有色金属勘探企业管理模式分析与对策

■ 朱红瑛/樊雯婧

（1．西安纵横投资管理有限公司，陕西 西安 710054；2．西安西北有色物化探总队有限公司，陕西 西安 710068）

有色金属勘探企业管理模式分析与对策

■ 朱红瑛1/樊雯婧2

（1．西安纵横投资管理有限公司，陕西 西安 710054；2．西安西北有色物化探总队有限公司，陕西 西安 710068）

当前有色金属勘探企业以事业与企业混合的机制方式运营，这种运营模式易造成商业性投入不足、缺乏技术创新性等问题。针对勘探企业管理模式中存在的问题，参照国内外资源勘探企业运营模式，依据制度经济学原理、经济增长理论和资源勘探型企业的特点，提出有色金属勘探企业管理模式改良策略：(1)完善企业成本管理，树立企业全面成本管理意识，建立健全成本管理责任体系，加强过程控制和成本考核；(2)强化企业内部控制，加强企业成员对内部控制的认识，构建企业内部监督制约机制，规范企业内部控制程序，制定风险评估整体目标，严控风险评估过程；(3)加强制度创新与新市场开拓；(4)建立完善的勘查后补助制度。

有色金属勘探；企业运营；商业模式；成本管理；内部控制；后补助制度

0 引言

我国资源勘探经济体制已经逐渐从计划经济转变为如今的社会主义市场经济，资源勘探经济已是国家经济的重要组成部分，受历史因素影响勘探单位并未完全脱离计划经济，而是在以事业与企业混合的机制下运营。这种特殊的运营模式往往容易造成商业性投入不足、缺乏技术创新性等问题[1]。随着我国市场经济的发展和工业化进程的加快，国家对金属矿物资源的需要日益增加，在当前国内形势下，有色金属勘探企业作为我国工业发展的重要组成部分，其管理模式关系到企业的运营和发展。有色金属勘探企业属于资源型企业，若要提高其核心竞争力，主要可以从两方面入手：一是通过增加资源控制数量来提升盈利水平，二是通过技术创新以提高企业资源利用率[2]。

1 国内有色金属勘探行业的现状

1.1 行业的现状

有色金属勘探是带动矿业繁荣的头号引擎，但是由于受到全球金融危机的影响，资金流动性不足，使得有色金属勘探企业的很多矿业产品价格自2011年后开始明显下滑。若从国家经济的长期发展来看，中国的社会转型和城镇化建设正在进一步展开，有色金属产品需求今后必然会持续增长，虽然业内人士对于行业目前的情况态度不一，但是我国作为一个工业和人口大国，当前的工业结构不会在短时间内发生巨大变化，从而必然会维持对有色金属诸多矿种需求总量在高位运行[3]。

有色金属勘探企业是资金密集型企业，受到经济规则的制约，为了完成经济效益，企业在开展一项经济活动之前，必须考虑该经济活动全过程的投入与产出的关系，进行经济可行性论证。由于勘探行业风险较高，需要大量的风险资金，在取得初步勘探成果之后还需不断强化有色金属产业链上的整合能力。有色金属勘探具有这种高风险的特征，因此，有色金属勘探企业存在一种类似风险投资的商业运行模式，即高风险、高回报，其运营模式如图1所示。近年来，随着采矿行业日益趋于整合，中小型勘探公司中标的成功率越来越低。其原因在于大型勘探单位或企业有强大的资金基础和精良的技术装备，这些优势会使其更容易获得投资和探矿权。

1.2 商业模式分析

根据现有国内勘探企业商业模式统计资料，目前，我国有色金属勘探企业商业模式大致可以分为四类：上游模式、中游模式、专项金属模式和下游模式[5]。这些模式各有其优缺点，具体如表1所示。

图1 有色金属勘探企业投资运营模式简要示意图

表1 国内有色金属勘探企业四种商业模式的特点和缺陷

上述四种商业模式的形成源于国家提出的勘探单位企业化改革政策，但是基于勘探单位原有的运营模式，不能完全照搬西方发达国家的勘探企业组织模式。目前国内有色金属勘探公司的组织主要采取分权与集权混合的体制，我国的勘查公司主要分为直接隶属于国家的勘探队和国有企业内部的勘探公司[2]。发达国家的大型资源企业具有规模大、全球化经营、人员素质高、资金储备量雄厚等特点，与欧美发达国家相比，在这些方面国内大多数资源勘探公司望尘莫及。在现有条件下，国内勘探公司普遍存在对政府依赖性强、内部控制差、组织机构臃肿、员工技术素养偏低、管理模式落后等缺点[4]。

