基于A企业福利项目管理成熟度模型设计与评价的研究

● 杨光明 潘璇 孙莉芬 朝发树



基于A企业福利项目管理成熟度模型设计与评价的研究

● 杨光明 潘璇 孙莉芬 朝发树

内容摘要 国家审计署连续几年对央企的审计的结果都显示了薪酬福利管理范畴内存在不同程度违规违纪的问题，说明企业薪酬福利管理是涉及企业经营安全和信誉的重要管理领域。近年来，央企非常重视企业福利管理，从组织、规范、方法、要素、文化等方面进行了系统性的提升，从管理体系方面进行了规范管理的改进，力求福利管理工作从粗放逐步走向成熟与卓越。本文从基于A企业福利管理提升过程分析，提出福利管理成熟度概念，并设计了福利管理成熟度模型，定义成熟度模型每个级别的管理方面典型特征和标志性文件。通过福利管理成熟度判定矩阵定义了评价企业福利管理成熟度级别的标准及目标，阐述了福利管理走向成熟的步骤，并通过实际案例对A企业福利管理成熟度进行了评价和成熟度现状判定，并用雷达图形式表示了评价结果。福利管理成熟度提出与研究，为企业福利管理提供了一种管理能力度量、评价、改进和提升的途径与方法，供企业评估与改善福利管理能力工作参考应用。

关 键 词福利管理 管理成熟度 模型 评价

杨光明，国网湖北省电力公司，人力资源部主管。

潘璇，国网湖北省电力公司，人力资源部处长。

孙莉芬，湖北国策汇文项目管理咨询有限公司，总经理，高级工程师。

朝发树（通讯作者），湖北国策汇文项目管理咨询有限公司，管理咨询师。电子邮箱：1054209167@ qq.com。

一、项目管理成熟度与管理成熟度

（一）项目管理成熟度

CMM (Capability Maturity Model for software，软件能力成熟度模式) 是美国国防部在1984年因当时该机构软件标案委外承作时，无法评估软件公司对软件标案的承接及执行能力，故委托美国卡内基美隆大学(Carnegie Mellon University) 的软件工程学院 (Software Engineering Institute, SEI) 所进行的一项研究成果，试图于软件产业建立一套工程制度，使个人及组织在软件发展上能有持续改善的依据，其目的是用来评估及改善软件发展公司的软件开发过程及软件开发能力，并且协助软件开发者持续改善软件流程成熟架构及软件品质，进而提升软件开发项目及软件发展公司的软件开发管理能力，达成软件发展的功能正确、缩短开发时程、降低成本及确保品质等目标。

CMM目前已成为许多大型软件业者于改善组织内部软件工程所采行的软件评估标准，CMM亦陆续应用系统工程及软件采购方面，成为国际间认同且广泛通用的一种软件生产程序标准。其认证共分为五级(第一级：初始(Initial)、第二级：可重覆(Repeatable)、第三级：已定义(Defined)、第四级：已管理(Managed)、第五级：最佳化(Optimizing))。

由于CMM应用日渐广泛，陆续发展出不同的CMM模式，包括：软件能力成熟度(Software Capability Maturity Model, SWCMM) 、系统工程能力成熟度模式 (Systems Engineering Capability Maturity Model, SE-CMM) 、整合产品发展能力成熟度模式(Integrated Product Development CapabilityMaturity Model, IPD-CMM) 、人力资源管理能力成熟度模式 (People Capability Maturity Model, P-CMM) 等应用模式；且SEI于2000年12月公布能力成熟度整合模式(Capability Maturity Model - Integrated, CMMI)，更进一步将能力成熟度模式整合，逐渐取代现行的CMM标准。

（二）企业福利管理成熟度

1.企业福利管理成熟度定义

企业福利管理成熟度是指企业在福利管理方面，从组织职责、制度流程、技术方法等方面制定一个多级别“量”级，来度量企业福利管理能力的所能达到的程度。它为企业提供了一个福利管理能力度量与评价、提升与改进的途径和方法。

企业福利管理能力是一个综合性的指标，是企业多方面管理能力的综合反映，它包括福利模式设计、福利计划执行、人员管理认知、管理职责落实、福利费用控制、管理风险控制、管理技术应用能力的综合反映。这些综合性的指标也是评价企业福利管理成熟度的要素。

