新常态下国际贸易发展对不同素质劳动力的影响研究——基于人力资本视角

董芳芳

(河南理工大学，郑州　451400)



新常态下国际贸易发展对不同素质劳动力的影响研究
——基于人力资本视角

董芳芳

(河南理工大学，郑州451400)

摘要〔〕我国的国际贸易发展步入新常态，对现有劳动力要素将产生何种影响值得研究。本文利用计量经济法研究国际贸易发展对不同素质劳动力的影响，可知对外贸易对高素质和中等素质的劳动力均有显著正影响，对低素质劳动力有显著负影响，且对高素质劳动力的影响程度最大。由此可见，国际贸易发展将有利的促进劳动力素质的提升。其中，对外贸易出口对高素质劳动力起抑制作用，对外贸易进口、教育投资和外商投资均起促进作用。因此，要促进国际贸易持续发展，必须提高进口贸易技术溢出效应，加大中高素质劳动力的投资力度和利用外资的力度，实现国际贸易发展和劳动力素质相匹配。

关键词〔〕新常态国际贸易高素质劳动力中等素质劳动力低素质劳动力人力资本

引言

国际贸易是拉动世界经济增长的重要动力，是中国经济增长的三大引擎之一。2014年我国国际贸易顺差排名全球第二，货物出口贸易额更是超过美国居世界第一。不仅如此，我们的出口产品结构明显优化，机电产品和附加值较高的产品成为贸易增长的新主体，资本和技术密集型产品越来越多。国际贸易的发展带动了整个国民经济的增长，同时也创造了更多的就业机会，全国每年有超过1亿人直接或间接从事与对外贸易相关的工作，北京师范大学曾经做过市政研究测算，我国出口带动就业人数2009年1亿3360多万，2010年1亿1490万，2014年1亿4955万，显然，国际贸易的发展对劳动力市场有着很深的影响。

随着改革开放的发展和改革进程的不断深入，我国劳动力市场开始演变为多重分割的格局，存在基于人力资本差异所形成的双重劳动力市场，即一般劳动力市场与人才市场，双重市场的分割主要存在于高技能劳动力与低技能劳动力之间，这说明劳动力存在异质性，人力资本差异是劳动力异质性的主要内容。当今国际贸易发展模式不断变化，我国低端廉价劳动力的资源优势逐渐降低，国际贸易在此过程中对不同素质劳动力产生何种影响值得研究。本文从人力资本角度出发，分析我国国际贸易对不同素质劳动力的影响，得到贸易发展与不同素质劳动力之间的关系，进一步明确国际贸易发展对劳动力素质提升所起的作用，为促进国际贸易转型升级，提高劳动力的整体素质及更好的实现就业提供理论和现实依据。

1文献综述

1.1国外有关国际贸易和人力资本关系的研究综述

国外学者的研究表明，人力资本在促进国际贸易发展中起着关键作用。而研究国际贸易对人力资本的影响主要有两种观点：(1)国际贸易有利于提升人力资本。新增长理论认为对外贸易是提升一国人力资本水平的重要渠道之一，通过开展对外贸易能促使先进的科学技术、知识和人力资本跨国快速流动或扩散，提高了参加对外贸易的各个国家(地区)的知识、技术和人力资本水平。Balasubramanyam、Salisuhe 和Sapsford对实施出口导向政策和进口替代政策的国家进行分类，发现与进口替代贸易政策相比，出口导向的贸易政策更有利于一国经济增长和人力资本的提升。Acemoglu(2003)在贸易模型中引入技术转移，深入分析了多个国家不同时期的技术溢价，认为贸易自由化使技能型劳动力的相对需求增加，拉大了南方国家的技能型与非技能型劳动力的工资差距，南方国家的人力资本随之增加。(2)国际贸易不利于提升人力资本。Saarenheimo认为自由贸易将导致小的不发达国家生产劳动密集型产品更加专业化，这样只需要少量的人力资本投入，同时自由贸易会降低人力资本的收入，不利于人力资本积累。Long、Riezman和Soubeyran的研究结果表明贸易自由化对发展中国家人力资本积累不利。Findlay和Kierzkowski在H-O-S模型中内生化了人力资本的形成，建立了新的模型，认为在生产技术密集型产品上，资本丰富的国家拥有比较优势，它们在自由贸易中是技术密集型产品的出口方，贸易自由化增加了资本丰富国家的人力资本，减少了资本稀缺国家的人力资本[1]。

