文献综述研究若干问题辨析——兼论文献综述选题难易程度的把握

杭长钊

（河北传媒学院，河北石家庄 050071）

文献综述研究若干问题辨析
——兼论文献综述选题难易程度的把握

杭长钊

（河北传媒学院，河北石家庄 050071）

文献综述的具体目的不是单一的，而是双重的。就是说，它既可以是为综述者自己课题研究服务，也可以为同行科技工作者研究服务。把文献综述归结为一种学术论文是不周延的。文献综述既可以是以独立成篇形态出现的“学术论文”，也可以是学术论文、学位论文或学术著作中一章一节一部分的学术构件。文献综述的“学术论文”形态与“学术构件”形态是可以互相转化的。学术论文形态的文献综述经过浓缩,用于研究性的论文、学位论文或学术著作中，就转化为“学术构件”；而学术构件状态的文献综述，经过一定的技术和文字处理，也可以转化为一篇独立的学术论文。在作文献综述选题时,可以根据文献综述的复杂程度，区分和把握其难易程度；可以根据文献综述对象的时间跨度，区分和把握其难易程度；可以根据文献综述涉及文献的数量，区分和把握其难易程度。

文献综述；定义；目的

文献综述是学术研究中的一项重要工作，也是一种常见的学术成果形态。随着学术界对其重要性认识的加深，撰写文献综述的人越来越普遍。特别是在高校中，无论教师开展学术研究，还是学生撰写学位论文，都要与文献综述亲密接触。因此，如何规范、科学地撰写文献综述就成为人们面临的一个重要学术任务。为此，越来越多有经验的学者投身文献综述写作理论的研究。有关这方面的研究成果上网一搜篇章繁多，为人们规范地写作文献综述提供了很好的理论指导和操作参考。本文在此不拟重复文献综述的写作方法和要求之类前人已经研究得很深透的内容，而是重点探讨两个方面的问题：一是对目前文献综述理论研究中存在分歧的问题加以辨析；二是针对初涉文献综述领域的同志，谈谈如何把握文献综述选题的难易程度，正确选择难度适宜的文献综述对象。

一、对文献综述具体目的的辨析

文献综述，亦称文献评述，是文献综合评述的简称。文献综述在学术研究中具有十分重要的地位和作用。它是科学研究工作过程中课题确定后的第一步重要工作，也是正确选定课题的重要根据［1］1630。文献综述通过对各种研究成果进行评述，为当前的研究提供基础或条件。对于具体科研工作而言，一个成功的文献综述，能够以其严密的分析评价和有根据的趋势预测，为新课题的确立提供强有力的支持和论证，在某种意义上，它起着总结过去、指导提出新课题和推动理论与实践新发展的作用［2］。

学术界高度重视文献综述工作，以综述作为研究课题写出的文章，硕果累累。到“中国知网”的《中国学术期刊（网络版）》数据库查一查，以“篇名”为搜索项，以“文献综述”为搜索词，可以得到近9000条结果；《中国优秀硕士学位论文全文数据库》中可以检索到几十篇以文献综述为体裁的学位论文①。

上面所引的论述，是学术界对文献综述地位作用的公知共识，这是没有什么分歧的。但是在文献综述的具体目的和作用上，却存在着两种不尽一致的表述。

一种认为，文献综述的“目的在于了解他人对该课题已做的主要工作和存在的问题，以便吸取前人的成果和经验、教训，制定研究方案”［1］1630。这一“目的论”实际上是在强调文献综述是为综述者自己开展课题研究而做的学术工作。

另一种表述则认为，文献综述的目的在于“可以节省同行科技工作者阅读专业文献资料的时间和精力，帮助他们迅速地了解到有关专题的历史、进展、存在问题，做好科研定向工作”［2］。这一“目的论”则是强调文献综述是为他人——同行科技工作者所做的学术工作。

笔者认为，上述两种表述显然都有其片面性。从学术研究的实际情况看，文献综述的具体目的不是单一的，而是双重的。就是说，它既可以是为综述者自己课题研究服务，也可以为同行科技工作者研究服务。这要看文献综述是以什么样的形态出现以及在什么时机或场合运用。这就是本文下面要论述的另一个问题，即文献综述的本质是什么，它是一种什么样的学术成果形态或文体。

