码：A

文章编号：2096-0298（2016）06（a）-168-03

基金项目：①河北省软科学项目：“河北省特色产业集群创新绩效影响因素与影响机制研究”（16457611D）。

作者简介：于树江（1973-），男，河北沧州人，河北工业大学教授，管理学博士，主要从事产业集群、技术创新方面的研究。