1.2国内有关国际贸易和人力资本关系的研究综述

国内许多学者探讨了国际贸易的技术溢出效应、人力资本与经济增长的关系，但专门对国际贸易与人力资本之间的关系进行研究的文章不多。研究主要集中在两个方面：(1)研究异质性人力资本对服务贸易的影响。最早是陈宪和程大中两位学者通过比较中美两国服务贸易出口额与第三产业从业人数之间的相关性，得出美国的服务贸易与异质型人力资本密切相关，而中国的服务贸易则与劳动力数量密切相关。张燕(2009)分别对服务行业从业人数和服务行业中拥有高中和中专以上学历的从业人数与服务贸易出口额进行回归分析和弹性分析，通过回归分析得出异质性人力资本对于我国服务贸易比较优势的影响较小，通过弹性分析得出，随着现代服务业的发展，生产者服务业的专业知识、技术和资本的密集型特点更加显著，异质型人力资本的影响不断增强[2]。(2)研究国际贸易对人力资本的影响。从整体上进行研究的主要代表是阚大学和罗良文，2010年两位学者利用1999～2008年间的省级面板数据，对东部、中部以及西部地区的对外贸易对人力资本的影响进行实证研究，发现东部地区的对外贸易有利于人力资本提升，而中部和西部地区的对外贸易对人力资本提升的正相关关系不显著，对外贸易额越大，对各层次人力资本影响越显著[3]。2011年罗良文、阚大学利用我国1983～2008年的时间序列数据，运用岭回归法对我国对外贸易和外商直接投资对人力资本存量的影响进行了实证研究，结果发现，进口贸易显著地提升了我国人力资本，而出口贸易对人力资本的正面影响系数很小[4]。

1.3国内有关劳动力异质性含义的研究综述

劳动力异质性是客观存在的，许多学者对它的含义做出了不同的定义和解释。主要集中在两种观点：一种观点认为，劳动力的异质性不仅仅来自于天赋，更多的来自于后天的教育、培训、经历等，主要指劳动者所受的教育程度、年龄、性别、文化观念等不同所导致的劳动力质量差异[5，6]；另一种观点认为，劳动力异质性主要表现为人力资本的差异，主要指劳动者拥有的人力资本含量的差异[7，8]，不同的劳动力拥有不同的人力资本，将劳动力分为高素质劳动力和低素质劳动力。上述两种观点代表了目前大多数学者的看法，本人综合两种观点将劳动力异质性定义为：劳动者所拥有不同的人力资本特征，即性别、年龄、文化程度、专业技术水平等的差异。

1.4简要评述

从上述研究可见，国外关于国际贸易与人力资本之间关系的研究在理论和实证方面都较为丰富，国内在此领域的研究较少。在研究方法上，国内外的实证研究大多采用时间序列数据或面板数据通过回归分析法进行研究，也有部分学者采用弹性分析的方法进行研究。

就作者查阅的大量文献资料来看，以往许多学者虽然研究了国际贸易和人力资本的关系，但截至目前很少有学者研究国际贸易与现有不同素质劳动力之间的关系。在指标的选取上，多数学者以对外贸易的出口额、进口额或是进出口总额作为贸易相关指标，将人员学历作为衡量人力资本的指标，研究结论较简单。要得到国际贸易对不同素质劳动力到底产生什么影响，研究对外贸易与现有劳动力就业人员之间的问题更具现实意义，也更能真实反映国际贸易的发展对劳动力市场的影响程度。本文拟从人力资本角度出发，利用我国国际贸易和劳动就业人员的相关数据研究国际贸易发展对不同素质劳动力的影响，通过使用Eviews6.0进行统计分析得到相关结论，以期为贸易发展、劳动力素质的提升和促进就业提供参考。

