基于势分析的哈尔滨市科技进步贡献率测算

李雪松

摘要：随着科学技术的快速发展，科技在提升经济发展质量和速度的贡献作用凸显，作为东北地区唯一的创新型试点城市，哈尔滨市缺乏一个科学的测算模型对科技进步在经济发展中贡献份额进行准确测算。在对哈尔滨市科技发展现状分析的基础上，利用1990-2012年哈尔滨市经济发展的相关数据，运用势分析方法，实际测算了哈尔滨市资金、劳动投入要素的势效系数，进而测算并分析了科技进步贡献率。研究表明：现阶段，哈尔滨市资金产出效率逐渐降低，劳动产出效率逐渐提高；经济增长主要是依靠投资来带动；科技进步贡献率保持在50%左右水平，科技进步已经成为支撑哈尔滨市经济发展的主要动力；劳动投入对哈尔滨市经济发展的贡献作用有限。

关键词：科技进步；势分析；势效系数；科技进步贡献率

DOI：10.16315/j.stm.2015.06.004

中图分类号：F062.9

文献标志码：A

知识经济时代，科学技术对经济发展的推动作用越来越显著，科技进步已经成为支撑经济发展的第一要素。通过科学的测算方法，对科技进步在经济高速增长中的贡献份额进行定量测算，对于深入探究科学技术与经济增长的关系，制定下一步的科学发展策略，具有现实意义。当代研究对科技进步贡献率的定义：指产出增长中扣除资金投入和劳动投入的贡献后，余下要素的贡献份额之和。因此，科技进步贡献率是展现地区经济发展潜力、科技创新能力的综合体现。

作为全国科技进步先进城市，“十一五”期间，哈尔滨市科技综合实力和科技推动发展的能力显著增强。据哈尔滨市统计局的统计资料表明：在科技投入方面，R&D人员数稳定增长，2006-2010年年均增长率为23.1%，2010年从事科技活动人员达到2.85万人，比2009年多0.04万人；R&D经费支出占GDP比重持续提高，从2006年的1.43%增长为2010年的1.75%；在科技产出方面，科研机构总数不断增加，其中普通高校数从2005年的35所增长到2010年的49所，增幅超过四成；科技研发项目持续增长，在2010年全市科研项目数为1.55万项，比2009年增长0.14万项，增长率达10%；高新技术产业发展良好，在“十一五”期间，高新技术产值占黑龙江全省的50%，年均增长率达23.2%。2013年，哈尔滨市科技继续蓬勃发展，科研机构增至509个，其中，有8个国家级企业技术中心和69个省级企业技术中心。全年R&D共支出83.9亿元，R&D支出占全市生产总值的比重为1.84%；签订技术合同数为2334项，技术成交额为70.8亿元，比去年增长10.3%。因此，“十二五”到2020年时期，是哈尔滨市经济社会发展的一个重要关口，是实施“北跃、南拓、中兴、强县”发展战略、建设创新型试点城市、全面建设小康社会的关键时期，亟须进一步提高哈尔滨市科技实力，依靠科技进步推动经济社会发展。

由于科技与经济发展的关系越来越密切，科技进步贡献率则作为体现科技进步对经济发展贡献程度的最直观指标，引起了学术界和政府的高度关注，许多学者从不同视角运用不同方法分析了科技进步对经济社会发展的贡献作用。例如：钟仁耀以分行业的视角研究了科技进步对上海市就业的影响；霍晓燕研究了科技进步对我国第三产业的互动关系，研究表明：第三产业对科技进步存在单方面的促进关系；刘玉凤从苜蓿产业的投入产出角度，用随机参数模型测算了我国8个苜蓿产业优势省的科技进步贡献率，结果表明：我国苜蓿产业的发展方式介于粗放型和集约型之间。通过对区域科技进步贡献率的测算，不仅能够对区域科技状况进行评价，还可以了解该区域科技、资本和劳动这三大要素对经济增长的贡献情况，从而找出经济增长的主要贡献和动力来源。在借鉴前人研究的基础上，运用势分析理论方法，对哈尔滨市1990-2012年的势效系数、科技进步贡献率进行测算，通过三大要素对经济增长贡献及资金、劳动投入要素使用效率的定量分析，探索出提升科技进步对经济发展贡献的合理化策略，以期未来为市政府制定科技政策提供参考建议。

