提升湖州市中小企业自主创新能力对策研究*

张　芹 , 左希庆

(湖州职业技术学院　机电与汽车工程学院, 浙江　湖州　313000)



提升湖州市中小企业自主创新能力对策研究*

张芹 , 左希庆

(湖州职业技术学院机电与汽车工程学院, 浙江湖州313000)

创新是中小企业发展的核心动力，湖州市中小企业虽然有一定的自主创新能力，但存在着创新性人才少，研发资金投入不足，缺乏针对性服务平台支撑和政府扶持政策体系不完善等诸多阻碍因素，大大阻碍了湖州市中小企业的自主创新能力。应建立多元化人才引进和激励政策，进一步完善的地方特色中小企业服务体系，加强中小企业与创新型企业、科研院所的合作，优化创新环境，才能促进当地中小企业创新能力的快速提升。

湖州市；中小企业；自主创新能力；阻碍因素

李克强总理在政府工作报告中提出：“坚持创新驱动、智能转型、强化基础、绿色发展，加快从制造业大国转向制造强国”[1](P43)。创新是国家发展进步的灵魂和不竭动力，是企业寻找生机和出路的必要条件。特别是当前，在确保国民经济适度增长、缓解就业压力、实现科教兴国、优化经济结构等方面，发挥着越来越重要的作用。为此，正确指导中小企业改革，大力扶持各类中小企业创新发展，已成为当今一项刻不容缓的战略任务。进入21世纪后，科学技术的突飞猛进和知识经济的发展，促进了以市场为导向的中小企业在自主创新能力的提高，但在金融危机影响下，中小企业创新发展面临新的瓶颈，出现了生产经营状况不佳和困难的不良局面[2](P35-38)。因此，为了解中小企业创新的障碍所在，课题组以湖州市为例，对市三区、三县范围内120家典型企业进行调研。调研采用实地走访、问卷调研、开展座谈会、行业企业专家咨询会等形式，对湖州市中小型企业自主创新能力现状和创新政策环境进行调研，获取了相关资料和数据，并通过对调研数据进行统计和分析，找出阻碍湖州市中小企业自主创新能力提升的障碍所在，以及现阶段创新政策环境的不足之处，为市政府出台有关激励中小企业自主创新能力的政策措施提供有力依据和建议，以更好的引导创新资源向企业集聚，促进企业科技成果的转化，使企业真正成为技术创新、研究开发和创新利益分配的主体，更好的服务于湖州市创新型城市的建设和发展。

一、湖州市中小企业自主创新能力现状分析

自主创新意识、生产设备先进性、技术创新性和先进性、技术研发人员比例数是衡量企业自主创新能力的重要指标[3](P105-114)，基于以上几个方面，本文通过对相关调研数据进行统计分析，归纳总结了现阶段湖州市中小企业创新能力现状。

经调研分析发现，湖州市中小企业比较注重技术创新战略的制定，90 %以上的中小企业表示已经制定或计划制定相关技术创新战略，而且执行度较高，制定技术创新战略而未执行的企业仅占调研总数的1.74 %，约52.17 %的中小企业表示在技术研发过程严格执行技术创新战略。此外，当前中小企业现有生产设备具有较高先进程度，其中处于国内领先水平的约占调研总数的60.87 %，处于国际先进和国内一般水平的企业分别占调研总数的23.47 %和10.43 %，落后国内先进一到两年仅占5.22 %。在技术创新性和先进性方面，经过对企业主导产品的技术先进性水平和创新性调研数据统计分析发现，目前湖州市中小企业主导产品的技术皆处于国际、国内领先水平，其中处于国内领先水平的约占调研总数的82.61 %，处于国际领先、国际先进和国内先进的企业分别占调研总数的4.35 %、8.69 %、4.35 %，未有企业表明所主导产品的技术处于落后水平，但约80 %的中小企业表示在技术创新方面存在不足，现有先进技术多数引进国内外相关领域，由于缺乏创新，企业无法将现有先进技术进行转换升级，随着科学技术的进步，现有先进技术则随时濒临淘汰。而在人才队伍建设方面，91.3%的中小企业表示高级职称研发人员比例在5 %以下，89.56 %的中小企业表示硕、博士研发人员比例在5 %以下，海归人士和外籍专家在人才队伍所占比例更加低，所调研120家中小企业无一研发人员比例设置在20 %以上。

以上调研结果表明当前阶段湖州市中小企业创新意识较高，拥有先进的生产设备，并注重主导产品先进技术的引进，创新资源较好，但是创新人才相对缺乏，技术研发人员所占比例偏低，更缺乏领域专家，研发能力薄弱，使得企业在技术转移和技术创新过程面临困难，从而影响中小企业自主创新能力。

