新疆高新技术企业技术创新能力分析——基于61家高新技术企业的问卷调查

廉银萍　王永茂　张启疆（新疆财经大学金融学院，新疆乌鲁木齐8300；新疆维吾尔自治区“火炬”计划办公室，新疆乌鲁木齐8300）



新疆高新技术企业技术创新能力分析——基于61家高新技术企业的问卷调查

1廉银萍1王永茂2张启疆
（1新疆财经大学金融学院，新疆乌鲁木齐830012；2新疆维吾尔自治区“火炬”计划办公室，新疆乌鲁木齐830011）

［摘要］高新技术创新能力是促进高新技术企业快速发展的推动力。2011－2014年，新疆高新技术企业快速发展，高新技术创新能力不断提升。通过问卷调查方法，对61家新疆高新技术企业的研发资金投入能力、研发人员投入能力、研究开发能力、创新产出能力状况展开分析。研究发现，制约新疆高新技术企业技术创新能力提升的主要因素是研发资金投入不足、创新人才缺乏、技术成果转化率低、创新环境薄弱。最后，就如何提升新疆高新技术企业技术创新能力，建议提高R＆D经费投入强度、完善创新人才培育体系、完善产学研合作机制、完善科技创新信息服务体系。

［关键词］高新技术企业；技术创新能力；核心竞争力

一、引言

创新是高新技术企业发展的灵魂，创新的关键在于技术。高新技术企业技术创新能力就是将高新科技知识转化为高技术产品或新工艺，技术创新的最终目的是为企业创造价值，将技术创新产品的经济效益转化为效率是推动高新技术企业发展关键。技术创新能力的高低对于高新技术企业的发展至关重要，是影响高新技术企业寿命长短的重要因素。2008年，国家科技部、财政部、税务总局颁布了新的《高新技术企业认定管理办法》，该办法将高新技术企业定义为：在国家重点支持的高新技术领域内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并在此基础上开展经营活动，在中国境内注册1年以上的居民企业。该办法的实施，从侧面鼓励企业加大研发投入、自主研发、创造自主知识产权，着重提高企业的技术创新能力，为我国高新技术企业的发展开启了一个新时代。

关于技术创新的思想源于约瑟夫．熊彼特，他的创新理论包括技术创新和非技术创新。自1939年熊彼特首次比较全面地阐述了技术创新理论以来，关于技术创新的研究一直在延续，这些研究主要集中在三个方面：一是从技术创新能力的构成方面研究；二是从技术创新能力的影响因素方面研究；三是从技术创新能力的研究方法方面探究。

在技术创新能力构成研究方面，赵丽佳，徐峰从企业发展基本情况、融资体系建设、企业标准化生产、技术创新情况四个方面展开分析［1］。张梦露，张忠家从技术创新的资金投入、人力投入、创新产出方面对河北省制造业技术创新能力进行实证分析［2］。刘伟、鞠耀绩从人才创新能力、技术创新能力、环境保障能力、经济增长能力四个方面构建包含32个指标的区域技术创新能力评价指标体系［3］。赵玉林，程萍从技术创新投入能力、技术创新产出能力、技术创新环境支撑能力三个方面构建了包含13个指标的省域高新技术企业技术创新能力的评价指标体系［4］。段一群，张立凡，李佩从创新投入水平、管理层技术知识水平、内在创新驱动程度、创新资源和机会开发的努力程度、研发产出水平五维度构建技术创新能力评价指标体系［5］。

在技术创新能力影响因素方面，李文辉对影响陕西高新技术企业自主创新能力的内外部因素进行探讨［6］。侯卉等认为技术创新与管理、融资环境是高新技术企业技术成长环境中最主要的因素［7］。崔也光，赵迎发现中国高新技术企业普遍R＆D投入不足［8］。王一舒等对高新技术企业税收优惠政策实施效应和影响因素进行实证分析，发现高新技术企业税收优惠政策对高新技术企业自主创新能力没有激励效应［9］。杨晓丹，耿传辉指出自主知识产权是激励高新技术企业技术创新的制度保障［10］。陈江等指出海南省高新技术企业技术创新能力存在的问题，重点对海南省高新技术企业技术创新模式与选择进行统计调查与分析［11］。吴鹏等认为当高新技术企业技术水平较高时，高新技术企业会选择风险资本融资，并且风险资本家的股本会随着技术创新水平的增加而增加［12］。

