技术创新能力视角下的企业家专利意识分析——基于文具行业制笔企业的分析

王健，张韵君，陈军，王晓

技术创新能力视角下的企业家专利意识分析
——基于文具行业制笔企业的分析

王健，张韵君，陈军，王晓

基于文具行业制笔企业的10大品牌企业的专利申请、专利转移及专利合作的相关信息，分析企业家专利意识的强弱及其对企业技术创新的影响。企业家的专利申请成本意识、外观设计专利意识、专利转移意识较强，而在专利研发人才的培养意识、发明专利意识和国际专利意识等方面有待加强。要全面提升企业技术创新能力，企业家应该增强产学研深度合作意识，提升企业研发实力；增强研发人才及团队的培养意识，储备技术人才；增强国际专利的申请与布局意识，开拓海外市场。

企业家；专利意识；产学研合作；人才培养；国际专利

中国有3 000多家制笔企业，年产圆珠笔400多亿支，是名副其实的制笔大国，但核心技术和材料却掌握在瑞士、德国和日本企业手中，大量的圆珠笔笔头的“球珠”却需要进口。中国作为世界制造业大国，为何我们却无法实现一个小小零件的完全自主研发和生产［1］?“圆珠笔之问”更是“中国制造业之问”。

中国制笔业要摆脱核心材料和设备大量依靠进口的“尴尬”局面，必须走技术创新、产业升级之路。这就需要我们转变企业家观念，努力培养技术创新人才，着力构筑科研开发平台，加强知识产权保护。在此过程中，企业家的专利意识非常重要，甚至决定企业技术创新的原动力。专利意识可以细分为多种类型，不同类型的专利意识将对技术创新产生不同程度的作用。我们选择制笔业的10大品牌企业作为研究的样本企业，通过对其专利申请、专利转移及专利合作的相关信息分析，研究企业家对不同类型专利意识的强弱及其对企业技术创新的影响，并为传统行业适应创新驱动发展提出建议。

一、样本选择与专利信息收集

我们选取的文具行业的10大品牌企业分别是贝发集团有限公司（简称贝发集团）、得力集团有限公司（简称得力集团）、青岛昌隆文具有限公司（简称昌隆文具）、真彩文具股份有限公司（简称真彩文具）、深圳齐心集团股份有限公司（简称齐心集团）、上海晨光文具股份有限公司（简称晨光文具）、广博集团股份有限公司（简称广博集团）、温州市爱好笔业有限公司（简称爱好笔业）、广东联众文具有限公司（简称联众文具）、金万年集团有限公司（简称金万年）。以上述10家企业作为关键词，以2016年2月4日为检索时间，在中国知识产权网（http：//www.cnipr. com/）对专利申请及相关信息进行检索，获取了专利类型及数量、专利发明人及发明数量、专利转让及专利合作等信息。

二、企业家专利意识的强项分析

（一）企业家的专利申请成本意识较强

在10家品牌企业中，9家企业的董事长、副董事长、总经理或高层人员都有以个人名义申请的专利，其中有3家企业的企业家专利申请量还比较大，分别是贝发集团邱智铭的547件、得力集团娄甫君的488件和金万年集团周育标的365件。这表明，十大品牌文具企业的企业家具有比较强的专利意识。

为了促进专利申请量的增加，依据国家计委、财政部制定的专利收费标准，国家知识产权局第39号局长令发布了《专利费用减缓办法》。该办法让符合减缓条件的个人和单位在申请专利时，分别只需缴纳标准费用的15%和30%［2］。一般来说，专利申请的初始费用包括专利申请费和实质审查费。以发明专利为例，标准申请费是900元，个人费用减低至135元，企业费用减低至270元；标准实质审查费是2 500元，个人实质审查费减低至375元，企业实质审查费减低至750元。同样的专利，如果是以个人名义申请，最少的申请费和实质审查费总共是510元，比企业申请最少节省了510元；如果企业申请专利不能减低费用，那么由个人申请专利最高可以节省近3 000元，这对于净利润只有3%的文具行业来说，则意味着10万支笔的利润。因此，以企业家个人名义申请专利再转让给自己创办的企业，为企业节省了大量的专利费用，实现了“曲线利企”。可见，文具行业的企业家们对专利申请的成本意识很强。