二、湖州市中小企业创新发展阻碍因素分析

经过对影响湖州市中小企业创新的障碍因素调研数据统计分析可知，列前3位的是缺乏人才、研发能力、缺乏针对性服务支撑和研发资金，其次是缺乏产学研合作渠道和技术标准，知识产权保护成本高，列后2位的是对市场前景把握不准，难以获得国家或地方相关资金的扶持。

(一)缺乏人才、研发能力不足

相对外资企业、国有大型企业，中小企业在科研工作环境、创新激励政策、个人发展前景等方面不具备吸引优秀技术人才的优势[4](P68)。另外劳动力成本上升也给企业增加了负担，企业若以低成本招工，就必然造成招工难、留不住人才的不良局面。当前，湖州市中小企业虽然拥有先进生产设备和技术，但并不是通过企业自主研发所得，多数先进生产设备和技术是中小企业通过巨资从国内外相关领域购买引进。由于缺乏人才，企业自主创新能力不足，不仅对于引进核心技术无从掌握，而且也不能很好将所得技术转化成生产力，因此多数中小企业虽然引进先进技术，但仅限于使用技术，并没有掌握核心技术，更没有在生产过程对引进技术进行提升，以不断适应企业生产发展需要。在技术革新日新月异情况下，企业引进的设备和生产技术很快会被淘汰，在市场竞争冲击下，企业若想在行业立足，则必须再次引进和购买先进生产设备和技术，以适应生产发展需要，不仅造成了资金的浪费，也严重影响了企业的发展。

综上所述，企业创新人才的缺乏和自主研发能力不足使企业现有技术得不到积累和创新，即使中小企业通过引进国内外先进技术和购置先进生产设备，但靠资金外购先进设备和技术不是长久之计，不仅会耗费大量资金，而且会阻碍中小企业健康发展。

(二)缺乏针对性服务平台支撑

经过对企业接受服务项目调研数据统计分析，信息服务和管理咨询服务是湖州市中小企业接受最多的服务项目，约占61.54 %的中小企业表示接受过此类服务项目；其次是人才培训和技术引进服务，接受过此类服务项目的企业分别占调研总数的38.46 %和30.77 %；接受过融资和法律服务的企业分别占调研总数的15.38 %和23.07 %。关于创业和市场开拓服务，所调研的120家中小企业中无一表示接受过此类服务。对湖州市中小企业期望获得的服务项目统计发现，当前中小企业对服务项目期望最高的是信息服务，约占76.92 %；人才培训和技术引进服务、管理咨询和市场开拓服务也是企业期望较高的服务项目，分别占调研总数的53.85 %、38.46 %、38.46 %和46.15 %；期望获得创业和法律服务的企业比例分别为15.38 %和23.07 %。

从以上分析可知，湖州市中小企业接受过现有服务项目和所期望获得的服务项目在比例上存在较大差异，不具备相对完善服务体系，缺乏部分服务项目支撑，无法有针对性的为中小企业提供所需服务，无法为企业提供科技前沿信息支持，这些都严重阻碍了中小企业的创新能力提升。

(三)政策信息获取渠道少、扶持政策体系不完善

根据调研，95 %湖州市中小企业表示了解政府出台的有关企业自主创新能力建设方面的扶持政策，92.3 %的中小企业表示享受过相关政府扶持政策。经过对企业获取政策信息渠道调研，其中约91.7 %的企业表示主要通过政府部门获取相关政策信息，其它渠道为中小企业服务机构、行业协会商会、电视广播报刊网络等媒体，但通过以上三种渠道获得政策信息的中小企业较少，分别调研总数的25.68 %、25.27 %和16.67 %。在企业享受过的扶持政策中，列前2位的是税收减免和财政资金直接扶持，接受过此类扶持政策的企业约占调研总数的84.61 %和76.92 %；其次是技术改造或创新、人才引进政策、贴息政策和减免行政性费用，列最后2位的是公共服务支持、市场开拓政策，参与调研的中小企业均表示未享受过此类扶持政策。而经过对中小企业期望获得的扶持政策数据统计分析，88.69 %的中小企业期望获得技术研发资助，其次期望度较高的扶持政策是减免税费、人才培训和市场开拓支持，期望获得此类扶持政策的中小企业约占调研总数的48.69 %、46.08 %和39.13 %，列后5位的是融资支持、信息服务、管理服务支持、规划引导和经营场地支持，分别占调研总数的26.08 %、25.21 %、23.34 %、20 %和10.43 %。