在技术创新能力研究方法方面，王晓光等应用粗糙集和灰色关联综合评价模型对哈尔滨市技术创新能力定量分析，发现哈尔滨市技术创新产出能力、管理能力比较弱［13］。刘蕾等运用密切值法对技术创新能力和技术创新能力要素进行评价［14］。刘贻新等运用突变级数法基于2008年中国高新技术企业五大行业相关数据对五大行业的技术创新能力进行比较分析［15］。张子娟运用面板回归、平均截面数据回归和分位数回归对2007－2011年151家高新技术上市企业分析，发现高新技术企业技术创新能力对企业成长没有显著的正向促进作用，但创新质量提高会加速企业的成长，且创新对低速成长的企业促进作用大［16］。阳立高、卢毅等运用熵权法评价湘西地区的技术创新能力，并针对湘西地区技术创新能力存在的问题提出推动欠发达地区技术创新能力的建议［17］。白杨敏，彭语冰，崔婷运用AHP－DEA模型对企业技术创新能力进行实证分析，并提出了技术创新区域差异战略和创新辐射型模式［18］。

综合已有的研究发现，影响高新技术企业技术创新能力的因素可分为外部因素和内部因素，外部因素包括社会环境因素，市场环境因素，内部因素包括技术创新的非投入因素，技术创新的投入因素，技术创新效益的实现因素。学者们对技术创新能力影响因素和评价做了大量研究，但是针对高新技术企业技术创新能力的评价研究不多，专门研究新疆高新技术企业技术创新能力的文献很少。

高新技术企业是新疆经济发展的重要支柱，对推动新疆经济、带动就业，提高新疆区域竞争力起着至关重要的作用。但是相对于我国其他省区，新疆高新技术企业起步比较晚、起点较低。在国家加快实施西部大开发和丝绸之路经济带建设的背景之下，研究如何根据新疆高新技术企业技术创新的现状，对制约高新技术企业技术创新能力提高的因素进行分析，对其技术创新能力进行客观有效的评价，从中发现问题，分析问题进而解决问题，这将为高新技术企业区域布局和提高新疆高新技术企业技术创新能力提供依据。本文基于新疆61家高新技术企业2011－2014年数据，对新疆高新技术企业技术创新能力状况、存在的问题展开分析，以期提出提升新疆高新技术企业技术创新能力的对策建议。

二、样本特征及数据说明

本文研究区间为2011－2014年，其中2011－2013年数据来自于新疆科技厅统计数据，2014年数据来自于针对新疆高新技术企业2014年度技术创新能力状况的问卷调查。2014年度的问卷调查面向截至2013年已被认定的269家新疆高新技术企业，经过发放、回收、再发放、再回收几个轮回，共收回完整问卷142份，占企业总数的52．79%。调查企业分布于电子信息技术、生物与新医药技术、新材料技术、高技术服务业、新能源及节能技术、资源与环境技术、高新技术改造传统产业等行业，调查问卷包括技术创新状况、企业家问卷两部分，技术创新状况部分的内容涉及企业基本情况，研发投入情况、研究开发情况、创新管理情况、生产制造情况、市场营销情况、创新产出情况、企业创新文化、政策法律法规、科技中介服务、融资担保借贷金融服务；企业家问卷主要调查高新技术企业技术创新环境，内容涉及企业家基本情况、企业创新文化、政策法律环境、科技中介服务、金融服务、信息网络、技术创新能力评价指标选择。在对收回的142份完整问卷数据进行分类整理后，与来自新疆科技厅的2011－2013年数据进行兼容处理。鉴于每年既有新认定企业，也有失效企业，所以最终选定的61家样本企业具有2011－2014年四年的完整数据。

