重庆市汽车产业专利发展研究

熊晓琴，洪　昶

(1.湖南大学 机械与运载工程学院，长沙　400012； 2.重庆市知识产权局，重庆　401147)



重庆市汽车产业专利发展研究

熊晓琴1，洪昶2

(1.湖南大学 机械与运载工程学院，长沙400012； 2.重庆市知识产权局，重庆401147)

摘要：基于重庆市汽车产业1985 年至 2015年的专利数据，从专利申请、专利运营、利用专利参与国际竞争3个方面研究了重庆市汽车产业的专利现状，指出了重庆市汽车产业专利发展中存在的问题，并在此基础上提出了相应的对策与建议。

关键词：重庆市；专利；汽车产业

汽车产业是重庆市第一支柱产业，经过几十年的发展，重庆已成为我国最重要的汽车生产基地之一，构建了齐全的汽车生产体系,形成了以微型车为龙头，轿车、轻型卡车、中重型卡车、客车、专用车并重，零部件配套企业协调发展的产业格局。当前，重庆汽车产业正处于转型升级的重要阶段，专利作为重要的生产要素和智力资源,在引领创新驱动发展、转变经济增长方式中的作用日益凸显，是产业健康、快速发展的重要保障。因此，从专利角度出发，研究重庆市汽车产业发展现状和存在的主要问题，提出有针对性的建议，具有重要的现实意义。

一、重庆市汽车产业专利发展概况

(一)专利申请概况

1.总体专利态势

近年来，重庆市汽车产业保持了快速增长的发展势头，产业总产值和产量在2015年分别突破了5 000亿元和320万辆[1]，成为全国最大的汽车生产基地。与此同时，专利申请数量也快速增加，截至2015年，重庆汽车产业专利申请总量累计达2.8万件，年均增长37.6%，其中发明专利6 160件，占22%；实用新型专利1.3万件，占47%*经国家知识产权局全领域专利数据库检索整理所得。。重庆汽车领域的专利主要以实用新型专利为主，发明专利比重次于实用新型专利和外观设计的比重。

如图1所示，与国内其他汽车产业省市相比，重庆汽车产业专利申请总量排名第6，在江苏、上海、北京、浙江和广东之后。发明专利量排名第6，实用新型专利量排名第7，外观设计专利量排名第4。从专利类型来看，各省市均以实用新型专利为主，不少省市的实用新型专利所占比重超过了50%，重庆汽车产业实用新型专利占比为47%，相对其他省市较少；外观设计专利比重在各省市中较大，达到31%。

图1　国内主要省市汽车产业专利申请量比较

2．关键技术领域的专利

在汽车发动机、制动系统、转向系统、车桥、内饰系统、空调等领域，重庆企业通过技术创新，取得了不少的研发成果，拥有了一批具有自主知识产权的产品。1985—2015年，发动机、变速器和汽车电子3个关键技术领域的专利申请量均稳步增长。其中，发动机技术自1999年开始出现明显的爆发式增长趋势，相对而言，变速器和汽车电子两个技术领域的增长比较平稳。

目前，重庆在这3个技术领域的专利申请总量为6 752件，次于江苏、浙江、广东、北京和上海，排在第6位，见图2。发动机的专利申请量为3 128件，全国排名第6；汽车电子专利申请量为1 947件，全国排名第5；变速器专利申请量为1 677件，仅次于浙江，全国排名第2，在国内具有一定的优势，比如青山工业公司，是国内产销规模最大、产品谱系最全的乘用车变速器企业，拥有180件专利，在全国微车变速器市场的占有率达到50%以上，对汽车市场的行业占有率也稳定在10%以上[2]。

图2　国内主要省市关键技术方向专利申请量比较

3.主要企业的专利

在重庆市现有的长安、庆铃、力帆、东风、上汽依维柯红岩、恒通、长安福特、长安铃木等整车企业中，长安和力帆是专利申请量最多的2家企业。长安集团作为首批“国家级知识产权示范企业”，积极推进企业专利战略，持续地进行自主研发，在研发投入中知识产权的比重达到5.6%，高于重庆目前2.27%的平均水平，累计申请专利8 000多件，在全国自主品牌车企中排第3位，仅次于吉利和奇瑞。力帆集团在自主研发过程中，非常重视对专利的保护，现有专利申请总量达3 000多件，排第6位。其他企业专利申请量相对较少，特别是铁马工业集团有限公司，只有41件。