2国际贸易发展对不同素质劳动力影响的模型构建

本文以柯布——道格拉斯生产函数为研究的原始模型，Y是总产值，A是综合技术水平，L是投入的劳动力，K是投入的资本，α是劳动力产出的弹性系数，β是资本产出的弹性系数，μ表示随机干扰的影响，μ≤1。

y=ALαKβμ

(1)

对原始模型两边分别取对数可以得到：

lny=lnA+αlnL+βlnK+lnμ

(2)

其中，A主要考虑人力资本水平的影响，本文用人力资本(h)来表示。L是劳动力，亦用人力资本(h)来表示。 Y是总产值，本文研究国际贸易对劳动力的影响，因此只考虑国际贸易产值，用对外贸易出口额(ex)和对外贸易进口额(im)来表示，即Y=f(ex，im)=exδimχ。两边取对数可得到：

lnY=δlnex+χlnim

(3)

另外，资本K包括国内投资和外商投资，国内投资只考虑人力资本投资，教育是人力资本投资的最主要形式，因此作者用教育投资额(ef)来表示国内人力资本投资水平，国外投资主要指的是外商投资，用外商投资额(fdi)来表示，即K=f(ef，fdi)=efηfdiλ。两边取对数可得到：

lnK=ηlnef+λlnfdi

(4)

将公式(3)、(4)代入公式(2)中，并根据上述内容进行变换可以得到：

(5)

将公式(4)进一步整理，最后得到如下回归模型：

lnh=α0+α1lnex+α2lnim+α3lnef+α4lnfdi+μ1

(6)

本文主要研究国际贸易对不同素质即拥有不同人力资本的劳动力的影响。王德文等(2008)将不同文化程度的人力资本存量定义为：Hi=流动人口中i组学历分布比例*总流动人口规模*i组平均受教育年限。其中，i=1，2，3分别表示小学、初中、高中，其受教育年限平均为5年、9年和12年。这里作者采用受教育程度指标来反映人力资本，根据劳动力受教育年限不同，将劳动力划分为高素质劳动力(hq)、中等素质劳动力(mq)和低素质劳动力(lq)，分别用大专及以上学历、高中学历、初中及小学学历的就业人数来表示[9]。

按本文的研究方向和内容，最终建立回归模型如下：

lnhq=β0+β1lnim+β2lnex+β3lnef+β4lnfdi+σ

lnmq=δ0+δ1lnim+δ2lnex+δ3lnef+δ4lnfdi+ν

lnlq=λ0+λ1lnex+λ2lnim+λ3lnef+λ4lnfdi+π

3实证检验与分析

3.1数据描述

1997～2013年不同受教育程度的就业人数是较难获得的统计数据，作者通过历年《中国劳动统计年鉴》提供的就业人数及就业人员文化程度的相关数据计算得到。

对外贸易出口额(ex)、对外贸易进口额(im)作为反映国际贸易发展的指标。1997～2008年数据来源于《新中国六十年统计资料汇编》，2009～2013年数据来源整理自中华人民共和国商务部综合司公布的进出口统计数据。

教育投资额用全国教育经费总投入来表示，1997～2013年数据来源于各年《全国教育经费执行情况统计公告》。

1997～2013年的外商投资额数据来自于2014年《中国外资统计年鉴》。

3.2平稳性检验

使用非平稳经济变量进行回归时，会造成回归结果的偏差或产生伪回归。因此，文章首先采用ADF检验变量的平稳性，判断各变量是否是平稳的时间序列。结果如表1所示，所有变量在5%的显著性水平下均为一阶差分平稳序列，因此，可以进行后续的格兰杰因果检验和协整分析。