表1　　样本企业技术领域分布表

在技术领域分布上，如表1所示，61家样本企业中，生物与新医药技术17家，占比28%；电子信息技术11家，占比18%；新材料技术11家，占比18%；高新技术改造传统产业10家，占比16%；资源与环境技术6家，占比10%；新能源及节能技术5家，占比8%；高技术服务业1家，占比2%，共计44家企业分布于生物与新医药、新材料、电子信息技术、新能源及节能技术4大领域，占比72．13%。2013年，全疆269家高新技术企业中超过200家企业分布于生物与新医药、新材料、电子信息技术、新能源及节能技术4大领域，总和占比超过70%。因此，从技术领域分布上来看，61家样本企业具有代表性。

表2　　样本企业规模分布情况

在规模分布上，如表2所示，以2011年61家样本企业的销售收入为划分标准，销售收入小于500万元的高新技术企业占比6．56%，500万元－1000万元的企业占比4．92%，1000万元－5000万元的企业占比26．23%，5000万元－1亿元的企业占比29．51%，1亿元－5亿元的企业占比27．89%，5亿元以上的企业占比4．92%，则销售收入低于1亿元的中小企业占样本企业的67．21%。2011－2013年，销售收入低于1亿元的新疆高新技术企业占比60%左右，因此61家样本企业的规模分布与全疆高新技术企业基本相符，在规模分布上具有较好代表性。

在企业内外资分布情况上来看，61家样本企业中外资持股企业只有1家，占比1．64%；内资企业60家占比96．36%，其中民营企业35家占比59．02%，国有企业14家占比22．95%。2013年，新疆269家高新技术企业只有3家外资企业，内资企业为主。因此，在内外资分布情况来看，61家样本企业符合全疆高新技术企业内资为主的趋势，具有较好代表性。

在企业地州分布情况上来看，如表3所示，61家样本企业中有32家分布在乌鲁木齐高新区，占比52．46%，18家企业分布在乌鲁木齐经济技术开发区，占比29．51%，11家样本企业分布在昌吉、克拉玛依、库尔勒、奎屯等其他高新技术产业开发区，占比18．03%。这与全疆高新技术企业分布高度集中北疆相符合，因此在地州分布上具有较好代表性。

另外，在创新模式选择上，61家样本高新技术企业技术产品研发中采取企业自主创新模式的占77．05%，采取企业技术合作创新模式的占19．67%，采取企业购买引进消化吸收后二次创新模式的占3．28%。

表3　2014年61家样本企业地州分布表　　单位：%

三、新疆高新技术企业技术创新能力状况分析

（一）研发资金投入能力

2011－2014年，样本企业的R＆D投入总额不断增长。2011年61家样本企业的研发投入总额为9．63亿元，2014年上升为12．21亿元，增加了2．58亿元，年均增长率为8．93%。在技术领域分布上，2014年，80．78%的研发资金投入到新能源及节能技术和新材料技术两大行业，其中新能源及节能技术占样本企业全部研发资金投入总额的65．47%，新材料技术占15．32%，高技术服务业仅占0．56%。在规模分布上，研发资金投入与企业规模呈正比，企业规模越大，研发资金投入越多。