相比自主品牌汽车，重庆合资车企申请的专利较少，福特在中国共申请了8 000多件专利，长安福特仅申请了7件专利；铃木在中国申请了 1 700 多件专利，长安铃木仅申请了98件专利，而且大部分是外观设计专利。这表明合资汽车企业的外方非常重视知识产权的保护和输出，在合资合作过程中牢牢掌握了知识产权的主动权，从而获取高额利润。

(二)专利运营现状

目前，重庆汽车产业已形成了以长安、力帆、庆铃等企业为主体，重庆大学、重庆交通大学、重庆理工大学、重庆邮电大学等高校和汽车工程研究院、重庆车辆检测研究院等院所共同参与的产学研结合的研发体系，整车环境、排放、NVH、碰撞等关键技术实验室指标及数量在全国居领先地位，全市直接从事汽车研发的工程师超过1万人。

随着企业创新能力的持续提升，专利意识的不断增强和专利拥有量的增加，部分汽车企业开始将专利作为一种资产来经营，通过专利许可、转让、作价入股、质押融资等方式来实现专利价值。在政府部门、金融机构和相关企业的共同推动和参与下，重庆汽车产业专利运营初见成效。2013年，重庆有专利许可的规模以上汽车企业22家，占全市有专利许可的规模以上企业总数的17.5%；汽车专利许可项目为397件，占全市许可项目总数的7.6%。规模以上汽车企业出资入股项目1件，出资入股额446.0万元[3]。在专利质押融资方面，自2010年以来，已有三峡银行、招商银行重庆分行、汉口银行重庆分行等多家银行开展了专利质押贷款业务。2015年，重庆170余家企业累计获得总额近14亿元的专利质押贷款，其中汽车企业专利质押融资金额高达7亿多元，占比50%以上。

(三)利用专利参与国际竞争的情况

重庆是全国重要的汽车及零部件产品出口基地，产品出口地包括伊朗、俄罗斯、土耳其、科威特、墨西哥、阿尔及利亚等国家。2014年，重庆出口总额634.1亿美元[4]，其中，专利产品出口额96.2亿元，汽车专利产品出口额3.5亿元。

以长安、力帆等为代表的重庆汽车企业，在海外积极进行专利布局，充分利用专利参与国际市场竞争，为企业海外发展提供了重要的保障。长安集团在意大利都灵、日本横滨、英国诺丁汉、美国底特律等地成立了汽车研发中心，构建“五国九地、各有侧重”的全球研发格局，2015年，长安集团的海外专利申请超过160件，出口汽车超过2万辆，在科威特、墨西哥、阿尔及利亚、俄罗斯等出口市场取得突破。力帆集团围绕自身海外发展战略，在50多个国家及地区布局海外专利超过130件，产品出口南美洲、东南亚、非洲、中东、俄罗斯等国家及地区，在伊朗、埃塞俄比亚、乌拉圭等7个国家成立海外工厂，在巴西建立海外研发中心。

二、重庆市汽车产业专利发展中存在的主要问题

(一)专利利用能力不高，对企业支撑不够

重庆长安、力帆和小康集团等骨干企业比较重视专利工作，专利利用能力较强，有针对性地制定了企业的专利战略，围绕主导产品和技术，建立了专利检索、专利分析、专利预警等制度、规范与流程，将专利分析融入到新产品立项、研发、生产、上市、出口等各个阶段。但是重庆大多数汽车企业，特别是零部件企业，专利意识薄弱，没有设立专门的专利管理部门和专职人员，专利利用能力低，在新产品研发、出口等创新活动中，基本上没有开展专利检索、分析和预警。

同时，重庆汽车企业海外专利申请数量少且整体水平不高。汽车专利产品出口额占汽车出口总额的比重不足30%，汽车出口企业在海关总署备案专利量远低于北京、江苏等省市，不少企业有出口产品但没有申请国外专利；部分企业出口产值上亿，出口国家分布东南亚、南美、俄罗斯等，却只在国内申请了专利。已有的国外专利申请数量总体较低，专利申请的类型主要集中在实用新型和外观设计专利上，专利申请主体主要集中在长安、力帆等企业，但即便是长安、力帆等整车企业，海外专利申请的数量也不足5%，且质量有待进一步提高。