（二）企业家的外观设计专利意识较强

文具行业的核心原材料和设备都依赖进口，留给文具企业竞争的空间主要体现在以外观设计实现产品差异化并满足不同消费者的需求［3］。文具行业是消费者体验感比较强的行业，特别是产量和销量都最高的圆珠笔，其外形、手感、内外部结构等方面的设计都会增强消费者的满意度和忠诚度。因此，文具行业不断推出新型的外观设计是保持市场占有率的重要竞争手段。十大品牌企业都有大量的外观设计专利申请，如晨光文具的外观设计专利申请量为997件，而其专利申请总量只有1 029件。与晨光文具类似的企业还有贝发集团、真彩文具和爱好笔业。这些企业虽然也申请了发明专利和实用新型专利，但外观设计专利的申请更是这些企业关注的重点，其数量远远高于另外2类专利。这表明文具行业的企业家有着较强的外观设计专利意识。

（三）企业家的专利转移意识较强

文具行业十大品牌企业中有一半的企业受让过外观设计专利、实用新型专利和发明专利。专利转让的主体有个人、企业以及高校。文具企业受让的外观设计专利和实用新型专利大都来自个人和内资企业，受让的发明专利大都来自外资企业和高校。专利转让的类型与差异不仅反映出企业家的专利转移意识较强，也反映了企业家善于利用外部企业与高校的优势与强项，以弥补企业自身研发能力的不足。企业家的专利转移意识强也意味着企业技术创新能力的不足以及企业家对提升企业技术创新能力的重视。

三、企业家专利意识的弱项分析

（一）企业家对专利研发人才的培养意识不强

研发人才是企业技术创新的核心资源，缺少了研发人才，新技术革新和新产品推出都是一句空话［4］。文具行业的十大品牌企业中，企业专利研发人员数量最多的才只有74人，最少的只有2人。齐心集团作为上市股份有限公司也只有连同董事长在内的4名专利研发人员，拥有白雪品牌的昌隆文具只有包含董事长在内的2名专利研发人员。每家企业的平均专利研发人员数量只有25人，专利研发人员数量少于10人的企业就达到了一半。

大部分品牌企业的董事长、副董事长或者总经理都是企业专利发明人的垄断者，昌隆文具的董事长解思鹏、齐心集团的董事长陈钦鹏和前CEO陈钦奇、晨光集团的副董事长陈湖雄等几乎都是公司的发明家。企业家垄断了公司的专利发明，在某种程度上反映出企业更加需要重视对后备研发人才的培养。只有企业家具备了对研发人才的培养意识，才能为企业储备足够的研发人员，使企业适应创新驱动发展的需要，不断发展壮大自己。只有拥有足够的研发人才，才能不断地推陈出新，开发更多的新产品，扩大市场份额。

（二）企业家的发明专利意识不强

对文具行业的十大品牌企业申请的专利类型与数量进行比较发现，除真彩文具外，其余9家企业的发明专利数量均低于实用新型专利数量和外观设计专利数量，有3家企业的发明专利数量甚至为零。这表明，文具行业的技术创新程度还停留在低层次的实用新型和外观设计上，创造性程度和技术含量高、更能代表企业技术创新水平和能力、具有持续竞争力的发明专利还是企业的薄弱点。这与文具行业利润较低，发明专利研发投入高、转化风险大有一定关系。

在传统产业转型升级的压力下，文具行业的企业仅仅依靠实用新型和外观设计专利的发展思路不可持续，要转向依靠发明专利与实用新型及外观设计专利并重的技术创新思路，不断提升企业的技术标准，向市场推出物美质优的绿色环保产品，创造出更多有影响力和竞争力的文具品牌以获得市场地位。企业家的发明专利意识不强也反映了企业技术创新能力的不足以及高层次技术创新人才的缺乏。