二、对现有“文献综述”定义的质疑

如何界定文献综述的性质，换句话说，怎样给文献综述下定义，在相关研究中还有不同的认识。根据查阅到的资料看，目前大体有两种情况。一种是下定义时不给予属概念。如“百度百科”定义是：“指在全面搜集有关文献资料的基础上，经过归纳整理、分析鉴别，对一定时期内某个学科或专题的研究成果和进展进行系统、全面的叙述和评论。”［2］《教育大辞典》的定义是：“为讨论、研究某一专题，对有关文献资料进行综合整理、分析和评论。”［1］1630这种定义只是对文献综述作了描述，并没有告诉人们文献综述究竟是什么性质的事物。

另一种是下定义时给出了文献综述内涵的属概念。如有学者就认为：“文献综述是在收集大量某方面的情报资料后经综合分析而写成的一种专题学术论文。”［3］“搜狗百科”下定义时也认为：“文献综述是对某一方面的专题搜集大量情报资料后经综合分析而写成的一种学术论文”［4］。这类定义明确告诉人们，文献综述是一种“学术论文”。

把文献综述归结为一种学术论文，笔者认为是不周延的。不可否认，在学术期刊上，可以见到大量文献综述的发表，将它们归属于论文之列，或者说它们是一种特殊的、有别于研究性论文的论文也未尝不可。问题在于，文献综述并不完全以这种形态展现在人们的视野里。《教育大辞典》就明确指出，文献综述“是学生毕业论文的内容，也是学生进行硕士、博士论文答辩或其他科学研究工作必不可少的环节”［1］1630。文献综述只是学生毕业论文中的一部分内容，将这部分内容称其为“论文”显然是不符合逻辑的。其实，不只是学生毕业论文中必须有文献综述这部分内容，规范的学术论文、学术著作中都必须有文献综述，或者称其为“学术史回顾”这部分内容。而这部分内容无疑是不可以称其为“学术论文”的。

那么，怎样定义才能使文献综述的属概念涵盖全部外延呢？笔者主张，可将文献综述内涵中“学术论文”这一属概念变换为“学术作品”，症结便可迎刃而解了。“学术作品”既可以是以独立成篇形态出现的“学术论文”，也可以是学术论文、学位论文或学术著作中一章一节一部分的学术构件。

议论至此，就可以对上述有关文献综述的具体目的或服务对象问题作一个回答：通常情况下，独立成篇学术论文形态的文献综述是为同行技术工作者服务的，而学术构件形态的文献综述是为综述者自己课题研究服务的。当然，文献综述的“学术论文”形态与“学术构件”形态是可以互相转化的。学术论文形态的文献综述经过浓缩，用于研究性的论文、学位论文或学术著作中，就转化为“学术构件”；而学术构件状态的文献综述，经过一定的技术和文字处理，也可以转化为一篇独立的学术论文。

三、文献综述须特别注意把握的问题

文献综述应当遵循哪些原则，采用哪些方法、步骤，现有研究成果对此已有涉及，笔者拟对前人论述尚不够深入的问题作拓展性补充。

一是如何发现可综述的对象。一名学术研究者，具备了运用综述选题的意识，怎样发现文献综述的选题呢？这需要下一番寻找、发现的工夫。学术研究者须到图书馆、资料室或互联网上博览报刊，查阅一定时间段里某一学术领域研究动态，从中发现宜研究的综述对象。所谓“宜研”，首先，该问题的研究在学术界已经开展了一定的时间，具有了一定的研究“温度”，受到人们的瞩目；其次，该问题的研究已经问世了一定数量的成果，如果成果数量很少，就不具备综述的条件；再次，是综述者熟悉或比较熟悉的学术领域，综述时能够驾驭的问题。此外，还应确认该问题是他人未曾综述过的，否则就成了“炒冷饭”，失去其研究价值。当发现符合上述条件的潜在综述对象时，研究者即可将其确定为自己现实的综述对象，自己的研究课题。

二是要把收集资料贯穿始终。资料是学术研究做饭的“米”，文献综述完全是以资料为对象，更离不开资料。资料收集是文献综述极其重要的一个阶段。只有收集全面、系统的文献资料，高质量的文献综述才有了前提和基础。笔者在这里想要强调的是，收集资料既是一个独立的步骤或环节，但与其他步骤或环节又不存在严格鲜明的边界。学术研究者往往是在看到或掌握了一部分相关资料，才萌发了文献综述的愿望。也就是说，收集资料甚至是在文献综述选题之先就开始了的。在整理资料和综述写作过程中，也会出现对资料的新需求，促使文献综述者收集新的资料。因此，文献综述者应树立全程收集资料的理念。