目前，针对与自身运营模式的特定问题，国内很多勘探单位已经采取了相应对策，对自身的运营和管理模式进行了调整，并取得了一定成效。例如，甘肃有色工程勘察设计院对自身管理模式的改革[6]，黑龙江有色金属地质勘察局的体制改革[7]，河南有色金属地矿局拓展境外业务[8]，江苏省有色金属华东地质勘查局融资模式改革等[9]，这些单位改革的成功经验可作为勘探企业管理模式改革的借鉴和参考。

2 有色金属勘探企业管理模式改良策略

2.1 完善企业成本管理

通常情况下，基础性的科学研究主要由高校和科研院所来承担，其研发经费主要来源于政府；而专有性的技术则由企业自己设立的部门来承担主要工作，其研发经费主要来自于企业。我国当前的有色金属勘探行业整体支出水平较高，但是高校和科研院所的研究经费占整体支出的大部分，而企业用于生产的成本投入较低；同时，国内很多勘探企业对成本管理认识模糊，观念陈旧，这些都严重影响到企业今后的生存和发展。因此，如何有效地进行成本管理是有色金属勘探企业要解决的当务之急。

就上述成本管理问题，本文提出以下对策：

(1)树立企业全面成本管理意识，增大在技术创新投入的同时，设法降低勘探开发的成本。具体做法为：利用更为合理科学的勘探方法和理论，避免盲目探矿而造成的人力物力浪费；加强勘探专项资金的管理，对于仪器购买、仪器调配使用都需要严密核算和审计，以避免不必要的经费支出。

(2)建立健全成本管理责任体系，加强过程控制和成本考核，进一步保障资金的有效利用。成本管理责任体系需要依据成本的不同类别和各级部门的职能特点而设立。纵向上，可以建立公司→施工队→班组三级成本责任层次；横向上，建立公司各职能成本管理部门[10]。

2.2 强化企业内部控制

企业内部控制并非等同于传统的内部监督，传统的内部监督并不能完全满足如今市场经济环境下企业的运营和发展[11]。完善勘探企业内部控制的具体对策如下：

(1)强化企业员工对内部控制的认识，构建企业内部监督制约机制，形成业务主管部门检测监督和内审，明确操作层、负责部门等岗位的职责，实施相应的奖惩制度，强化内部制度执行情况考核。

(2)规范企业内部控制程序。企业内部控制程序一般为职责分工控制、授权控制、审核批准控制、预算控制、财产保护控制、会计系统控制、内部报告控制、经济活动分析控制、绩效考评控制等。

(3)制定风险评估整体目标，严控风险评估过程。同时要加强企业内部监督，确保企业的财产安全，并促进企业形成良好的内部控制制度，充分发挥内部审计的作用，及时揭露财务支出存在的隐患，“防患于未然”，提高企业的经济效益。

2.3 加强制度创新与新市场开拓

通过制度创新提供激励机制，实现外部性内部化等基本功能，实现新的富有效率的制度安排，有效提升技术进步、人力资本和物质资本配置效率，从而提高经济体净收益[12]。

根据经济学原理，在旧制度体系中，制度安排能够满足原有产业系统发展的需要。之后，新技术的出现会导致经济体的潜在收益，形成潜在收益与制度创新成本之间的差异[13]。技术进步会导致产品成本和相对价格的变化，从而促使投资新技术可获得更高收益。发展新技术会形成产业结构的调整与升级，提升产业内部收益。新技术所带来的变革会形成经济体增长点的出现。

潜在收益依托于新技术的持续涌现，技术创新又必须通过相应的制度创新才能得以实现。制度创新也存在创新成本，若潜在收益大于创新成本，利益相关者获得潜在利润。新技术将在新的制度均衡状态下获得良性发展，反之亦然。潜在收益和潜在成本是影响制度创新的主要因素，对于资源勘探型企业而言，增加市场规模可以降低生产成本对制度创新的抑制作用，也使得与规模经济相适应的制度安排得以创新，并有效降低制度的运作成本，促进企业良性发展。制度创新与企业发展过程关系如图2所示。