由此可知，当前湖州市中小企业获取政策信息渠道少，而且相对单一，表明相关宣传力度不够，阻碍了中小企业政策信息的获取，无法为企业创新提供信息支持。此外，企业所接受过的扶持政策和所期望获得的扶持政策在比例上存在差异，扶持政策体系不完善，部分创新激励扶持政策覆盖面不足，缺乏相关扶持政策的支持，中小企业创新发展则更加艰难。

(四)研发资金投入不足

中小企业的创新需要投入一定研发资金，但是由于研发资金投入与创新所得利益短期内不一定成正比，而且多数中小企业只追求如何在短期内获得更多利润，忽视了创新发展的长远利益----提高企业核心技术，稳固企业在市场中核心地位，实现企业长远发展，在技术研发过程投入研发资金较少。经过对湖州市中小企业研发投入所占产值比(以下简称研发投入比)调查显示，仅15.38 %的企业研发投入比在5 %以上，23.07 %的企业研发投入比在2 %以下，38.46 %企业研发投入比在3 %-4 %之间，23.07 %企业研发投入比在4 %-5 %之间。

以上分析可知，企业为获得短期利润，不惜巨资引进国内外先进技术，购置先进生产设备，却忽视了人才引进和员工培训以及技术改进等直接或间接研发资金投入，虽然企业设置了国家级、省级以及市级的研发中心，但并没有切实加以利用，仅停留于技术的使用。短期内利用引进先进技术获得了利润，但企业并没有掌握核心技术，技术得不到创新和改进必将被淘汰，严重阻碍了企业自主创新能力的提升。

三、提升湖州市中小企业创新能力对策建议

(一)建立多元化人才引进和激励政策

人才队伍是提高企业自主研发能力和自主创新能力的保障。调研显示，湖州市中小企业多数不注重人才队伍建设，94.26 %的中小企业高层次人才比例在2 %以下，严重缺乏相关技术领域中高端人才，因此很难实现技术转化和创新。造成创新人才缺乏的原因是多方面的，一方面相对薪资福利好、发展前景好的大型企业，中小企业在吸引人才方面处于弱势地位；另一方面，相对工作机会多、经济发达的一线城市，位于三、四线城市的中小企业在吸引人才方面同样处于弱势地位，因此吸引高层次人才流向中小企业，需要政府和企业携手并进，建立高层次人才引进和激励政策。与基层员工不同，高层次人才在追求优越物质生活的同时，也更加注重自己人生价值的体现，因此高层次人才引进和激励政策不能仅局限于待遇优厚，同时也需要注重机制保障，使引进人才能够在企业发挥自身价值，满足精神追求。因此建立人才引进和激励政策，首先在经济方面，政府需建立地方人才引进政策，予以资金支持，企业需提高人才待遇。其次政府部门和中小企业需建立创新人才评价体系，对为企业自主创新做出贡献的人才进行表彰，并为其提供专业培训、继续教育等学习机会，促进人力资源向中小企业进行合理流动。

(二)建立完善的具有地方特色的中小企业服务体系

不同规模、不同领域、不同性质的中小企业，其发展模式、市场战略差别较大。不完善的服务项目体系，在服务部分中小企业同时，忽略了其他中小企业所需，因此企业对各服务项目需求相差较大。若忽略服务项目需求的差异性，不注重为中小企业提供针对性的服务项目，服务资源配置不合理，必将导致相关服务项目资源的过剩和不足，不仅造成资源的浪费，而且使部分企业缺乏相关创新服务。因此，为有效激励中小企业创新发展，需要以服务地方中小企业为主，建立具有地方特色的中小企业服务体系，有针对性的为中小企业提供优质服务项目。此外，中小企业受市场导向影响较大，发展战略和产品结构会发生变化，因此所需服务项目也会发生变化，为此，相关中小企业服务机构需进一步加强服务项目的优化，完善服务体系，以国家出台相关服务项目为依托，地方政府针对地方中小企业创新发展水平、技术水平和地方特色，进一步优化服务项目，使之服务地方中小企业。