三是梳理文献要注意防止机械分类。文献资料收集基本完成后，应对其进行爬梳整理，摘抄、复印、扫描，分门别类。这个过程，实际是一个初步形成综述框架的过程，是一个十分关键的环节。这个过程中，必须注意防止的偏向，是机械地分类，不思考资料之间的本质联系，相互之间的关系；尤其是在相同资料较多的情况下，不注意或不善于发现它们之间的差异。这些都直接导致在文献综述写作过程中最易犯的毛病——“大多数综述都是罗列式的，报幕似地把相关研究一个一个列出来，丝毫感觉不到这些文献之间存在任何内在的关联”［5］。这就是世所诟病的资料堆砌。

四、文献综述选题把握难易程度的策略

首先声明，这里所说的对文献综述选题难易程度的把握，针对的是论文形态的文献综述，基本不涉及构件形态的文献综述。笔者认为，学术论文、学位论文中所要求的构件形态的文献综述，是不存在难易程度问题的。因为，论文的难易程度，决定构件形态文献综述的难易程度；构件形态文献综述的深度和广度必须满足论文创新的需要。

与研究性论文一样，文献综述也有大小难易之分。应当遵从的基本原则是两方面兼顾：一方面，从道理上讲，应该力求选择有较高学术价值的问题作为综述对象，因为价值越高贡献越大；另一方面，应该从研究者自己的实际出发，选择大小难易适度的综述课题；以免绠短汲深，做夹生饭。可以从下列几个视角区分和把握文献综述选题的难易程度。

（一)可以根据文献综述的复杂程度，区分和把握其难易程度

目前，学术界一种较为流行的做法，是依据涉及因素的多少，把文献综述区分为综合性和专题性两种样式。综合性文献综述是针对某个学科或专业的，其涉及的因素相对较多、性质相对复杂；而专题性的综述则是针对某个研究问题或研究方法、手段的［2］，涉及因素相对较少，换言之，综述的内容相对单一。当然，这种区分是相对的。且看下面三个文献综述范例。

第一个是 《国内外自主创新研究文献综述》［6］，第二个是《中国自主创新研究文献综述》［7］，第三个是《企业自主创新文献综述》［8］，都是以“自主创新”为主题的文献综述。第一个是着眼于国内外的自主创新研究情况，较之第二个中国自主创新研究情况的综述，其涉及的内容显然要复杂得多。以此看，第一个文献综述可以称之为综合性的，而第二个文献综述可以称之为专题性的。但是，当把第三个文献综述也引入比较的视野，显而易见，第二个文献综述比第三个文献综述要复杂得多，第二个文献综述又可以称之为综合性的，而第三个文献综述则是专题性的了。

（二）可以根据文献综述对象的时间跨度，区分和把握其难易程度

学术研究总是在时间里进行的，表现出起始、发展的阶段性。因此，文献综述本质上是在进行学术史的回顾。而这种回顾根据需要和可能，可以是某个学术领域全过程的，即从开始研究到综述的当前；也可以是阶段性的，即截取某学术领域研究中某个时间段的。从一般规律上分析，全过程的文献综述时间跨度通常会更长一些，阶段性的文献综述时间跨度会相对短一些。而就阶段性本身来说，也可能时间跨度相对较大，也可能时间跨度相对较小。总体来说，时间跨度大的，其综述的难度会比时间跨度小的为大。有这样两个例子，可以证明这一判断。一篇是 《我国女研究生相关问题研究30年文献综述——以中国知网收录的文献为例》［9］，一篇是《就近五年来我国网球科研论文的文献综述——以体育类中文核心期刊刊载文章为例》［10］。前者综述对象的时间跨度为30年，而后者综述对象的时间跨度是5年。二者在综述的难度上肯定存在明显的差别。通常情况下，综述能力尚在成长中的学术研究者，应当把自己综述对象的时间跨度限制在相对较小的范围内。