R＆D经费投入强度是衡量企业研发资金投入能力的另一个重要指标，用企业的研发资金投入与企业当年销售收入之比来度量。2011－2014年，样本企业的R＆D经费投入强度呈现上升趋势，但总体研发投入强度偏低。2011年61家样本企业的研发投入强度为4．74%，2014年上升为5．45%，上升了0．71个百分点，比5%的国际标准高0．45个百分点，说明新疆高新技术企业的研发投入能力不高。从技术领域分布上看，如图1所示，2011－2014年，新材料技术企业的R＆D经费投入强度最突出。具体来看，2014年各技术领域的R＆D经费投入强度从高到低依次排列为：新材料技术10．16%、电子信息技术7．19%、新能源及节能技术5．71%、生物与新医药技术4．80%、资源与环境技术4．11%、高新技术改造传统产业1．96%、高技术服务业1．10%。高技术服务业、高新技术改造传统产业、资源与环境技术、生物与新医药技术R＆D经费投入强度低于样本平均水平5．45%。与整体研发强度水平比较来看，2012年61家新疆高新技术企业R＆D经费投入强度均值高于新疆高新技术企业整体水平，但2013年低于整体水平，说明长期持续发展的高新技术企业R＆D经费投入强度相比于整体高新技术企业并不具有优势。

图1　2011－2014年各行业研发经费投入强度分布图

从规模分布上来看，R＆D经费投入强度与企业规模基本呈负相关关系。2011－2014年间，销售收入低于5000万元的中小高新技术企业R＆D经费强度均值分别为8．57%、11．24%、10．85%、11．39%，销售收入大于1亿元的大型高新技术企业R＆D经费投入强度均值分别为4．54%、4．19%、4．66%、4．39%，中小企业研发强度远远大于大型企业。61家样本企业中，2011－2014年销售收入低于5000万元的中小企业的平均R＆D经费强度分别为8．57%、10．89%、10．16%、12．77%，2011－2014年销售收入大于1亿元的大型企业平均R＆D经费投入强度分别为4．54%、4．26%、5．63%、4．88%。通过样本企业与整体对比，我们可以发现不管企业规模大小，样本企业的平均R＆D经费强度高于整体水平，说明得以长期发展的高新技术企业不论规模大小都比较重视研发资金的投入。根据国家统计局、科学技术部、财政部发布的2013年全国科技经费投入统计公报显示，新疆R＆D经费支出占GDP比重为0．54%，仅比海南的0．47%高0．07个百分点，比西藏的0．29%高0．25个百分点，这说明新疆高新技术企业相比其他部门更重视研发资金投入，但是所处的研发投入环境整体较弱，制约了企业研发资金投入能力的提升。

（二）研发人员投入能力

在知识经济时代，知识更新换代快，将技术成果转化为产品的关键在于人才，技术创新归根结底还是要靠科技人员。2012－2014年，随着高新技术企业的发展，研发人员规模持续扩大。61家样本企业中，2012年研发人员为1780人，2014年研发人员为2802人，增加了1780人，年均增长率为28．70%。相对于研发人员规模的增加，研发人员投入强度（研发人员/职工总人数）整体变化不大，2012年、2013年、2014年样本企业的平均研发投入强度分别为18．07%、15．97%、19．33%，表明样本企业中的研发人员有适当流动，但研发人员基本结构是稳定的，不存在明显的人才流失和短缺。与整体情况对比来看，2012－2014年高新技术企业平均研发人员投入强度分别为19．07%、17．61%、20．07%，略高于样本企业的平均水平。从研发人员素质方面看，2014年61家样本企业的高学历研发人员占研发人员总量的比重仅为16．99%，2014年新疆高新技术企业的整体平均指标分别为19．33%、12．74%、19．39%。由此可以看出，持续发展中的高新技术企业在研发人员投入上的力度不强。

从研发人员的技术领域分布来看，61家样本企业中，2014年76．47%的研究生及以上学历研发人员、75．77%的研发人员分布在电子信息技术、生物与新医药技术、新材料技术、新能源及节能技术这四大新兴行业，其中30．67%的研究生及以上学历的研发人员分布于生物与新医药技术行业，说明新兴行业对高学历研发人员有较大的吸引力。从研发人员的规模分布来看，2014年，58．40%的研究生及以上学历的研究人员、42．68%的研发人员分布于销售收入小于1亿元的中小型高新技术企业，说明中小高新技术企业对研发人员投入比较重视，中小型高新技术企业希望通过增加研发人力资源的投入来提高自身企业的竞争力，同时也说明在吸收研发人员上，大型高新技术企业具有一定的优势。对比新疆2012－2014年高新技术企业的整体规模分布情况，2012年，72．34%的研究生及以上学历的研究人员、64．64%的研发人员分布于销售收入大于1亿元的大型高新技术企业；2013年，54．32%的研究生及以上学历的研究人员、65．38%的研发人员分布于销售收入大于1亿元的大型高新技术企业；2014年，43．22%的研究生及以上学历的研究人员、48．90%的研发人员分布于销售收入大于1亿元的大型高新技术企业。因此，整体来看，分布于大型高新技术企业的高学历研发人员和研发人员比重逐年下降，分布于中小高新技术企业的比重在增加。

