我国进入快速城市化阶段的外部性问题研究

刘媚

摘要：目前我国正处于快速城市化阶段，经济高速发展的同时，各类城市病也层出不穷，人与人之间、人与空间之间的矛盾日益凸显。广场舞问题的出现就是人和资源之间矛盾的进一步激化，广场舞现象的经济学特征是公共产品和私有产品之间边界模糊、共享资源和公共集体行动缺乏规则，基于外部性问题的解决方法，从经济学的角度探寻广场舞外部性问题的解决方案，以期走出一条人与城市和谐发展之路。

关键词：城市化；外部性；负外部性

中图分类号：F290 文献标识码：A文章编号：2095-3283（2016）06-0130-03

近年来，因广场舞引起的纠纷不断增多，广场舞本来标志着居民生活水平的提高以及精神文明建设的加强，为什么却造成居民之间的纠纷，甚至引发扰乱社会治安行为呢？究其根本，是因为我国城市化建设进入中期阶段，城市人口居住密集化，公共资源不足所导致。本文以广场舞为例，从外部性的角度分析我国进入城市化中期阶段后负外部性问题的解决方案。

一、我国快速城市化阶段的特点

2011年末，我国城镇人口比重达5127%，标志着我国正处于城市社会来临的关键节点。学界普遍认为城市化率处于30%—70%的阶段为快速城市化阶段，其中城市化率达最大值的1/2左右时往往城市化速度也达到峰值（见图l）。

图1城市化水平曲线和速度曲线示意图在快速城市化阶段，经济空前繁荣。随着农业劳动生产率的大幅提高和剩余农产品的日益增多，为第二、三产业的发展提供了大量丰富的原料和劳动力资源。由于营养、卫生及医疗技术水平的提高，死亡率明显下降，人口猛增，形成大量农村剩余劳动力，农业人口向城镇转移。

在快速城市化阶段，各类“城市病”层出不穷，如住宅紧张、交通拥堵、环境污染、公共设施不足以及失业、贫困、犯罪等。从我国基本国情来看，巨大的人口基数、日益紧缺的资源和城乡二元体制使我国城市化进程面临前所未有的挑战；从时空背景来看，中国正在经历的城市化需要在较短的时间内高度浓缩地完成历史上欠账的工业化、现代化以及全球化、信息化等进程，与此同时还要受到日益趋紧的内外环境的严重制约（张京祥等，2010）。

二、外部性概述

1外部性的定义

外部性的概念是由马歇尔和庇古在20世纪初提出的，是指一个经济主体（生产者或消费者）在自己的活动中对旁观者的福利产生了一种有利影响或不利影响，这种有利影响带来的利益（或者说收益）或不利影响带来的损失（或者说成本），都不是生产者或消费者本人所获得或承担的，是一种经济力量对另一种经济力量“非市场性”的附带影响。

2外部性产生的原因

根据科斯定理所述，外部性产生的主要原因在于产权界定不明确或界定不当。产权界定模糊造成资源的使用权为过多人拥有，拥有使用权的人们各自为战，以自己的利益最大化为目的，无视资源的负荷能力，造成公地悲剧。因此，科斯定理与以罗纳德·科斯教授为首的一些经济学家主张，政府首要应当做的就是明晰产权，以减少“公地的悲剧”。

3外部性的分类

外部性又分为正外部性和负外部性，其中正外部性指的是边际私人收益小于边际社会收益、边际私人成本大于边际社会成本的情况；负外部性指的是边际私人收益大于边际社会收益、边际私人成本小于边际社会成本的情况。通俗来说，正外部性是指行为人实施的行为对他人或公共的环境利益有溢出效应，但其他经济人不必为此向带来福利的人支付任何费用，无偿地享受福利。最典型的例子是环境治理，当部分人致力于环境治理时，其他处于这个环境的经济人无需付出任何成本就可以享受到环境治理带来的益处。负外部性是指行为人实施的行为对他人或公共的环境利益有减损的效应。同样典型的例子还是环境污染，当部分人破坏环境时，处于该环境的其他人将会受到负外部性的影响，成为环境污染的承受者，尽管他们并没有因破坏环境而获得收益或为破坏环境付出成本。

4解决外部性问题的方式

对于解决外部性问题，庇古提出了著名的“庇古税”。庇古认为，当企业经济活动存在外部性时，政府理应发挥作用，使社会福利达到最大化状态。对于发生负外部性的企业，政府应当对其征税，且所征收的税额必须等于每单位产出的边际外部成本。通过使卖者支付与每单位产出的边际外部成本相等的费用来实现负外部性的内部化。