(二)核心技术专利缺乏，产品附加值低

虽然重庆现已建立起了较为完善的整车开发体系和配套体系，专利总量上在国内具有一定优势，但大部分专利集中在底盘和车身领域，在发动机、汽车电子关键技术领域创新能力不足，发明专利较少，与国外企业相比差距较大。大多数重庆本地汽车零部件企业的自主研发能力有限，没有掌握核心技术专利，品牌实力较弱。零部件合资企业的外方和外资企业在发动机、汽车电子等关键零部件上，通过控制核心专利技术来获得高额利润，用专利和品牌构成知识产权保护壁垒，在一定程度上制约了重庆汽车产业的持续发展。例如，近年来，重庆本地整车企业的本地零部件配套率虽逐年提高，但产业链上技术先进、附加值较高的变速箱、电子转向机、动力转向泵等关键零部件主要依靠国外配套或由外资、合资企业供给。重庆市零部件平均配套率在70%左右，而长安福特等合资企业的本土零部件配套率不足40%。总体来看，重庆市零部件企业虽然具有较强的制造能力，但是产品附加值偏低。

(三)专利运营能力弱，技术市场缺乏活力

重庆有专利许可的规模以上工业企业中，汽车企业数量最多，实施的专利许可项目也最多。规模以上汽车企业出资入股项目占比25%，出资入股额占比50.2%，专利质押融资金额占比50%以上[3]。但是，与汽车产业专利运营较好的江苏、浙江等省市相比，仍有差距。重庆本身具备较好的专利运营基础，但很多专利没有被挖掘和盘活，价值未得到充分体现，创新资源未合理流动，技术市场缺乏活力。

导致重庆汽车产业运营能力较弱的原因较多，首先是因为大部分汽车企业的专利运营意识薄弱，少有企业具有将专利作为一种资产来经营的理念，专利基本以企业自己实施为主，大多数企业没有通过专利许可、转让、作价入股、质押融资等方式来实现专利价值最大化，更谈不上寻求外部专利资源的整合。其次，专利价值评估体系还不健全、专利交易市场不成熟等因素，都是阻碍汽车企业进行专利运营的重要原因，这些关键问题都有待进一步完善。

三、推进重庆市汽车产业专利发展的对策建议

(一)掌握核心技术专利，提升产品附加值

支持长安、力帆等龙头企业围绕企业发展战略，进行产学研合作，建立企业主导的订单式专利技术研发体系，开展前瞻性研究，获得核心专利。引导重庆汽车零部件企业，通过自主研发、联合开发、市场化技术收购和投资创新项目等多种渠道，在发动机、自动变速器、汽车电子等关键技术上，掌握一批集成配套技术专利，形成对核心专利的有效储备，尽快实现关键技术本地化。推动建立以长安、力帆等龙头企业为主导，配套零部件企业参与的汽车产业专利联盟，构建核心关键技术的专利组合，推动产业链上下游协同发展，提升产业的竞争能力。

(二)完善专利运营体系，促进产业技术升级

支持汽车企业专利资本化运营，通过转让、许可、购买、质押、保险、信托、债券、证券化等方式运营专利，实现专利市场价值，并按实际投入的10%～20%予以奖励性补贴。推动银行机构、担保机构、投资机构、保险机构等组建开放式风险补偿资金池，用于开展专利质押贷款、担保、投融资、出资入股、专利保险等创新业务过程中的风险补偿，重点支持处于初创期、成长期的汽车企业发展壮大。针对专利资本化过程中涉及的资产评估、质押担保、合同登记、质押物处置等需求，组织专家制定汽车企业知识产权资本化工作指南，配套做好专利展示、登记、评估、咨询、推荐等服务。以市场化方式设立汽车专利并购基金，支持汽车企业进行专利交易，通过引进、购买专利等方式获取先进技术；在鼓励专利运营公司发展的同时，制定专利运营公司管理规范，规制专利运营公司的行为。

(三)绘制专利地图，引导产业合理布局

建立专利导航汽车产业发展机制，定期进行专利信息资源利用和产业专利分析，追踪汽车产业关键技术的国内外发展动向，把握产业链中关键领域的核心专利分布，明确产业竞争格局，确定产业发展定位，抢占产业发展制高点。围绕车联网、变速器匹配、碰撞安全性、电池管理系统等关键技术，开展专利信息分析，绘制专利地图，寻找技术突破口和空白点，指导相关企业进行相应的技术研发和专利布局。制定汽车关键技术领域海外技术并购路线图和指引，指导企业通过引进、投资、并购等方式获取可突破产业发展瓶颈的核心技术。建立东南亚、俄罗斯等重庆汽车出口主要国家和地区的专利监控数据库，进行重点出口产品专利分析，指导和帮助更多的汽车出口企业进行海外专利布局。