（三）研究开发能力

专利申请数、专利授权数是高新技术企业技术研究开发能力的重要标志。61家样本高新技术企业，2011－2014年，专利申请数与专利授权数迅速上升，专利成果快速增加，自主研发能力明显提升。专利申请数由2012年的885项上升至2014年的1106项，年均增长率为8．32%；专利授权数由2012年的558项上升至2014年的757项，年均增长率为11．39%。从技术领域分布来看，2011－2014年，新能源与节能技术是发明专利的主要行业。从表4可以看出，2014年，62．09%的发明专利授权集中于新能源与节能技术、新材料技术、电子信息技术这三大行业，研发人员投入居于榜首的生物与新医药技术与高新技术服务业专利这两大行业发明专利授权仅占13．08%，说明新疆新医药技术与高新技术服务业这两大行业发展还不成熟，专利成果水平低，增加了提升企业竞争力的难度。

从规模分布来看，61家样本企业2014年，销售收入大于1亿元的高新技术企业是专利申请、专利授权的主体，分别占总量的55．97%和62．88%，销售收入小于5000万元的高新技术企业专利申请数与专利授权数分别占总量的20．71%和23．25%，说明高新技术企业的研究开发能力与企业规模成正比，企业规模越大，综合竞争力与凝聚力就越强，研究开发能力就具有优势，相反，中小企业则比较弱。2012－2014年高新技术企业专利申请数、专利授权数年均增长率分别为21．63%、25．24%。从整体情况来看，2012－2014年销售收入小于5000万元的中小高新技术企业专利申请数与授权数占比逐步上升，而销售收入大于1亿元的大型高新技术企业其专利申请数与授权数占比在下降。61家样本企业与整体企业相较来看可以发现，由于存在规模经济，持续发展中的大型高新技术企业专利申请数及专利授权数远远大于中小企业。

（四）创新产出能力

2011－2014年，61家高新技术企业销售收入呈增长趋势。2011年，61家样本企业销售收入总额为203．11亿元，2014年上升为224．21亿元，增加了21．10亿元，年均增长率3．46%。同时，61家样本企业的高新技术产品销售收入也保持增长。2011年，61家样本企业高新技术产品销售收入总额为166．68亿元，2014年上升为188．79亿元，增加了22．09亿元，年均增长率4．42%。但是与新疆整体企业水平相比较来看，2011－2014年新疆高新技术企业销售收入与新产品销售收入呈上升趋势，销售收入年均增长率为16．60%，新产品销售收入年均增长率为15．41%，61家样本企业的创新产出水平比较低。

表4　2011－2014年61家样本高新技术企业发明专利授权情况

表5　　样本企业销售收入增长率的分布情况　　单位：%

在技术领域上，如表5所示，从2011年到2014年，61家样本企业中，高新技术改造传统产业销售收入增长了74．67%，增长最快，新材料技术销售收入直线下降，降低了43．86%；资源与环境技术高新技术产品销售收入增加了125．53%，高技术服务业新产品销售收入下降了99．82%。在规模分布上，2011－2014年，销售收入大于1亿元的大型高新技术企业销售收入和高新技术产品销售收入分别增长了21．67%、25．71%，但是销售收入小于5000万元的中小型企业销售收入和高新技术产品销售收入都在下降，分别降低了37．33%、22．46%，说明企业综合实力强，才能稳定发展。从整体水平来看，2011－2014年，全疆高新技术企业中，只有新材料高新技术企业销售收入和新产品销售收入为负增长，其余行业均为正增长，其中高新技术服务业增长最快，销售收入年均增长率为255．72%，新产品销售收入年均增长率为107．51%。