1 科技进步贡献率测算模型的建立

1.1 科技进步贡献率测算方法

目前，学术界认同的科技进步贡献率的测算方法有4种，分别是生产函数法、索洛余值法、CES生产函数法、势分析法。

（1）生产函数法。生产函数法反映了资金、劳动投入与产出之间的函数关系。用公式表示：其中：a、β代表资本、劳动弹性系数；A代表科技进步水平；Y代表产出水平。该模型反应了科技进步水平与产出、资金、劳动投入相关，它是产出与投入加权后的比值。

（2）索洛余值法。该方法是在生产函数基础上提出的，也叫增长速度方程法，可以分别测算科技进步、资金投入、劳动投入对经济发展的贡献。用公式表示：其中：A为科技进步速度；a、β代表资本、劳动弹性系数；Y、K、L分别为产出、资金投入、劳动投入的年平均增长速度。该模型实际反应的是科技进步对经济增长的贡献中扣除资金、劳动投入的贡献剩余所有相关要素的总和。

（3）CES生产函数法。CES生产函数法，也叫固定代替弹性生产函数模型，即认为投入量与产出量之间具有不变替代弹性的关系，并将替代弹性设为常数的生产函数。其公式为其中：Ao为技术水平；r为技术进步系数；K、L、Y，分别为资金投入、劳动投入、产出水平；p为替代参数，m为阶次，a、β分别为资本分配率和劳动分配率；t为时间。该模型反应的是A的上升促使其他要素投入固定时产出的提高，即为整个社会要素使用效率的提高。

（4）势分析法。势分析方法是指投入资源在经济运行过程中所发挥效能和程度的理论和方法。势分析模型的特点在于把资源投入量和资源发挥效能作为同等重要进行研究，即通过将K和L分别引入表示它们发挥效能程度系数——势效系数，有利于对经济系统运行进行定量分析。其公式为

E（A）=G（A）/{G（A）+G（K）+G（L）}。

资金投入贡献率E（K）、劳动投入贡献率E（/）计算方法与E（A）相同。

其中：G（A）、G（K）、G（L）分别为在中的贡献成分。即为资本、劳动势效系数计算公式； A为技术水平；a、β分别为资金、劳动的产出弹性；K为资金投入；L为劳动投入；P1=Y/K为资金产值率；P2=Y/L为劳动生产率。

1.2 测算方法的选取

对上述4种测算方法进行综合分析，可知生产函数法对数据的测算功能过于单一，且无法更深入研究科技进步的内在含义；索洛余值法计算简单，数据容易收集，但受模型本身所限，一方面推导过程中将微分直接改为差分，会使测算结果有偏差；另一方面，理论上a、β是随时间的变化而变化，余值法在计算科技进步贡献率时要求a、β值固定，这与实际相差甚远；CES生产函数法虽然有完美的表达式，但由于参数估计方法较为复杂，结果往往出现系统性误差。

采用势分析法测算哈尔滨市科技进步贡献率有3个明显优势：①测算公式更加严谨、科技，建立严格意义上的调整弹性系数的推导方法。②统计数据可以通过查阅《哈尔滨统计年鉴》获得，且数据准确、真实。③给出了势效系数的理论公式，更能真实反应社会资源投入的实际效率（通常具有效率的标志是势效系数大于1，势效系数小于1代表资源投入效能不足，势效系数等于1代表资源投入效能与参照状态持平），增加了测算结果的信息量。

1.3 数据来源与处理

（1）数据来源。除了保证数据的完整性和可获得性之外，确定进入计算的数据Y、K、L必须具备统一口径，且剔除价格因素对产出变动的影响。本研究数据全部来源于《哈尔滨统计年鉴》，并通过计算所得。

（2）数据处理。产出指标y，选用国内生产总值CDP作为衡量哈尔滨经济产出量的指标，为了剔除价格因素的影响，需要通过GDP指数将所有年份的Y值换算成以1990年为基准的不变价格。资本投入指标K，本文选取资本存量作为资本投入的替代量，由于资本存量统计年鉴中无法查到，必须通过计算且要提出价格因素，通过“永续盘存法”计算哈尔滨市资本存量，永续盘存法数学公式：Kt=It+（1-δ）Kt-1，Kt为t时期（这里为年）修正后的固定资本存量净值；δ为固定资本折旧率；It为可比价格计算的t年的全社会固定资本投资额。新增资本存量Kt-1选用全社会固定资产投资总额，折旧率δ的确定在阅读大量相关文献基础上，结合哈尔滨实际情况，借鉴钱雪亚（2009）的测算数据，将折旧率设定为l2.5%。劳动投入指标L，选取全市就业人员数，无需考虑价格因素。