(四)加强专利保护，保障产业稳定发展

积极争取在重庆设立汽车产业专利快速维权中心，建立适应汽车产业特点的快速授权、确权和维权的机制，维护公平竞争的产业发展环境，激励自主创新、集聚创新资源，促进重庆汽车产业转型升级和高端发展。建立汽车海外专利风险防范和纠纷快速应对机制，针对重点出口产品，应开展专利侵权风险及应对分析，实时收集主要出口市场国家最新知识产权动态信息，分析对重庆汽车产业及相关企业的影响，提出应对措施并及时发布。邀请市内外以及国内外汽车、知识产权、法律等领域的专家，组建重庆汽车产业知识产权专家团队，为企业开展专利申请、专利布局、专利运营、专利保护等提供咨询及技术支撑。

(五)提升专利服务水平，支撑产业快速发展

依托重庆理工大学、重庆大学、西南政法大学等高校，组建一支具有全球化视野和汽车专业背景的培训师资队伍，针对汽车产业知识产权管理和技术人员的不同需求和能力要求，编写培训教材，制作相应的课件和音像资料，拓展人才培训方式，培养一批懂汽车技术、懂知识产权理论和实务、懂专利信息挖掘和分析、懂知识产权市场化运营的高端实务人才。引进国内外知名知识产权服务机构来渝发展，构建从专利培育与代理、专利分析、专利价值评估、专利运营、专利战略咨询到专利产业化服务的专利服务产业链，通过专业分工、细化服务，提高专利的服务水平，为汽车企业提供全方位专利服务，支撑汽车产业快速发展。

参考文献：

[1]薛哲.2015重庆汽车产量将达320万辆，实现产值超5000亿[EB/OL].[2015-06-10].http://www.cq.xinhuanet.com/2015-06/10/c_1115567192.htm.

[2]郭晓静.重庆青山工业造变速器，国内市场占有率超10%[EB/OL].[2013-03-03].http://cq.cqnews.net/html/2013-03/03/content_24926623.htm.

[3]重庆市知识产权局.重庆市规模以上工业企业专利统计报告[R].重庆市知识产权局，2013.

[4]佚名.2014经济数据·重庆[EB/OL].[2015-01-21].http://cq.sina.com.cn/news/economy/2015-01-21/detail-iawzunex9233547-p5.shtml.

[5]何鹏,尚蛟,刘瑞,等.我国汽车产业专利发展研究[J].汽车工业研究,2014(6)：22-26.

[6]陈春晖,刘国买.专利格局视角下的我省汽车产业技术创新战略[J].机电技术,2015(1):137-140.

(责任编辑何培育)

Study on the Patent Development of Chongqing Automobile Industry

XIONG Xiao-qin1, HONG Chang2

(1.College of Mechanical and Vehicle Engineering, Hunan University, Changsha 400012, China;2.Chongqing Intellectual Property Office, Chongqing 401147, China)

Abstract:Based on the automobile industry patent data of Chongqing from 1985 to 2015, the paper analyzes the current situation of the automobile industry patent data from three dimensions including patent application, patent operation, and patent utilization for international competition, and points out some problems and makes some countermeasures and suggestions for the patent development of Chongqing automobile industry.

Key words:Chongqing; patent; automobile industry

收稿日期：2016-03-06

作者简介：熊晓琴(1981—)，女，重庆人，博士研究生，研究方向：知识产权战略。

doi:10.3969/j.issn.1674-8425(s).2016.06.018

中图分类号：C8；F204

文献标识码：A

文章编号：1674-8425(2016)06-0120-05

引用格式：熊晓琴，洪昶.重庆市汽车产业专利发展研究[J].重庆理工大学学报(社会科学)，2016(6):120-124.

Citation format：XIONG Xiao-qin, HONG Chang.Study on the Patent Development of Chongqing Automobile Industry[J].Journal of Chongqing University of Technology(Social Science)，2016(6):120-124.