科技期刊编辑对文责自负的辩证把握

张淑敏，段为杰，王燕萍，于 洋，张婉博，辛明红，向 政

(吉林大学《高等学校化学学报》编辑部，长春130012)

文责自负是指论文一经发表，署名者即应对论文负法律、政治、科学和道义上的责任。论文内容存在剽窃、抄袭或者在政治、科学和技术上存在错误，署名者应完全负责。文责自负是作者自律的一种良好方式，它督促作者认真对待自己的作品，加强自己的道德修养，强化法律意识，尽量避免文中出错[1]。虽然作者对发表的论文负有责任，但是编辑是作者论文的修改者和完善者，也负有不能推诿的责任[2]，所以应该建立一种以作者为主，编辑出版者为辅，共同对读者和社会负责的新的编辑准则[3]。但是目前文责自负却成为了某些科技期刊编辑“不去把关、不负其责”的托辞，在稿件处理过程中，有些编辑应该提醒作者注意的事项没有提醒，有的编辑发现稿件内容前后矛盾或者数据存在问题竟也听之任之，有的编辑甚至对稿件文字的编辑加工也敷衍了事，结果出现论文发表后作者刊登更改启示，发表的文章水平参差不齐，读者对稿件某些内容深感不解和心存疑虑，以及研究结果重现性差等诸多情况，影响了作者在本研究领域的学术声望，妨碍了学术信息和成果的有效传播，降低了期刊的引用率和可信度，损害了期刊的声誉和形象。笔者根据自身的编辑工作实践和经验，就科技期刊编辑在稿件初审、重审、退修、编辑加工、清样校对和出版等环节中对文责自负原则的辩证把握进行了分析和讨论，提出了一些可操作性的方法和建议，同时也指出了编辑所应担负的责任和义务，以其为编辑同仁关于文责自负的认识和把握提供启发和借鉴。

1 初审环节文责自负的把握与处理

收到作者投稿后责任编辑对稿件要进行初步审查。初审环节一般包括稿件相关材料和信息检查、稿件质量初评、稿件查新检索及初审时滞把握等步骤[4]。初审工作的质量直接影响到其他审稿环节的质量和效率，也影响到编辑部与投稿作者群体的关系[5]，编辑初审稿件时应该具有较强的责任心和敏锐的判别力，对稿件文责自负的把握应适度。

编辑初审时首先应认真核查稿件的相关材料、作者信息和作者单位，不能任由作者文责自负，更不能推卸责任编辑的职责。稿件的单位介绍信和版权转让书等材料要齐备，并与稿件相关信息准确对应，否则应重新提供，以避免署名和版权争议问题。稿件联系人对所发表科研成果的真实性、可靠性负有责任，而指导教师具有一定的学术水平和能力，工作相对稳定，可有效解决稿件处理中出现的问题，初审时若发现联系人是在校学生，而不是由具有教师和研究人员资历的人担任，应该要求更换以保证稿件的学术质量和水平。在合作署名的论文中，存在着许多名不符实、弄虚作假、纯属挂名的问题[6]，编辑初审时应认真核查作者单位性质，不能对此听之任之，原则上要求每个作者单位都与所投稿件的研究内容相关联，这样才可保证稿件研究内容的可靠性，也能维护科技期刊的专业性和信誉，减少乱挂名的学术不端现象，编辑若发现有疑义的作者单位，应检索该单位的相关信息和材料，如果单位性质与稿件内容无关，应明确要求作者删除。

初审时编辑要对稿件进行检索查新，通常稿件的查重率超过20%应直接退稿。对于轻度重叠，即某些内容存在重复或符合规定的重复分析，编辑也必须联系作者，告之必须补充对原著的引用证明，并删除重复内容[7]，并进一步突显稿件的创新之处，这样可为稿件争取到更多审理通过的机会，从而赢得作者的信任，为以后的合作打下良好的开端。如果责任编辑为了避免麻烦，为了减轻工作负担，以文责自负为由直接将这样的稿件送同行专家评审，稿件被质疑的可能性比较大，往往会出现审者认为与已发表的工作相比稿件的创新性不够明显，要求修后重审甚至退稿。