2011－2014年，61家样本企业盈利能力快速增长，净利润总额由2011年的7．45亿元上升为2014年的12．12亿元，增加了4．67亿元，年均增长率20．89%。在规模分布上，销售收入小于5000万元的中小高新企业净利润下降了17．93%，但是销售收入大于1亿元的大型高新技术企业净利润增加了114．66%。在技术领域上电子信息技术、新材料技术、高新技术改造传统产业这三个行业利润在下降，新能源及节能技术利润增长最快，年均增长率为112．18%。从整体情况来看，2011－2014年高新技术企业净利润年均增长率为33．40%，高于61家样本企业平均水平，这说明持续发展中的高新技术企业的盈利能力不强，对长期规模化发展不利。

2011－2014年，61家样本企业高新技术产品销售率分别为82．07%、82．08%、86．07%、84．20%，高于新疆高新技术企业整体平均水平的81．98%、80．59%、72．34%、80．02%，说明持续发展中的高新技术企业在高新技术产品营销方面具有相对优势。从技术领域分布来看，如表6所示，2011－2014年，新能源及节能技术保持较高的高新技术产品销售率，90%以上的销售收入为高新产品销售收入；资源与环境技术高新技术产品销售率最低，平均每年高新技术产品销售收入占销售收入的39．56%，说明新兴行业转化能力强，能把技术迅速转化为产品，提高产品的附加值增加企业竞争力。

2011－2014年，61家样本企业的高新技术产品销售利润率分别为3．68%、6．40%、5．87%、4．91%，说明高新技术产品盈利能力在逐步提升。从技术领域分布来看，2011－2014年，高技术服务业销售利润率变化幅度最大，盈利能力不容乐观，其他行业销售利润增长较稳定（详见表7）。

表6　2011～2014年样本企业高新技术产品销售率在技术领域上的分布情况　　单位：%

表7　2011－2014年样本企业销售利润率在技术领域上的分布　　单位：%

四、新疆高新技术企业技术创新能力提升中的问题

（一）研发资金投入不足、差异明显

R＆D经费投入是高新技术企业开展技术创新活动的物质基础，技术创新能力强的高新技术企业技术经费的投入一般都比较大，而研发资金投入不足、分配不合理也将制约高新技术企业技术创新能力提升。2014年，61家样本企业R＆D经费投入强度5．45%，仅超出高新技术企业最低标准0．45个百分点，新疆高新技术企业技术创新的资金投入不足，需要不断加强。其次，研发经费投入差距较大，最低几十万元，最高上亿元（详见表8），企业研发经费投入差异化主要表现在以下两个方面：一是研发资金投入行业分布特征突出，新材料技术与新能源及节能技术这两大行业R＆D经费投入强度远远高于其他高新技术行业水平。二是高新技术企业规模大小对企业研发资金的投入具有很大的影响，企业规模与企业研发资金投入正相关，但是却与R＆D经费投入强度呈负相关，高新技术企业研发资金投入的多少，很大程度上取决于企业的外部因素比如企业规模、企业技术分布等。

表8　　样本企业研发资金投入情况

（二）创新人才缺乏、分布不均衡

高新技术企业是知识密集型产业，企业的创新与发展主要依赖人才，高素质的技术人才是企业技术创新的基础。首先，由于新疆自身环境的原因再加上企业对科技人才团队建设不够重视，对人力资源的研发资金投入不足，导致企业创新基础薄弱，创新人才匮乏，制约了新疆高新技术企业的快速发展。其次，研发人员在技术领域、规模分布上结构不均衡。研发人员分布失衡，主要分布在四大新兴行业，导致对四大行业的依赖而其余行业发展不足，加大新疆高新技术企业产业结构失衡，制约了新疆高新技术企业结构升级和优化。在规模分布上，研发人员主要分布于大型高新技术企业，加剧了中小企业技术创新的难度，制约了新疆高新技术企业整体技术创新能力水平的提升。