表1　各变量ADF单位根检验结果

注：*、**和***分别表示1%、5%和10%的临界值。

3.3格兰杰因果检验

明确变量之间的因果关系对本文的实证分析而言非常重要，Granger因果检验可以从统计意义上分析各变量之间在短期内是不是真实存在引起和被引起的关系。此方法对于滞后期长度的选择很敏感，不同的滞后期可能会得到完全不同的检验结果，检验结果如表2所示。

通过表2可看出：在5%的显著性水平下，对外贸易出口额(lnex)和对外贸易进口额(lnim)均是引起高素质劳动力(lnhq)、中等素质劳动力(lnmq)和低素质劳动力(lnlq)发生变化的原因；教育投资额(lnef)和外商投资额(lnfdi)是引起高素质劳动力(lnhq)发生变化的原因，而不是引起中等素质劳动力(lnmq)和低素质劳动力(lnlq)发生变化的原因。上述结果说明，在短期内对外贸易进口和对外贸易出口会影响高素质、中等素质及低素质劳动力的数量；教育投资和外商投资会影响高素质劳动力的数量，而对中等素质和低素质劳动力均无明显影响。

3.4协整分析

协整关系可以用来解释两个变量之间的长期稳定关系。本文在上述回归模型的基础上，利用E-G两步法对时间序列进行协整检验，经过反复拟合，根据AIC和SC准则，逐渐剔除不显著项，最终得到回归结果(见表3)。另外，分别对3个回归方程的残差进行平稳性检验(见表4)，残差序列为平稳序列，所以建立的方程是协整的，自变量和因变量之间存在长期均衡关系。

表3　对外贸易发展对不同素质劳动力影响的回归方程结果输出表

续　　表

表4　残差检验结果

从表格中可看到回归直线对观测值的拟合程度很好，自变量对高素质劳动力、中等素质劳动力和低素质劳动力影响的解释程度均在92%以上，各自变量均在5%的显著性水平下通过回归系数显著性检验，说明这些自变量对不同素质劳动力均有显著的影响。

3.5结果分析

从回归方程的结果可以得到如下结论：

(1)对外贸易出口对未来高素质、中等素质劳动力有负向影响且对高素质劳动力影响程度最大，对未来低素质劳动力有正向影响且影响周期最长。这和我国目前的对外贸易出口产品结构有很大的关系。我国出口贸易产品结构虽不断优化，但仍以劳动密集型产品为主，加工贸易仍是国际贸易的最主要形式，因此出口对低素质劳动力的需求起正向作用，而对中、高素质劳动力的需求起抑制作用。随着未来国际贸易出口产品升级，对高素质劳动力需求的影响将是最大的。

(2)对外贸易进口对未来高素质、低等素质劳动力有正向影响且对高素质劳动力影响程度最大，对当前中等素质劳动力有负向影响且影响周期最长的是低素质劳动力。近几年，我国机电产品和高新技术产品进口有较大幅度的增长，由此带来的技术溢出将推动我国技术进步，引进吸收先进技术关键在于提高我国的人力资本水平，使其与先进技术相匹配。且我国贸易步入新常态，对进口贸易转型升级的支持力度加大，这势必会较大幅度增加对高素质劳动力的需求。在贸易方式上，我国以一般贸易和来料加工进口为主，进料加工贸易保持了较大幅度增长。因此，对具有成本比较优势的低素质的劳动力有较大需求，这是对外贸易进口会对低素质劳动力产生正向影响的原因。

(3)教育投资对未来高素质、中等素质劳动力有正向影响且对中等素质劳动力影响程度最大，对未来低素质劳动力有负向影响且影响周期最长的是高素质劳动力。对外贸易的发展影响人力资本投资，我国用于人力资本投资的教育经费投资额逐年增加，这为培养更多高素质的人才提供了有利条件。近年来，中央财政始终坚持“推改革、促发展”的理念，重视培养技能型应用人才，推出了一系列政策措施，很好的推动了教育尤其是中等教育的发展，如提高中等职业院校、普通高中的国家助学金标准；通过“以奖代补”的方式激励和引导中等职业院校完善办学条件等。这就使高中包括职高学历的中等素质劳动力不断增加。