(三)完善中小企业自主创新扶持政策、优化创新环境

中小企业创新动力不足，一方面因为对创新认识深度不够，仅停留于眼前的利益，另一方面因为缺少政策扶持，没有良好的创新环境。市场变化莫测，中小企业相对大型企业更加易受市场影响和政策推动，因此政府部门在出台激励中小企业自主创新扶持政策的同时，需要注重理论联系实际，将市场变化趋势和中小企业创新扶持政策紧密联系，实时推动中小企业创新发展，为中小企业提高自主创新能力提供有力支持。因此，政府等相关部门需要进一步完善中小企业自主创新扶持政策，针对不同领域、不同规模的中小企业，构建层次化创新扶持政策体系，并通过层次分析法，分析不同扶持政策对提高中小企业创新动力和创新能力的重要性，以进一步优化扶持政策体系结构。此外，需要制定扶持政策评价指标，在政策推行实施阶段，依据评价指标对中小企业进行自主创新能力调查以及扶持政策满意度调查，依据调查结果，以进一步改善扶持政策，优化创新环境。

(四)加强中小企业与创新型企业、科研院所的合作

中小企业相对大型企业以及科研院所创新能力较弱，因此通过加强中小企业与大型企业、科研院所的合作，有助于提高中小企业创新能力，缓解创新资金不足的不良局面[5](P17-24)。在与同行创新型企业合作过程，注重学习企业创新理念、先进管理模式与生产制度，为创新发展奠定坚实基础。完善中小企业与科研院所间合作模式，打破传统仅限于横向课题间合作，定期开展人才交流活动，鼓励人才到中小企业兼职或短期任职，融入中小企业创新团队，通过中小企业自主创新能力。此外，近年企业与高职院校合作开设“订单班”取得显著成果，创新型人才培养需借鉴“订单班”培养模式，通过加强中小企业与高等院校合作，企业制定“订单人才培养”需求计划，并纳入高校招生计划，高等院校根据中小企业对创新型人才的需求开设“订单班”，合理调整教学内容，为中小企业定向培养人才。中小企业、高等院校和政府部门需出台相关优惠和激励政策，保证“订单班”生源，有效完成人才对接。

四、结　语

本文通过对湖州市中小企业自主创新能力现状、创新政策环境以及中小企业对创新扶持政策期望等方面展开调研，论述了阻碍湖州市中小企业自主创新能力提升的障碍所在，以及创新政策环境对企业创新能力建设的影响。针对如何提升中小企业自主创新能力，给出了建议和理论依据，以更好的引导创新资源向企业集聚，促进企业科技成果的转化，使企业真正成为技术创新、研究开发和创新利益分配的主体，更好的服务于湖州市创新型城市的建设和发展。

[1] 胡荣昌,何文洲.新常态下国内炼化工程发展策略探讨[J].中国石油和化工经济分析,2015(6).

[2] 田家林,徐立岗,方海燕.中小企业创新问题研究----以江苏省为例[J].技术经济与管理研究,2012(12).

[3] 曹洪军,赵翔,黄少坚.企业自主创新能力评价体系研究[J].中国工业经济,2009(9).

[4] 吴京效,刘桐.我国民营企业如何吸引、保留优秀人才的分析[J].商,2013(4).

[5] 杨菊萍,贾生华.知识扩散路径、吸收能力与区域中小企业创新[J].科研管理,2009(5).

ResearchofEnhancingtheIndependentInnovationofSMEsinHuzhou

ZHANGQin,ZUOXi-qing

(SchoolofElectro-mechanicalandAutomobileEngineering,HuzhouVocationalandTechnologicalCollege,Huzhou313000,China)

Innovationisthecoreofthedevelopmentofsmallandmedium-sizedenterprises.AlthoughtheSMEsinHuzhouhavecertaincapacityofindependentinnovation,butthelessinnovativetalents,theinsufficientinvestments,thelackofpertinenceserviceplatformsupportandtheimperfectionofgovernmentsupportpolicysystemaswellasmanyotherobstacles,greatlyhinderedthecapacityforindependentinnovationofSMEsinHuzhou.InordertopromotetherapidascensionofinnovativeabilitiesoflocalSMEs,thetalentintroductionandincentivepoliciesshouldbesetupandthelocalcharacteristicsofSMEsservicesystemshouldbeimproved,andthecooperationamongSMEs,innovativecompaniesandresearchinstitutesshouldbestrengthened,andtheenvironmentofinnovationshouldbeoptimized.

Huzhou;SmallandMedium-sizedEnterprises;theindependentinnovationability;obstructivefactor

2015-07-24

本文系2015年度湖州市科技局科研项目《支持中小企业自主创新能力提升研究》(2015CXR14)的研究成果之一。

张芹(1988-)，女，安徽宿州人，硕士，主要从事机械设计研究；左希庆(1975-)，男，山东日照人，副教授，硕士，主要从事自动控制技术研究。

F273.1

A

1672-2388(2016)01-0083-04