2.开发福利管理成熟度目的

企业福利管理发展到今天，已经越来越受到企业的关注、员工的重视，如何在发展过程中不断的总结经验，优化完善，企业需要找到一种途径去实现这种管理价值和管理诉求。成熟度的价值在于为今后福利管理工作者提供一个模型或者衡量组织福利管理水平或管理能力达到了何种水平的一种途径和方法。在探索和改进的发展过程中，企业管理者总结出来的一套行之有效的管理方法。通过管理成熟度的评估和衡量，为企业寻找到在管理上需要改进的方面，形成良性循环，进而持续不断的提升和发展。

二、福利管理成熟度模型设计

（一）企业福利管理成熟度模型图

企业福利管理在大型组织机构的管理体系中是一个较为复杂庞大的管理系统，其随着企业整体管理水平的提升和管理环境的变化，自身也是一个循序渐进的发展和提高的过程。A企业在福利管理改革和发展进程中，经历了从初始的粗放式管理形态到规范的制度体系管理，从管理经验的积累到企业福利知识管理，从操作方法的学习到福利管理文化的塑造，每一个发展阶段代表着某一时期企业的管理水平和管理思考。本文结合A企业自身的管理环境和管理经验总结，在对福利管理特征研究的基础上提出了企业福利管理成熟度这一概念，并设计了企业福利管理成熟度模型（如图1）。

企业福利管理成熟度模型分成五个等级，分别由管理初始级、系统策划级、整体规范级、量化控制级、持续改进级。每一个成熟度的等级都有对应的关键过程实践，当某一个等级发展和管理经验积累到一定的程度和水平，就具备了向上一个等级发展的基础和前提。

图1 企业福利管理成熟度模型

（二）福利管理成熟度级别目标定义

企业福利管理成熟度模型五个等级可以由其阶段性的典型特征和标志性文件或文档进行定义和描述，具体为见（表1）。

第一级，管理初始级。这一时期典型的表现特征：1）福利管理责任不明确，各区域范围执行个性化的标准和习惯，缺乏标准的管理方法和程序。2）员工对福利的重要性认识和关注程度较低，福利管理的诉求几乎为零。此时福利管理形态处在一个较为粗放的阶段，福利管理工作者遵循简单的流程和基本原则完成具体任务。

第二级，系统策划级。通过一定时间的发展和积累，福利管理工作已提升到关注福利工作的质量和组织层面上的管控。企业逐渐将福利计划需求、福利计划的规范、福利计划的实施监控以及福利实施效果作为重点，规范福利项目设置、福利计划编制、福利管理流程等关键管理活动。通过统一福利归口管理、统一计划安排、统一列支渠道，提升整体管理能力。

第三级，整体规范级。系统策划级是从组织层面静态打造统一的管理标准、管理制度、管理原则。组织成员按照规范统一执行，在一定程度上提高了效率和质量。但在执行过程中动态的环境变化和人员需求的变化会给企业管理者提出更高的要求。整体规范级表明企业需要从静态设计过渡到对动态环境的把控和控制。员工的福利需求测评和研究、福利风险管理研究以及福利最佳经验的总结宣贯成为这一时期的关键管理活动。企业管理者通过塑造危机意识，提升企业员工对福利管理的认知，塑造自身的管理文化和管理语言。

第四级，量化控制级。企业福利管理达到了量化控制级的水平，就要求企业福利管理的各要素的管理都能通过数字说话，福利管理的每一个环节，每一个过程都有可衡量的标准和依据，达到精细化的水平，“精”可以理解为更好、更优、精益求精；“细”可以理解为更加具体、更加工具化、细针密缕。 也就是说有管理过程、有管理细节、有管理工具，注重管理落实、注重管理效果、注重管理质量，每一个管理结果都可衡量。企业管理者可以定量的管理组织的能力和行为，预测执行工作的能力。通过定期的评估，为企业福利管理者的管理决策提供绝佳的判断和思考。

第五级，持续改进级。第五级是企业福利管理成熟度的最高级别，整个管理环境和管理活动达到持续提升的形态。该层次的福利管理者把管理重点放在对现有管理流程、制度的优化完善工作上，梳理管理过程的缺陷，针对性的进行优化。企业各层级也达到一个良性循环的程度，执行层的及时反馈和建议，管理层针对性的判断和决策，从而为福利管理水平的营造了一种良好的通道和机制。针对福利管理的优化改进机制、福利管理信息的建设和完善、福利风险管控的动态测评和监控以及福利管理工作的创新和持续提升是这个时期典型的管理实践。