（三）企业家的国际专利意识不强

目前，欧美地区80%的文具产品由中国企业制造［5］。从上市公司齐心集团和晨光文具的财务数据可以查到，齐心集团有25%的产品出口到国外，晨光文具也有产品出口。

随着制笔业行业技术创新战略联盟的建立与发展，行业的技术创新能力会得到有效提升，文具行业的产品也会由中低端向高端发展，会有更多的企业和产品走出国门，开拓海外市场。但是，如果没有提前在海外进行专利申请与布局，企业将来的发展就会遭遇知识产权壁垒，给市场的开拓与占有造成严重的障碍。齐心集团和晨光文具虽然已经有国际专利申请，分别在美国申请了6件和1件专利，但在数量上明显不够。值得庆幸的是，贝发集团已经具备一定的国际专利意识，469件美国专利申请足以“称雄”中国文具行业。可惜的是，其余7家品牌企业在国际专利申请上还是“颗粒无收”。文具行业企业家的国际专利意识亟待加强。企业家的国际专利意识不强也意味着企业技术创新能力还停留在中低水平。

四、创新驱动发展下的企业家专利意识提升策略

企业家的专利意识明显对企业技术创新的方向及能力有着重要影响。保持中国经济的中高速发展，提升企业家的专利意识至关重要。我们认为，提升企业家专利意识可以从以下3个方面着手。

（一）加强产学研深度合作意识，提升企业研发实力

产学研合作是提升企业技术创新能力的重要路径，不仅可以解决企业的制造技术和加工工艺难题，还能解决企业的原材料和设备问题，更能为企业培养理论基础扎实和实践经验丰富的优秀研发人才［6-7］。因此，产学研合作对于实现文具企业的转型升级与可持续发展必不可少。目前，文具行业的产学研合作还停留在短期合作阶段，具体表现在高校专利转移和产学共同申请专利的数量少，产学研合作就是“一次性买卖”，这样的合作缺乏战略性和可持续性，不利于企业对外部资源的有效利用，也不利于企业的研发人才培养。因此，企业家的产学研合作意识还需要加强。

文具行业企业应该通过资源互补、利益共享、风险共担的方式，积极与高校、科研院所以及同行的其他伙伴共同开展研发活动，突破与共享行业的关键共性技术，提升企业的技术创新能力，培养一批理论知识扎实与实践经验丰富的研发人才。可喜的是，中国制笔产业技术创新战略联盟理事会已经于2015年5月成立，10大品牌企业中的晨光集团成为联盟理事长单位。这表明，文具企业已经开始意识到产学研深度合作的重要性。事实上，不仅产业技术创新战略联盟是产学研合作的有效模式，面向行业产业的协同创新中心以及地方政府成立的产业技术研究院也是产学研合作的重要模式。企业家增强产学研合作意识，就能找到适宜的产学研合作模式，从而更好地利用高校、科研院所以及行业竞争对手或上下游合作伙伴的互补资源，加强企业研发人员同外部科研专家间的正式与非正式沟通，形成知识网络，在推动知识成果转移、提升企业技术创新能力的同时，提高研发人员的学习能力和研发能力。

（二）加强研发人才及团队培养意识，储备技术人才

产学研深度合作不能替代对研发人才及团队的培养，这需要企业家要有更开放的心态和更强烈的人才培养意识。文具行业中，企业家还存在自己就是发明家的独占和垄断意识，一个人几乎包办了企业所有的专利发明，研发人员几乎处在可有可无的尴尬位置。企业家应该把经营重心由亲力亲为转变为信任与授权，树立更加开放的心态和更强烈的人才培养意识，为实现企业可持续发展和打造民族与国际品牌培养和储备一大批技术人才。

如果研发人才不能有效地形成研发团队，就意味着企业的专利技术研发还停留在单打独斗的局面，企业内部的人力资源没有充分整合和有效利用［8-9］。得力集团是10家文具企业中既善于培养研发人才又善于培养研发团队的唯一企业，其研发人员的数量不仅最多（达到74人），而且担当主发明人的研发人数也有数十人，形成了稳定的核心研发团队和正在形成新生研发团队。得力集团这种完整的研发人才培养模式为文具行业树立了标杆。