图2 制度创新促使企业发展过程示意图

有色金属勘探企业要结合自身市场专业性强、要求高的特点，开发新的工程项目。开展市场调查，分析当前市场行情，了解客户需求，并向客户提供企业发展现状和优势技术装备信息，增加客户对企业的信任。引进营销机制，加大奖惩力度，成立相应的市场开发部门，以满足开拓新市场的需求。

2.4 建立完善的勘查后补助制度

后补助是事前立项、事后补助的一种情形，实质就是“由企业先自筹经费组织实施，由政府后拨款进行补助”，补助的对象主要是那些已获取合法矿业权，且有明确勘查意愿的矿业权人。政府通过事后补助的方式，帮助企业分担前期勘查风险，鼓励其先期自行投入资金开展勘查[14]。后补助制度是实施矿产勘查工作的重要保障，有助于发挥好财政资金的激励作用和市场配置资源的导向作用，有助于企业实际勘查符合国家需求，保证企业在当前市场经济条件下能成为勘查主体，实现收益最大化。

建立完善的勘查后补助制度能充分发挥市场配置资源的决定性和更好地发挥政府作用，能很大程度上缓解企业资金压力，加快项目落实速度，保障项目的正常运行。勘查后补助实施流程如图3所示。

3 总结

有色金属勘探产业是我国矿业的重要组成部分，其产品关系到国民经济发展和国防战略安全。随着我国市场经济的快速发展，传统的资源勘探企业管理模式普遍表现出很多的漏洞和问题。本文对当前有色金属勘探企业在管理模式中存在的问题进行剖析，参照国内外资源勘探企业运营模式，依据制度经济学原理、经济增长理论和资源勘探型企业的特点，对目前的管理模式提出了相应的改进方案，这些方案对于有色金属勘探企业今后的发展也具有一定参考价值。

图3 勘查后补助的实施流程

在推进有色金属勘探企业改革的过程中，有些体制上的障碍可能无法逾越，因此当地政府必须给予一定的政策支持，以保证改革的正常进行。勘探企业应该以积极的态度面对改革，及时弥补管理模式上的漏洞，对不合理的部门及时作出调整，使之顺应市场经济发展要求。

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Enterprise Management Model Concerning Nonferrous Metal Exploration

ZHU Hongying1, FAN Wenjing2
(1.Xi 'an Vertical and Horizontal Investment Management Co., LTD, Xi'an Shaanxi 710054,China; 2. Xi'an Geophysical-Geochemical ExplorationTeam Co., LTD of Northwest Nonferrous Geological Prospecting Bureau, Xi'an Shaanxi 710068,China)

At present, nonferrous metal explorationcompanies have been run by either institutions or enterprises. This operating mode is easy to cause some problems such as insuffcient commercial investment, being defcient in technical innovation. On account of these problems, this paper introduces the strategy for improvement through consulting the operation mode taken by the resources exploration enterpriseat home and abroad; as well as in accordance with the theory of system economics,the theory of economic growth, and the characteristics of the resource-exploration enterprises. These strategies include the aspects as follows. First, developing systems to controlthe cost of enterprises on the basis of fostering a sense of overall cost management, establishing and improving the cost management responsibility systemand strengthening the process control and cost evaluation. Second, enhancing the enterprise internal control, in doing so, enhancing efforts to make enterprise members know about internal control, buildinterior supervision and restriction mechanism, and standardize internal control procedures on the one hand;developing overall goal for risk assessment,and impose rigorous controls on risk assessment process on the other. Third, strengthening innovation in institutions, and opening up new market. Fourth, a sound system should be set up aimed at giving subsidy for the damage caused by exploration.

nonferrous metal exploration; business operations; business model; cost management; internal control; subsidy system after exploration

F407.1；F062.1

A

1672-6995（2016）03-0055-04

2015-10-20；

2015-12-10

朱红瑛（1964-），女，陕西省西安市人，西安纵横投资管理有限公司高级工程师，工学学士，主要从事地质勘查与矿业开发方面的研究管理工作。