（三）研发水平参差不齐、差距大

虽然新疆高新技术企业自主研发能力得以明显提升，但是不同技术领域及规模间的差距较大，集中体现于研发主体的差异化。专利申请和专利授权的主体，在技术领域上是新兴行业，在规模分布上是大型高新技术企业。专利申请数与专利授权数是技术成果的表现之一，其主体的差异化首先会制约新疆高新技术企业自主核心技术的形成和技术创新能力的提升。其次，占据高新技术企业主体的中小企业，受自身规模限制，难以购买先进的技术设备仪器，制约了企业自主研发能力的提升，从而会阻碍整个技术领域研发能力的提升。另外，产学研合作不紧密是影响研究开发能力提升的一个重要因素。调查发现，2014年，仅18．03%的样本企业与高校或者科研结构合作研发，导致企业在一定程度上不能充分利用高校或科研机构创新人才，不仅浪费了研发人力资源，而且也阻碍了企业与高校、科研结构合作交流和科技创新成果的转化，从而制约了高新技术企业快速发展。

（四）成果转化率低，缺乏有效支撑

新疆高新技术企业创新产出水平低，但是其盈利水平却较好，这种矛盾反映出其规模化、产业化发展中的瓶颈问题。虽然创新成果转化具有良好的市场发展前景，但是由于整体创新环境薄弱，缺乏有效的中介服务支撑体系，导致创新成果转化率难以提升。主要表现在两方面，一是新疆高新技术企业数量少，企业规模比较小，发展还处于初创期，技术发展缓慢，自主知识产权不足，核心竞争力匮乏，科技中介服务结构少，政府扶持政策不足，企业创新环境薄弱，增加企业技术创新能力提高的难度；二是在知识大爆炸时代，产品更新换代的速度远远大于产品研发速度，高新技术企业由于缺乏有效科技资源共享和科技交流平台支撑体系，导致企业创新速度慢，产出效率低，研发成本高，制约了高新技术企业的可持续发展。

五、提升新疆高新技术企业技术创新能力的建议

（一）完善科技融资机制，提升研发投入强度

首先，根据企业具体的发展水平，制定相应的R＆D经费措施。一是建立科技发展基金，提供对有显著科研成果的企业奖励，激发企业的整体创新能力和竞争力的提高。二是出台税收、财政、金融方面的政策引导企业加大对研发的投入，加大财政的投入资金支持企业的研发鼓励创新，使优惠政策向技术倾斜和产业倾斜，使资金分布更加均衡。三是使企业成为研发的真正主体，促进高新技术企业产业升级，实现高新技术企业集群化发展。其次，高新技术企业要根据自身企业的实际情况出发，遵循国家发展战略大方向，灵活多变的选择适合自己企业长期发展的创新方式，发展规模经济，增强企业的核心竞争力。

（二）完善创新人才培育机制，提高科研人员素质

首先，建立合理的人才流动机制。一是增强科研机构、大学科技人员、企业三者之间的短期流动，合理的流动性可以激发企业创新活力。二是鼓励企业的研发人员到研究机构、大学进行合作研究或进修，提高研发人员的专业技能。三是通过制定各种人才优惠政策，吸引各类高级人才以及国外的先进人才。其次，建立产学研合作培育人才新机制。通过企业与高校合作办学，选拔和培养一批科技、经营、管理三位一体的复合型人才；吸收更多的创新人才并对员工进行创新培训，提高员工素质。最后，建立激励性创新人才培育机制。一是从企业角度来看，不再只靠根据员工业绩来给予一定的奖励这种传统单一的激励方式，而是精神褒奖与物质奖励相结合，把员工的利益和公司利益紧密结合，使创新人才找到自己的归属感，从根本上调动员工创新的积极性。二是从政府角度来看，出台长期有效的人才政策，健全人才引进、激励机制，引导人才在各技术领域的合理分布；培养多层次的创新人才，吸引更多的高端人才加入新疆高新技术企业，提高科技人员整体素质。