(4)外商投资对高素质劳动力有正向影响且影响程度最大，对未来中等素质和低素质劳动力有负向影响且影响周期最长的是低素质劳动力。这和以往的研究结论是相符合的。我国不同地区的单位人力资本外商直接投资对人力资本效率的影响是正面的[10]，外商投资对劳动力素质的提升有促进作用。近年来FDI的不断增长促使非熟练劳动力向熟练劳动力转变，提高了劳动力的素质，且在一定程度上遏制我国智力外流，为高素质人才提供了施展才能的平台，促进了高素质人才的增长。未来吸引外商投资的主要因素将不是低成本的劳动力，而是实际的市场需求，外商投资将更倾向于我国的高科技行业，对中低素质劳动力集中就业的农业、建筑制造业等投资力度很小，对中低素质劳动力的需求会不断下降，这是外商投资对中低素质劳动力产生负向影响的原因。

整体而言，国际贸易的发展对高素质劳动力的影响程度最大，对低素质劳动力的影响程度最小，且对高素质和中等素质的劳动力均有显著正向影响，对低素质劳动力有显著负向影响。对高素质劳动力而言，所有正向影响因素变动1%，引起高素质劳动力增加2.71%，所有负向影响因素变动1%，引起高素质劳动力减少1.91%；对中等素质劳动力而言，所有正向影响因素变动1%，引起中等素质劳动力增加0.99%，所有负向影响因素变动1%，引起中等素质劳动力减少0.93%。对低素质劳动力而言，所有正向影响因素变动1%，引起低素质劳动力增加0.20%，所有负向影响因素变动1%，引起低素质劳动力减少0.26%。

由此可见，我国国际贸易发展将有利的促进劳动力素质的提升，正逐步推进低素质劳动力向中高素质劳动力转变，为劳动力实现高水平就业奠定基础。这与保证经济稳步增长、实现贸易转型升级的目标非常吻合。

4对策建议

通过上述的理论研究和实证分析，可以看到国际贸易对高素质和中等素质的劳动力均有显著正向影响，对低素质劳动力有显著负向影响，其中影响程度最大的是高素质劳动力，这充分说明高素质劳动力在国际贸易中的地位和作用日益凸显。本文提出从下述各方面进一步促进我国国际贸易发展和提高劳动力素质，达到贸易发展和劳动力素质相匹配。

4.1促进国际贸易转型升级，带动高素质劳动力就业

随着经济发展进入新常态，我国国际贸易的持续增长依赖于进出口贸易产业的转型升级，产业结构的优化必然会带来人力资本素质的优化，进而带动高素质劳动力的就业。(1)优化进出口产品结构。引导外贸企业出口由低附加值和劳动密集型的产品向高附加值的产品转移，鼓励企业进口先进的生产设备和技术，不断创新、研发新产品，提高进口贸易的技术溢出效应，形成高中低档层次清晰的产品生产布局；(2)优化对外贸易市场结构。继续保持传统市场竞争优势，不断开拓新兴市场，布局潜力市场，努力营造开放公平的对外市场环境；(3)优化对外贸易经营模式。国家及外贸企业要从长远出发制订发展战略，改变以往单一的外贸经营模式，以全球视野进行产业链布局，同时加强横向拓展，实现多元产业协同发展，增强在国际市场竞争中抵御风险的能力。