三、福利管理成熟度的评价

（一）福利管理成熟度评价的思路

1.拟定目标，收集管理信息

第一步，分为两层面。首先是确定成熟度评价的范围和组织层级，并组织收集相关信息。为管理成熟度调查问卷提供基础。其次通过设计调查问卷，结合福利管理成熟度测评标准，通过评价打分的形式，深入管理体系内部调查目前企业福利管理成熟度水平和情况。

表1 福利管理成熟度能力等级典型特征表

2.分析比较，等级水平判断

根据收集的信息和问卷调查的结果对企业福利管理过程和管理实践进行比较和判定，主要集合成熟度模型和定义中规定的典型特征和标准进行分析比较，在每一个等级中，都有不同的侧重点和关注点，评估者需要结合实际进行科学评价。最终，确定企业目前福利管理成熟度的水平。

3.差距分析，制定改善计划

等级确定后，通过分析福利管理过程的问题和管理经验，分析出现有环境下管理的优势和劣势，查找根本的原因和管理差距，制定相对应的改进计划和措施。管理者通过这些管理措施制定对应的改善计划。

4.实施改善，改善效果评价

企业结合工作实际实施改善计划和改善建议，在规定的时期内，由评价者或相关组织根据改善要求对改善点进行效果测评和检查，并提出相关评价结果。

（二）成熟度评价矩阵

在对福利管理成熟度模型理论的分析和构建的过程中，提出了各成熟度等级和对应等级表现出来的管理特征，为指导企业更好的开展福利管理程度的测评和分析，设计了福利管理成熟度评价方格（如表2）和福利管理成熟度判定表（如表2），用以指导企业管理者通过该判定指标进行打分评价。

四、福利管理走向成熟过程的几个步骤

福利管理成熟度评价模型是作为企业自我评价自我诊断的依据，为企业提供了一种方法。但是企业福利管理能力要达到一定的水平是需要在一定的环境下和实践的过程中，逐渐形成和积累。通过对案例A企业在福利管理发展改革进程中的经验，总结了“PDCA”循环管理提升途径（图2）。在其发展的过程中，为了实现目标的质量和效率，企业在不同的阶段借助外力加入到管理进程中，这是实现企业福利管理成熟度不断提升一个关键捷径。

第一步，制度流程：简章立制、制定流程、落实职责。企业福利管理项目名目众多，管理受众群体是企业的所有员工，首先必须打好基础，规范好“理”，在结合实际进行“管”，在这一过程中实行统一的管理流程和标准，职责到位，过程指导。A企业在这一阶段实行统筹福利管理摸底，查漏补缺，针对性的进行落实和规范。

图2 福利管理成熟度评价思路图

第二步，计划执行：计划管理，贯彻执行，全面规范。福利管理的整个生命周期是围绕“福利计划”的编制、实施、控制到收尾开展的一系列管理活动。A企业的福利管理是一项涉及多层次、多角色、多利益的系统性管理工作，需要把控福利计划实施程序、标准、原则的统一性，确保福利管理工作的有序开展，有效开展。A企业在自我改革的进程中通过与外力结合，针对福利规范开展了专项课题研究，从不同的指标和数据反映福利计划实施的关键点和方向。

第三步，检查纠偏：监控过程，检查评估，及时改善。在目标一致的前提下，福利计划过程实施的效果和质量决定着最终的结果，此时，组织需要关注实施过程，及时发现实施过程存在的问题和缺陷，通过借助外力或专家工作室，排查过程中可能存在的管理隐患，及时进行管理改善，为实现目标提供保障。案例A企业在这一进程中通过与外力结合深入内部开展了《福利项目风险管理探索研究》的专项课题，从管理危机意识层面，带领企业不断提升、改善管理工作。

第四步，细化流程：过程分析，工作总结，完善提升。任何一个项目在企业不同的环境和阶段中，都会积累关键的管理经验和方法。企业需要及时进行分析和总结，提炼每一次生命周期结束后，管理的经验和管理教训，为下一次福利管理工作提供绝佳的管理依据。案例A企业通过福利精细化管理研究工作，对现有的福利项目不断进行优化和提升。促使企业整体管理素质和管理能力的提升。

表2 福利管理成熟度评价方格(续)