（三）完善研发创新模式，提升研究开发能力

企业创新模式包括两种：一是通过内部技术、制度、管理等多要素协同进行的自主创新。二是与外部主体进行协同进行的合作创新。只有充分发挥企业内外部要素协同创新的共同作用，才能形成企业的创新优势，从而实现更高层次的创新。

自主创新可以通过持续推进人才资源利用、融资机制的最优化来优化。合作创新则主要通过两种途径得以优化。首先是推动产学研合作模式。加强企业与高校合作交流。产学研模式是企业与高校最常见的合作模式，包括各种校办科技企业模式、项目组合作模式、大学科技园模式等到，不同的合作模式会对合作创新产生不同的影响［19］。新疆高新技术企业要因地制宜，构建适合新疆高新技术企业发展的产学研模式，以市场需求为导向。一是委托高校培养本企业承包创新人才。二是通过项目合作实现资源互补，可以通过收集企业的技术供给和需求信息，建立专门技术信息数据库，使企业间、企业与院校之间信息畅通，保护企业自主知识产权。三是政府要支持鼓励产学研三位一体，鼓励设立工程中心、中试基地等多种形式的产学研合作，对实施产学研合作机制的企业给予相应的税收优惠，促进技术合作，使科研结构和高校成为创新的源泉和后盾，促进新疆高新技术企业发展。其次是积极构建合作创新网络。新疆高新技术企业可以依托本地资源广泛建立合作创新联盟，有条件的企业可以设立、兼并及收购研发机构，积极借助“一带一路核心区”的地理优势与周边国家地区建立科技交流机制，支持和引导各项创新要素向企业聚集，实现资金、人才、技术等资源的优化配置，提升对外合作创新的深度与广度，为新疆高新技术企业的技术创新能力的提高提供更多的服务，

（四）完善技术成果转化机制，促进创新产业化

良好的外部环境是企业发展的基础。因此，完善技术成果转化要为企业技术创新建立良好的外部环境。一要应加强科技创新基地和中介服务机构建设，使技术持有者与技术需求者信息畅通，为技术交易提供信息平台，提高技术成果转化率。二要形成独立的技术创新法规、政策体系。制定相关政策，提倡企业使用先进技术、工艺、生产设备，淘汰落后技术与工艺，对有利于社会进步、经济增长的科技成果给予不同形式的支持。三要建立公共研发平台。加大政府对科技资源的信息服务力度，推广创新成果，开展各种形式不同主体共性技术的交流、开发与合作，使企业积极参考国际技术标准制定，鼓励企业“走出去”，以更高的准则要求衡量技术的先进性，促进技术更新和成果转化。创新产业化是高新技术企业技术创新发展的必然趋势，创新产业化就要求我们：一要以市场为导向，充分发挥企业技术创新的主体地位，打造一批具有自主知识产权的规模企业和具有核心竞争力的自主创新典型的企业。二要加强科技金融活动，形成多层次、多元化的投融资体系，为技术创新提供强有力的资金支撑，加快实现创新产出一体化。三要优化产业结构，对工业企业布局进行总体规划，避免重复性建设，引导高新技术企业技术领域合理分布，培育创新产业集群，推动新疆产业结构升级，实现新疆高新技术企业持续发展。

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（责任编辑：李亚利）

［作者简介］廉银萍（1991－），女，河南人，硕士研究生，研究方向：区域金融；王永茂（1974－），女，四川人，副教授，博士，研究方向：区域金融；张启疆（1975－），男，工程师，本科，研究方向：科技管理。

［基金项目］新疆维吾尔自治区软科学项目（项目编号：201442119）