在20世纪60年代，科斯提出了著名的“科斯定理”。科斯的思想是，对于经济活动中的理性人而言，当交易成本等于零，理性的经济活动主体在分析成本和收益问题时，会把溢出的成本和收益加以考虑，不存在社会成本问题。因此，在这种情况下，不管怎样界定产权，社会资源都会得到最充分的利用，达到帕累托最优状态。对于外部性问题的解决方案，科斯的思想比庇古更具有可行性。在交易费用为零时，由于协商没有费用，可以最充分地协商，使得双方自愿协商即能达到最优方案，而且无论谁承担责任，结果都一样。这时，国家不必介入，即庇古的政府干预是没有必要的，完全可以通过市场本身解决外部性问题。在交易费用为正的情况下，由于政府干预也需要费用，需要比较政府行政成本与市场交易成本大小再决定采取市场化解决方案还是进行政府干预。若交易成本小于政府介入的行政成本，则依赖市场解决外部性问题就足够了；若交易成本过大，已经超出了政府介入所产生的行政成本，则政府介入解决外部性问题更符合效益原则。

矫正性补贴是实现外部性内部化的一种传统手段，它是政府对具有正外部性的产品在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。这相当于溢出的正外部性实际都由政府买单，付出成本。

许可证制度常用于解决企业生产造成环境污染的外部性问题。为了实现污染控制的最优水平，政府可以向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易，这种做法称为排污权交易制度。

政府管制是解决外部性的另一种方法。政府管制是指政府通过适当的管制机构进行直接的管理和控制，违法者要受到相关法律的制裁，其基本要义是标准必须由政府立法制定，一旦制定后企业和个人一致遵守。从许多方面来说，政府管制直截了当并且易于被大众理解。然而，能够采用政府管制手段解决的外部性问题通常属于经济人带来的负外部性问题，且这些负外部性必然是影响广泛且严重的，若一般的负外部性问题都采用政府管制手段来遏制，则会使政府行政成本大幅上升。

三、我国快速城市化阶段引发的外部性主要矛盾

1人与人之间的矛盾

2000年我国居住在城镇的人口为45906万人，占总人口比重为3622%；居住在乡村的人口为80837，占总人口比重为6378%。2014年我国城镇常住人口为74916万人，占总人口数的5477%；居住在乡村的人口为61866万人，占4523%。我国城镇人口比重14年间上升了5121%，乡村人口占比下降了2908%。从人口普查数据可以看出，我国城镇人口数激增，城镇人口比重大幅提高，人口密度相应加大，这时若公共资源分配不合理，无法公平地惠及到每一位居民，必然会使城市居民之间的矛盾增多，相互碰撞产生纠纷的几率增大。2000—2014年我国人口数量及分布情况和城镇人口数量变化趋势见表1和图1。

四、以“广场舞”为例的解决方案

由前所述可知，解决外部性的方法主要有征税、产权界定、补贴、许可证制度及政府管制。据调查，广场舞运动已经迅速在我国各个城市流行起来，并且组织者通常会向广场舞运动的参与者收取一定费用，形成交易行为。交易产生供求，供求形成市场。广场舞现象的经济学特征是公共产品和私有产品之间边界模糊，共享资源和公共集体行动缺乏规则，因此可从经济学的角度探寻广场舞外部性的解决方案。

一是征税。对广场舞组织者所赚取的利润进行适当征税，根据税负转嫁原理，税负最终将由广场舞运动参与者承担，即参与广场舞运动的“价格”上涨，则广场舞运动的“需求”下降，后果是参与广场舞运动的居民减少。这一方案没有从根本上解决广场舞所带来的外部性问题，同时还抑制了全民运动的热情，阻碍了精神文明建设，显然不是优选方案。

二是补贴与政府管制相结合。政府在公共用地内划定一块相对较偏僻的区域作为广场舞活动场地，场地内免费提供音响电源与灯光，甚至是相关器材，将组织与参与广场舞运动的居民吸引到划定的活动场地，同时还可以控制场地的使用时间与音响音量。政府补贴音响费用，参与广场舞的居民便不会抱怨乐声太小缺少氛围，同时也可将广场舞的负外部性大大削弱。虽然提供器材增加了政府支出，但由于区域划定，负外部性减少，便于政府管理，管理费用会相对减少。同时，在广场舞运动盛行的情况下，政府提供的公共活动场所必然供不应求，政府加强对非公共活动场所广场舞的管制，会吸引一些房地产开发企业建设小区公共活动场所，物业公司负责提供器材、进行噪音管理及减少广场舞所带来的其他外部性问题，这将逐步减少政府提供公共服务的成本以及管理成本。

[参考文献]

[1]李璐颖城市化率50%的拐点迷局——典型国家快速城市化阶段发展特征的比较研究[J]城市规划学刊，2013（3）.

[2]张京祥，陈浩中国的“压缩”城市化环境与规划应对[J]城市规划学刊，2010（6）.

[3]郑圆城市化进程中金融支持失地农民的外部效应与制度安排[J]经济研究导刊，2013（31）.

[4]赵立娟政策性农业保险发展的新制度经济学分析[J]兰州商学院学报，2014（4）.

（责任编辑：郭丽春）