（三）可以根据文献综述涉及文献的数量，区分和把握其难易程度

文献综述是以对文献的收集、整理和评述为对象的，其涉及文献数量的多少，直接决定着文献综述的难易程度。有的文献综述可能只涉及十几篇文献，数量相对较小，综述的难度自然要低一些；而有些文献综述涉及的文献数量很大，甚至以百计。如《对1988-2004年大学生消费的研究——共169篇学术论文的文献综述》［11］和 《体育消费研究述评——对172篇学术论文的综述》［12］等就是如此。如此众多的文献，不仅收集资料要费很大功夫，而且阅读这些资料也需要投入很大精力，耗费很长的时间，更不用说对其梳理和展开述评了。如果选题时感觉文献太多不易把握，即可将涉及文献数据限制在一定数量内。但是，这种限制不应是随意的，甚至有意抛弃不应该抛弃的文献。应结合缩短文献综述的时间跨度、缩小文献综述的研究畛域，合理地限制综述所涉及的文献数量。

总之，综述者在选题的时候须从自己的能力出发，并考虑资料收集和其他客观条件的制约程度，选择适于自己特点的综述题目。如果学术研究经验相对缺乏，尤其是综述水平有待进一步提高者，不妨先选择那些时间跨度较小、涉及范围较窄、文献数量相对较少的问题作为综述对象练手，由小到大、由易到难地逐步提高自己的综述能力。

余论

文献综述作为一种特殊的学术作品，虽然这几年普及性有了很大增强，但与研究性学术论文相比较，它的知名度、受关注度还有不小的差距，研究它的人还是个小众群体。平时在与一些老师或学生作者交流中谈及文献综述可以作为学位论文时，他们很惊讶，说是从来没有听说过学位论文也可用文献综述体裁完成的。有些拥有研究生学历学位的学术研究者，他们在学习期间完成学位论文时，受学校论文格式要求的刚性约束，虽然在论文中也作了文献综述，但由于对文献综述作用理解不深，把写文献综述视为不得已的学术行为，不能自觉地钻研文献综述的正确写作方法，故而并未得到应有的训练和感悟，当他们走上社会开展学术研究的时候，往往把文献综述抛到一边，既不懂得在学术论文中有机地嵌入文献综述（学术史回顾），更不会写作论文形态的文献综述。即使勉强去写，也是不得要领、没有章法。因此，普及文献综述知识，增强学术研究者的文献综述意识，至今仍然是个不可松懈的学术宣传任务。

注释:

①数据日期截止2016年5月19日。

[1]顾明远.教育大辞典：增订合编本（下）［M］.上海：上海教育出版社，1998.

[2]文献研究法［DB/OL］百度百科，［2016-04-11］

http://baike.baidu.com/link?url =x5ScG046qE -PyGTSEzs-MqeyW9k534fzqy_ktk5snj6mZ4lpx1_GDgfnR2moD-rl9VV1PqkvmLzm-ebUKOlWUiTK.

[3]苏钟浦.谈文献综述及其写法[J].中国医科大学学报,1979 （1）：66.

[4]文献综述［DB/OL］.搜狗百科，［2016-04-11］

http://baike.sogou.com/v689837.htm?fromTitle=%E6%96%87% E7%8C%AE%E7%BB%BC%E8%BF%B0.

[5]熊易寒.文献综述与学术谱系[J].读书，2007（4）：83.

[6]高锡荣，张自欣.国内外自主创新研究文献综述［J］.现代商贸工业，2014（5）：27-28.

[7]安同良，王文翌，王磊.中国自主创新研究文献综述［J］.学海,2012（2）：43-49.

[8]王雪华，朱永华，李稳，余彬.企业自主创新文献综述［J］.商业经济，2014（15）：53-54.

[9]吴飞燕.我国女研究生相关问题研究30年文献综述——以中国知网收录的文献为例［J］.当代教育理论与实践，2015 （4）：147-149.

[10]章容.就近五年来我国网球科研论文的文献综述——以体育类中文核心期刊刊载文章为例［J］.云南社会主义学院学报，2013（6）：293-294.

[11]刘珊，风笑天.对1988-2004年大学生消费的研究——共169篇学术论文的文献综述［J］.山东省青年管理干部学院学报，2005（4）：39-43.

[12]张文静，王华荣.体育消费研究述评——对172篇学术论文的综述［J］.体育科技文献通报，2008，16(10)：120-122.

（责任编辑：邢香菊）

2016-05-28

杭长钊，河北传媒学院产学研合作处教授，本科，研究方向：高等教育学。