（三）加强申请与布局国际专利的意识，开拓海外市场

劳动力成本的不断增加以及传统产业转型升级发展，使越来越多的海外订单流失到越南、印度等国家，贴牌生产获取微博利润的经营思路必须向打造国际品牌赚取高额利润的思路转变。随着国家对供给侧改革的全面推动，文具行业新材料、新工艺、新设备的普遍采用以及新产品、新功能的不断推出将成为常态。为此，企业需要不断强化技术创新与产品创新，加强发明专利、实用新型专利和外观设计专利的申请力度。

贝发集团是民族品牌出口的领头羊，齐心集团和晨光文具是追随者。但是，上述3家品牌企业虽然具备了国际专利意识，但只在美国申请了专利，而在消费能力较强的欧洲、大洋洲以及东亚的韩国和日本等国家还没有申请专利。这种只针对美国市场的专利申请与布局观念还需加以改变［10］。申请WO专利（国际专利）和EP专利（欧洲专利）更能为文具行业走向国际市场打开畅通之门。WO专利是通过PCT（专利合作条约）组织提出的国际专利申请，PCT现在有大约140多个成员国，原则上通过PCT申请的国际专利能够获取PCT所有成员国的专利保护。EP专利是根据EPC（欧洲专利公约）向EPO（欧洲专利局）提出的欧洲专利申请，专利保护范围主要为欧洲地区的30多个成员国。

文具企业可以加强国际专利申请与布局力度，进一步开拓国际市场。文具企业也可以联合起来共同申请专利，为民族品牌走向国际市场贡献自己的力量。

参考文献：

[1]圆珠笔之问：小小“球珠”拷问中国制造[EB/OL].（2016-01-23）. http：//news.xinhuanet.com/fortune/2016-01/23/c_1117872573. htm.

[2]何朝红.专利申请费用相关问题探讨[J].江苏科技信息，2013（13）.

[3]刘晓军，张米尔，李坤.工业设计在产业技术演进中的作用趋势研究[J].科学学与科学技术管理，2009（3）.

[4]孟彬，李丹丹，薛彬，翟优，李玮.河北省制造业企业研发人才内部培养模式研究[J].黑龙江科技信息，2015（33）.

[5]国务院发展研究中心企业所“中国企业转型发展大规模调查研究”课题组.从文具行业看传统产业的转型升级之路[J].中国发展观察，2013（10）.

[6]周权锁，李荣，徐国华.推进深度“产学研用”合作、校企协同人才培养机制的研究与实践[J].高等农业教育，2014（12）.

[7]李琳，陈京京，王杰.面向卓越工程人才培养的产学研深度合作模式[J].高等工程教育研究，2013（1）.

[8]明宇，司虎克.我国运动鞋专利国际申请竞争情报的实证研究：以美国、德国、日本为竞争对手[J].北京体育大学学报，2015（6）.

[9]白泉旺.我国高新技术企业研发困局及其破解对策研究[J].中国科技论坛，2014（1）.

[10]于丽艳，毕克新.基于国际专利分类法的中国专利布局实证研究[J].中国软科学，2009（3）.

（编辑：唐龙）

F062.3

A

1673-1999（2016）11-0042-04

王健（1973-），男，博士，广东培正学院（广东广州510830）讲师，研究方向为产学研合作与技术创新；张韵君（1965-），男，博士，百色学院工商管理学院副教授，研究方向为技术创新和竞争战略；陈军（1972-），男，硕士，广东培正学院讲师，研究方向为中小企业管理；王晓（1979-），女，学士，广东培正学院图书馆馆员，研究方向为信息管理。

2016-09-01

广东培正学院管理学院中小企业研究中心课题“广东科技型中小企业科技创新能力现状与对策”；2014年广东省教育厅特色创新项目（人文社科类）“企业家的专利意识影响企业的经济效益吗?——基于珠三角地区的实证研究”（2014WTSCX139）。