稿件质量初步审查是初审环节比较重要的一项工作，是决定稿件是否送外审的把关步骤。在这项工作中编辑对文责自负要有正确的把握尺度，不应该有作者对稿件内容完全负责的心里，放松甚至省略对稿件质量的审查把控。编辑若一股脑地将通过前几步审查的稿件提交外审，就会把一些本应由编辑部承担的工作转嫁给审稿专家，无形中会增加专家的工作负担，浪费专家的宝贵时间。在审查稿件质量时编辑首先要通读全文，对于内容充实、逻辑清晰、写作表达流畅的稿件可直接送交外审；对于内容单薄，逻辑混乱，图表和中英文语法错误较多的稿件应直接退稿；对于研究工作较充实，但是表述欠清晰，图表和中英文语法存在一些问题的稿件，编辑应提出中肯的修改意见，让作者修改后再送专家评审，这样既为专家的审稿工作提供方便，节约审稿时间，又能提高稿件审理的通过率，取得作者的好感与信任，进而提高期刊的声誉。

2 重审环节文责自负的把握与处理

通过初审、复审和终审的投稿最终会得以发表，如果被三审中某个环节否定则会被退稿。编辑、审稿专家或主编如果认为稿件尚存在一些问题需修改后再次审定，即为修后重审稿件。修后重审能使责任编辑、审稿专家和主编更好地为期刊把好学术质量关，提高期刊的整体载文水平。

初审环节中责任编辑会让一些有问题的投稿进行修改，编辑对修回稿件进行复查时不应该怕麻烦，不能以稿件文责自负为理由，草草检查了事就送交外审，而是应认真核查初审时提出的问题是否已经解决；修改后达到送审标准的稿件可送同行专家评审，修改后仍未达到送审标准的应让作者再修改或退稿，这样可为专家的评审工作提供方便，提高审稿效率，也能帮助作者提高稿件的质量和水平，获得更多外审通过的机会。

外审环节中修后重审稿修回后责任编辑要从以下几个方面进行认真检查：①稿件是否按照审者提出的意见进行逐条修改，并提供详细的修改说明，若修改不完全，编辑应提醒作者补充修改或做出适当解释，不能为了省事省时，以文责自负为由，直接将修改稿送交专家重审；②修改说明的语气措辞是否得当，如果作者的言语过激和用词不当，编辑不能听之任之，视而不见，应适当做些修改，既要不影响作者意见的表述，又要对审稿专家有礼有节，不能伤害评审专家的审稿工作热情，要做好作者和审稿专家之间的中介和桥梁。

初审和复审通过的稿件可送主编终审，终审通过可以拟定发表，终审未通过则要退稿。如果主编提出异议，要求作者修改或进一步解释说明，则应做修后重审处理。对于修回稿编辑既要遵守文责自负的原则，又要积极承担一定的责任，认真检查修改稿是否按照主编的意见修改完全，修改回复说明的表述是否得当等等，给作者提供必要的帮助和提醒，为作者争取到更多的文章发表机会。

3 退修环节文责自负的把握与处理

对于三审均通过的稿件，编辑需要进行退修处理。退修工作质量直接影响稿件的质量，影响科研信息的传播速度[8]。编辑如果在退修稿件时仔细认真，对稿件内容及体例方面存在的各种问题及早发现，就会减轻后续编辑加工、排版、校对和清样发送等环节的工作负担；如果编辑存在文责自负的心里，对稿件退修处理只是机械化地走程序，在后续多个处理环节中就可能出现很多问题，需要与作者再进行多次的沟通解决，这不仅增加了工作量，影响稿件整体的处理效率，同时也会干扰作者的工作和生活，浪费作者的宝贵时间，甚至会让作者对编辑部的工作安排和质量产生怀疑，影响期刊的形象。

退修稿件的工作主要包括两方面：①将几位同行专家和主编的审稿意见进行归纳整理，合并相同的意见，而不能简单地罗列；②认真浏览全文，尽可能多地发现稿件在内容表达及体例格式等方面存在的问题。最后编辑将这两方面的意见和要求整理成修改函件发送给作者，以便使作者明确刊物的修改要求，通过修改使稿件的学术水平和整体面貌得到提高。

4 编辑加工和校对环节文责自负的把握和处理

期刊载文质量和水平与稿件的学术水平和编校质量密切相关。编辑工作是整个编辑出版工作中最重要的一环[9]，在编校环节中编辑的工作质量和态度对稿件发表的最终面貌起到至关重要的作用。编辑若以精益求精的态度和精神编校稿件，查缺补漏，会帮助作者更好地完善研究工作，使科研成果以更加清晰、准确的形式公开发表，为科研同行提供更加完善、翔实的参考信息，促进科学技术的发展和进步；编辑若以文责自负为借口，编校工作敷衍了事，文章发表后往往会出现许多纰漏，甚至存在错误，影响期刊的整体形象。