表3 福利管理成熟度判定表

任何一项企业管理都是从基本的要素管理过渡到方法和程序的规范，再从工作价值研究升华到企业文化的塑造和企业战略目标的实现。企业福利管理依然遵循这一规律，从简单的福利计划实施到福利管理的规范，延伸出福利需求和管理价值的研究，最终落脚点仍是为企业福利管理文化和企业整体的战略目标而服务的一项重要保障基础。这是在企业整体的管理环境和管理素质达到一定的水平的时候，必须思考或渗透出来的一种管理思想。

在这一演变中，企业即需要一种方法和途径逐渐的自我提升，更需要一种评价工具去不断的自我检测和改善，本文从实际案例的研究中总结归纳。一方面，提出了解决企业自我评价的工具：福利管理成熟度模型、福利管理成熟度能力等级的定义、福利管理成熟度测评的方格；另一方面，总结归纳了解决不断提升和完善的途径：企业福利管理目标实现的途径，为企业福利管理工作者提供参考。

表4 A企业福利管理里程碑事件

图2 福利项目“PDCA”循环管理提升途径图

五、福利管理管理成熟度案例分析

（一）某A企业福利管理里发展历程

某A企业是一家典型的国有企业，其福利管理的概念始于2012年，从粗放式的执行到福利管理意识的启蒙再到福利管理规范性发展和演变，企业的福利管理随着环境要求和意识的转变在实践和探索中逐渐走向成熟（表4、图3）。其主要发展阶段如下：

2011年以前，福利粗放执行形态。企业福利管理的概念几乎不存在，福利项目的报销和管理属于偶尔性、临时性的事物，发生的有关福利费用一并归入其他费用处理，企业并未设置专项的管理部门负责福利的报销和管理，缺乏相应的管理流程，此前的福利项目的执行没有统一的标准、范围、标准，属于粗放型的管理形态。管理者缺乏对福利的认识和重要性的关注，员工层面的需求和意识还未显现。

2011年—2012年，福利管理概念孵化年。 2011年底A企业第一部关于福利保障管理的制度出台，这是企业福利管理标志性的文件，文件提出依法维护企业和员工的利益，各单位需要开发福利保障项目管理。2012年开始，A企业开始跟随着上级的要求逐渐引入福利管理的概念，且意识到福利的重要性和福利管理的必要性。在2012年制定并下发了多项关于福利保障项目规范管理制度。从管理职责、项目范围层面做了一系列的规范。

2013年，福利计划统筹管控年。关键活动：注重全生命周期的福利计划管理和监控。量化考核层面：明确福利计划完成率的考核指标，为福利计划管理提供管理目标，建立单位月报、季报工作制度，及时监控福利计划的实施。

2014年，福利项目管理优化年。开展福利管理全过程监控和福利保障规范的全覆盖。关键活动：优化福利机构，强化费用的监控和管理。引入福利项目管理的概念，注重实施过程的风险管控和预防研究。加大整体范围内的制度培训、管理培训工作，营造管理环境。

2015年，福利管理信息化建设年。关键活动：全面推进福利项目管控平台信息化建设和实施工作，统筹各要素的协调管理机制，包括流程、制度、标准、绩效为一体的协同管理。完善落实各要素的标准化建设和优化工作，包括要素之间的匹配程度，要素内容的归口管理落实情况。推进福利风险管理研究工作，构建福利项目四级风险体系，预防风险。

纵观A企业的福利项目管理发展历程，可以看到几个明显的变化：在计划管理方面由单一性实施转变为统筹性管控；在效益方面实现了从零意识到价值管理；在规范方面实现了从无体系到对应完善的标准体系建设；再从无管理意识到概念雏形的形成，从管理体系的形成到管理的统筹性，实质上是从摸索到规范，从规范到精细化管理的一个过程，也是福利管理不断发展成熟的一个演变过程。

（二）某A企业福利管理成熟度判定

根据第二章福利管理成熟度评定方格，针对A企业进行福利管理成熟度的调研工作，此次设计了《企业福利管理成熟度评定调查问卷》，调查层次分为高层、中层两个层面的管理人员对目前企业福利管理要素发展现状进行打分，共回收30份有效问卷，进行加权平均统计后最终获得各要素的现状评估结果，最终各要素的加权平均值（表5）和雷达示意图（图4）。