（3）弹性系数a、β的确定。模型确定后，弹性系数的确定是测算结果科学的关键问题。国内外学者提出了一系列方法，应用最广泛的包括两种方法：①回归法。通过历史数据，运用回归分析法，利用一元或二元回归方程确定a、卢的最佳组合。②经验值法。即依据经济增长理论，在对研究对象进行深入分析的基础上，依据经验确定a、β。结合哈尔滨市经济发展实际情况发展，近些年哈尔滨市经济数据波动较大，特别是投资活动异常活跃，投资对GDP的拉动十分明显，由于回归法对数据波动较为敏感，运用回归法确定弹性系数，所得到的测算结果稳定性较差，不易通过各项检验，最终导致测算结果不准确，因此本文选用经验值法，即资金、劳动产出弹性选用国家计委和国家统计局推荐值：a=0.35，β=0.65，其优点在于：①计算方法简单，易于推广。②选取国家推荐数据，可以与全国以及各地区进行对比，而且计算得到的科技进步贡献率结果具有可比性。③a+β=1，即规模报酬不变，符合生产函数的前提假设。

2 测算结果分析

利用《哈尔滨统计年鉴》中哈尔滨市1990-2012年的经济发展数据，通过势分析模型，以10年为区间对哈尔滨市科技进步贡献率进行滚动测算，同时也测算出了哈尔滨市的资本投入贡献率、劳动投入贡献率以及势效系数。

2.1 势效系数测算结果分析

从哈尔滨市势效系数的测算结果来看，1990-2012年间，哈尔滨市的资金投入的势效系数呈下降趋势，劳动投入的势效系数呈上升趋势。说明：哈尔滨市的经济发展过程中，资金的使用效率在逐年下降，若继续依靠投资拉动经济增长，会导致投资效益不高；劳动投入势效系数的上升，说明了哈尔滨市劳动生产率持续提高，劳动投入资源在今后经济发展中将发挥更加积极的作用，如表1所示。

2.2 科技进步贡献率测算结果分析

（1）总体来看，1990-2012年这23年期间，哈尔滨市科技进步贡献率平均达到35.41%，资金投入贡献率为58.86%，劳动投入贡献率为5.73%。资金投入贡献率高于科技进步贡献率，也高于劳动投入贡献率。说明现阶段，哈尔滨市经济增长主要依靠投资来实现的。

（2）哈尔滨市综合科技水平稳步提高，科技进步贡献率整体呈上升趋势，1990-1999年期间处于历史最低的-25.36%，1998-2007年期间达到历史最高的53.77%，从1998-2007年期间开始到2003-2012年这段时间区间，整体呈平稳态势，保持在50%左右的相对较高的水平，2001-2010年、2002-2011年、2003-2012年3个时间区间略有下滑。1990-1999年期间哈尔滨市科技进步贡献率为负值，并不说明这段时间内科技对经济社会发展起到了负面作用，而是说明期间其他要素对经济社会的发展贡献过大，掩盖了科技进步带来的贡献。自1991-2000年后，科技进步贡献率稳步提升，到1997-2006年期间，科技对经济社会发展的贡献率已经接近50%，至2003-2012年期间，科技进步贡献率保持相对平稳状态，说明哈尔滨市随着政策的调整和发展趋于合理，科技对经济增长的贡献份额达到较为平稳的状态，可以得出结论，科技已经发展成为支撑哈尔滨市经济社会发展的主要动力，如表2所示。

（3）资金投入贡献率与科技进步贡献率呈现明显的反向增长趋势，存在负相关性。表明资金投入与科技进步作为哈尔滨市经济社会发展的两个主导因素，两者存在相互影响、相互制约的作用。哈尔滨市资金投入贡献率1990-1999年到1995-2004年两个时间区间内曲线整体呈下降趋势，1990-1999年这段时间为历史最高，1995-2004年至2003-2012年这段时间区间，曲线整体趋于平稳状态，保持在50%左右的较高水平。分析原因为：哈尔滨市资金投入贡献率保持在50%左右的较高水平，说明哈尔滨市资金推动型经济增长的特征明显。源于哈尔滨近年来实施东北老工业基地振兴战略，加大城市基础设施建设和棚户区改造，资金投入量以年均28.15%的速度增长，进而带动了GDP的快速增长。