编辑在加工和校对修回稿时，第一步要检查修回稿是否按照审者和主编的意见进行了修改。审稿专家和主编是稿件学术质量的把关者，只有按照退修意见进行认真完整的修改，稿件的学术水平才能得以保证。如果编辑发现修回稿修改不完全，应要求作者继续修改；如果作者无法补充提供审者和主编要求的实验内容和数据，应作退稿处理。在此项工作中，编辑绝不能有文责自负的心里，对修改未达到要求的稿件不能得过且过，要尽到自己的工作职责，把好修改稿的检查关。第二步要认真通读修回稿，一方面注意稿件的体例格式，如正斜体，大小写，图表和参考文献格式，标题、公式和图表序号等等；另一方面要研究揣摩稿件的内容，在理解和尊重作者的工作思想和研究成果的前提下，从以下几个方面检查稿件是否存在纰漏：中英文摘要是否与正文内容相对应，中英文摘要、正文、结论和图表中的数据是否一致，图表内容是否与正文和结论相符合，内容表述是否前后矛盾，否则应要求作者再作修改。在编辑加工稿件时，编辑应遵循文责自负的原则，要做到改必有据，忌无知妄改，依据规范，忌滥施刀斧；同时编辑在发现问题时也要勇于坚持自己的观点，及时提醒作者，与作者沟通讨论，直到问题得到明确解答。为了高质高效地编辑加工稿件，科技期刊编辑在工作中要与时俱进，不断积累，不断提高个人的专业水平、编辑实务技能及英语水平等[10]。第三步校对稿件，编辑将经编辑加工和排版后的样稿与作者修改稿进行核校时，要本着文责自负的原则，逐行逐字进行对照，不能遗漏原修改稿中的数据和信息，校对中如果发现问题，应在校对稿上注明，以便责任编辑在清样校对环节与作者联系解决。

5 清样校对环节文责自负的把握和处理

修回稿经编辑部的编辑加工、排版和校对等处理后，会整理出一份清晰、完整的清样稿，清样稿需交由作者进行最终的校对确认。作者清样校对是确保科技期刊编辑与出版质量的重要环节[11]，对于清样校对，责任编辑绝不能片面理解“文责自负”的含义，认为那是作者的事情，出现问题责任由作者自负，与己无关[12]。责任编辑在清样校对环节中应认真慎重，既要遵循文责自负的原则，核清核准作者的校对内容，又要提高警惕，防止问题遗存和新问题的出现。

清样校对工作包括发送清样和核对清样两个步骤。发送清样时编辑首先要在清样稿上将编辑加工、排版、校对等过程中发现的问题标注出来，另外需作者核对的重要信息及改动较多的部分也要做出标记；然后将稿件的发表费用、费用缴纳方式、校对时间要求及需补充的信息等归纳出一份清样校对函件；最后将有标注的清样稿及校对函一并发送给作者。核对清样是责任编辑对自己所负责稿件的最后一个把关环节，编辑校对与作者校对是优势互补的关系[13]。作者清样返回后，编辑应逐条认真地核查校对内容，对遗漏的或含糊不清的校对内容应马上与作者联系，要求作者进行补充和说明；如果编辑对某些校对结果心存异议，应积极与作者沟通讨论，阐明自己的观点和想法，提出建议，要求作者进一步查证核实，如果作者经过认真考虑后仍坚持校对结果，编辑应该秉持文责自负的原则，尊重和依照作者的意见。

6 出版环节文责自负的把握和处理

完成清样校对的稿件即可以进入出版状态。出版环节是科技期刊论文正式发表之前的预备工作，具有差缺不漏的作用。出版编辑在负责某期刊物的出版过程中，若发现稿件存在问题，应该首先与责任编辑联系，若责任编辑无法解决，再与作者沟通讨论；作者经认真考虑后如果仍坚持稿件中的结果，出版编辑应遵循文责自负的原则尊重作者的决定；如果出版编辑发现稿件某处表达方式与期刊体例格式的规范要求相冲突，应与作者协商，采取折中变通的办法，即不违背作者的结果，又能基本符合期刊的规范要求。

7 结 论

稿件文责自负和编辑工作职责之间的关系是辩证的、相辅相成的。编辑在稿件处理的各个环节中，在尊重作者的观点、研究结果和写作风格的前提下，要尽职尽责，增强责任心和使命感，对稿件的审查、编辑加工、校对和出版等要做到有理、有据、有节，并通过与作者的真诚沟通、交流与合作，将作者优秀的科研成果以更加完整、准确、清晰的面貌公开发表，为学术的交流与合作提供更有价值的信息和参考，促进科学研究的进步和发展，并使期刊的学术水平和影响力进一步提高。

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