（三）某A企业福利管理成熟度判定结果分析

从上述评估数据可以看出，目前A企业福利管理成熟度的几个特征值参差不齐，其各要素的发展程度也强弱不同。

第一，优势表现在机制建设方面。A企业福利管理的严谨性程度高，在制度流程和职责层面有高度统一的标准和程序，所以相对于其他要素福利制度流程和职责管理层面相对于成熟。

第二，中等表现在计划管理方面。在A企业整体统筹管理福利项目后，其福利项目的管理其实是一项大型计划的管理，以福利计划执行的标准性、有效性和价值性为主轴开始运作。A企业一开始主抓福利计划的执行，最后制定了相应的考核指标，相对剩余项目，福利计划和报销管理在发展进程中较为重视。

图3 A企业福利管理成里程碑示意图

第三，弱势表现在要素管理方面。在风险管理、改进管理和信息化三个要素层面，A企业目前逐步在尝试和创新福利管理，逐渐从被动的管理升华至主动的控制和学习，不断的给企业管理者和员工注入福利管理的文化观、价值观，在此三个方面，还需要不断的摸索经验、总结经验，逐渐的提升各方面的管理素质。

六、结论

福利管理是一个螺旋式的上升过程，根据外部环境的变化不断的调整目标，目标呈现出螺旋式上升的特点，通过阶段性目标的实现保证战略目标的实现。不同阶段目标的不断实现，就是在福利管理成熟度的提升的进程中从低级上升到高级的过程。本文提出“福利管理成熟度”模型，为企业福利管理工作通向卓越搭建了一个度量的途径和方法，供企业参考，以期促进企业福利管理水平不断提升。

表5 企业福利管理成熟度评定调查问卷统计表

图4 福利成熟度要素评定现状雷达图

参考文献

1.袁家军：《神舟飞船系统工程管理》，机械工业出版社，2006年1月第1 版。

2.杨国平、 邱菀华：《项目管理成熟度模型发展动态探析》，北京航空航天大学学报(社会科学版)，2010年第09期，第50-51页。

3.潘璇、杨光明、孙莉芬、朝发树：《企业福利计划模式设计与选择的倾向性研究》，载《中国人力资源开发》，2015年第12期，第39-47页。

4.杨明海、张体勤、丁荣贵：《人力资源能力成熟度模型：概念、体系与结构》， 载《东岳论丛（第24卷）》，2003年11月，第6期 ，第134-135页。

5.水藏玺、许红艳：《管理成熟度评价理论与方法》，中国经济出版社，2012年3月第一版。

6.孙明澧、朝发树、潘璇、杨光明： 《基于WBS-RBS方法对福利管理项目的风险管理研究》，载《项目管理技术（第13卷）》，2015年6月第6期，第48-49页。

■ 责编/宋萌 E-mail:songmenghrd@163.com Tel:010-88383907

Research on Designed and Evaluation of Management Maturity Model for A Corporate Welfare Management

Yang Guangming, Pan Xuan, Sun Lifen and Chao Fashu
（State Grid in Hubei Electric Power Company; State Grid in Hubei Electric Power Company; Hebei Guocehuiwen Project Management Consulting Co.Ltd; Hebei Guocehuiwen Project Management Consulting Co.Ltd）

Abstract:The national audit office’s audit results for Central Enterprises have shown that they had different degrees of illegal problems in salary and welfare management for several years; this explains that the enterprise salary welfare management is an important management field related to operation safety and reputation of enterprises. In recent years, the Central Enterprises attached great importance to welfare management, systematic promotion has been carried out on the organization, standard, method, element and culture aspects, standard administration of the management system has been improved, all for gradually develop the extensive welfare management work to mature and excellence.In this article, the concept of welfare management maturity has been put forward based on analysis of the improvement process in welfare management in a particular enterprise. The welfare management maturity model has been designed and it has defined typical characteristics and signature files in each level of the maturity model. The standard and target of evaluate the maturity level of enterprise management has been defined through welfare management maturity judgment matrix, explains the steps of being mature in welfare management. By actual case A enterprise, it has been evaluated status of the welfare management maturity, and the evaluation results showed in the form of a spider chart. The proposal and research on welfare management maturity provides an approach and method for enterprise welfare management to measure, evaluate, improve and promote the management ability, which can provide the reference for evaluation and improving enterprise welfare management ability.

Key Words:Welfare Management; Management Maturity Model; Evaluation