（4）哈尔滨市劳动投入贡献率平均是5.61%，劳动投入对经济增长的贡献份额一直处于较低水平，有待提高。1995-2004年至1998-2007年这段时间区间劳动投入贡献率呈下降趋势，1998-2007年、1999-2008年、2000-2009年三个时间区间处于负值，原因在于哈尔滨市实施“科教兴市”战略以来，劳动者素质得到普遍提高，许多原本是农民的从业人员接受了技术培训。2001-2010年至2003-2012年两个时间区间处于逐步上升的趋势，这得益于哈尔滨市“十一五”、“十二五”期间加速推进城镇化、启动实施“北跃、南拓、中兴、强县”发展战略，加速城市空间拓展、招商引资力度加强，一大批基础设施项目投产或在建，劳动力需求增加，相应的劳动投入对经济增长的贡献大幅提高。

3 政策建议

建立健全人才机制，注重人才培养，为哈尔滨市经济发展提供智力支撑。分析结果表明，科技人力资源是科技进步与经济社会发展的重要源泉，只有依靠健全的人才机制，才能创建人尽其才、才尽其用的社会环境。然而，从哈尔滨市的人才宏观结构来看，哈尔滨市的科技人才主要分布在大专院校、大型企业、全国知名院校及哈中直科研院（所）内，中小企业所占比列很小，不利于发挥人才优势，因而很难留住人才。为解决上述问题，要建立健全的人才机制，应采取以下几点措施：①吸引人才。政策上鼓励人才引进，积极参与国际国内科研活动、学术交流、重点项目，鼓励优秀的科技人力资源注入哈尔滨市，进而建立一支高水平的科技队伍。②留住人才。一方面，增强科技人才的归属感，完善人才培养和福利体系。另一方面，继续深化执行哈尔滨市的“十百千”工程，通过特殊政策，为哈尔滨市优势产业引进优秀人才。

加速科技成果转化，提高科研资金使用效率，提升科技对经济发展的贡献作用。哈尔滨市科技成果转化能力不足，主要在于没有建立起完善的科技成果转化体系，无法实现科研资金管理效率化和科技服务业链的本地延伸。提升科技进步贡献率，关键在于科技成果的市场化、商品化、产业化和资金投入的效率化。科技成果转化工作是促进科技与经济紧密结合实际的关键环节，在科技创新成果转化中，科技成果的信息服务尤其重要，这主要是依靠科技中介机构来完成。哈尔滨市目前科技转化效率不足，原因在于哈尔滨市科技服务和中介机构还处于发展阶段，科技创新服务平台等中介机构规模较小，能力较弱。可采取以下具体措施：①提升对本市孵化器型科技企业的财政扶持力度，提高科研资金使用效率，加快高新技术企业培育和高新技术产业化，扩大高新技术产业规模。②集成哈尔滨市现有的科研优势，利用技术优势和人才优势兴办科技中介机构，增加科技机构中介服务业务类型，加快哈尔滨市科技服务业发展。

提升科技创新能力，为企业营造良好创新环境，提高哈尔滨市整体科研水平。大力提升科技创新能力是提高科技进步贡献率的有力举措。目前，哈尔滨市整体科技创新能力不足，主要原因在于企业创新主体的地位尚未完全确立，主要表现为科技企业构成不合理，中小科技企业研发投入不足。科技创新支撑城市发展已经是时代所趋，哈尔滨市作为黑龙江省唯一的创新型试点城市，更要做好创新排头兵的角色。鼓励哈尔滨市的企业在技术创新中发挥主体作用，并在市场机制的激励下去从事创新。根据哈尔滨市实际，应重点围绕以下领域开展：①发挥市场基础作用，使企业成为创新主体。在市场机制引领下，重视民营科技型微小企业的发展。②注重哈尔滨市科技中小型企业发展。相比大型企业更多地依靠技术集成来保持技术领先，科技中小型企业具有更强的创新动力。通过连续支持科一批科技中小型企业，引导其加大创新投入，降低创新创业成本，力争在汽车制造、新材料、新能源等新兴领域取得了新突破，为城市发展找到了新的增长点。