4.2加大中高素质劳动力投资力度，培养国际贸易核心人才

我国国际贸易规模不断扩大，对较高素质贸易人才的需求日益增多，目前劳动力市场上中高端国际贸易人才的供给和需求存在不均衡现象，要解决此问题，政府和企业需要共同努力，加大中高素质劳动力的投资力度。(1)政府在统筹教育经费时，在中、高等教育上要加大支出力度，合理规划经费的使用。在国际贸易人才的培养上，要和贸易发展相适应，培养未来贸易形势下更需要的技能型、应用型中高级人才。(2)外贸企业要根据自身发展要求，开展针对性的在职培训。企业要在激烈的对外贸易竞争中树立优势，必须有自己的核心竞争力，而人才是现代企业竞争的核心要素。外贸企业重视中高端核心人才的培养可以帮助其获得持久竞争优势。

4.3建立开放型经济体制，加大利用外资的力度

新形势下我国需进一步加大利用外资的力度，优化对外贸易结构，促进经济结构转型升级。(1)规范外商直接投资的制度，优化市场环境。改变逐案审批和产业指导目录的外资管理方式，实行“准入前国民待遇”和“负面清单”的外资管理方式，减少不必要的审批流程，增加外资进入审批的透明度，为外资进入提供良好的制度和环境支持。(2)创新利用外资和引进技术的形式。鼓励外资企业参与国内企业的并购，建立以技术交流为主、充分发挥各自在不同领域的科研优势的管理体制，并优先保障“智力输入型”外资进入，加大知识密集型企业的引进力度，帮助国内企业获得更多的技术溢出效应[11]。(3)鼓励外商投资技术含量高的产业。鼓励外商聚焦新一代信息技术、高端装备制造、生物、新能源、新材料、节能环保、新能源汽车等战略性新兴产业，提高吸纳高素质人才的能力。

参考文献

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[2]张燕.异质性人力资本与服务贸易比较优势相关性的实证检验——基于中国数据的分析[C].国际服务贸易评论(总第3辑)，2009

[3]阚大学，罗良文.对外贸易对人力资本提升的实证研究——基于我国省级面板数据[J].经济与管理研究，2010，(4)：117～122

[4]罗良文，阚大学.对外贸易和外商直接投资对中国人力资本存量影响的实证研究——基于岭回归分析法[J].世界经济研究，2011，(4)：31～35

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[11]阚大学，罗良文.对外贸易及FDI对我国人力资本效率的影响——基于我国省级面板数据[J].国际经贸探索，2010，(6)：61～65

[12]许亚杰.进口贸易技术外溢与人力资本对全要素生产率的影响[D]：[硕士学位论文].扬州：扬州大学，2012

The Impact of International Trade on the Different Quality of

Labor under the New Normal

——Based on the Perspective of Human Capital

Dong Fangfang

(Henan Polytechnic University，Zhengzhou 451400，China)

〔Abstract〕The development of China’s international trade has entered a new normal,studying the impact of the existing labor elements is worthy.Research on the impact of international trade development on the different quality of the workforce through econometric methods,known that foreign trade has a significant positive effects on the high-quality and medium quality workforce,has a significant negative impact on the low quality workforce,and has maximum influence on high-quality workforce,then international trade development will be beneficial and enhancing the quality of workforce.Among them,foreign trade export disincentive for high-quality workforce,foreign trade imports,investment in education and foreign investment all play a catalytic role.Therefore,to promote the sustainable development of international trade,we must improve the technology spillover effect of the import trade,increase investment in high-quality and medium quality workforce and utilize foreign investment in order to pursue international trade development and labor quality match.

〔Key words〕the new normal;international trade;high-quality workforce;medium quality workforce;low quality workforce;human capital

(责任编辑：王平)

作者简介：董芳芳，河南理工大学万方科技学院讲师兼教研室主任，在读博士。研究方向：国际贸易、人力资源管理及劳动经济学。

基金项目：国家社科基金项目“城乡劳动市场演进中贸易、就业和收入的耦合机制研究”(项目编号：13JBY040)。

收稿日期：2015—10—26

中图分类号〔〕F240〔

文献标识码〕A

DOI：10．3969/j．issn．1004-910X．2016．02．003