广西社科学术期刊开放存取的现状分析与路径选择——以2014年北大核心目录广西期刊为例

曾建辉

广西社科学术期刊开放存取的现状分析与路径选择
——以2014年北大核心目录广西期刊为例

曾建辉

[摘 要]作为一种基于网络化的新型出版模式，开放存取是学术期刊未来发展的一个重要方向。通过分析2014年北大核心目录中的广西社科学术期刊，可以发现目前广西社科学术期刊存在网络化程度低、开放存取极不完备的特征，大大落后于我国平均水平。根据这种实际情况，广西社科学术期刊应结合自身地域、经济、科技发展特点，采取首先建立托靠式开放存取模式，然后逐步向搭建开放存取网络平台演进的路径，以尽快适应我国学术期刊改革、改制的目标。

[关键词]广西期刊；社科学术期刊；开放存取；现状；路径

[作 者]曾建辉，传播学硕士，广西师范大学文学院副教授。

近年来，学术期刊的改制与改革成为社会焦点话题，众多学者与业者围绕着“改什么”与“如何改”进行热烈的探讨。2012年7月30日新闻出版总署发布了《关于报刊编辑部体制改革的实施办法》，明确了学术期刊的改革方法与目标，更激起了包括学术界、期刊界和相关管理部门的关注，大家各抒己见，纷纷提出自己的看法与建议。笔者认为，在目前出版网络化、数字化的环境下，学术期刊在编辑、出版、发行上都发生了巨大的变化，适应数字化革命，实现迅捷的网上编辑、传播、互动，是学术期刊发展的必然途径。方兴未艾的开放存取（Open Access）为学术期刊提供了一种新的出版模式。它出版周期短，能最快反映最新的科技进展、研究成果与学术思想，并且读者可以免费获取，真正实现学术思想的无障碍传播。正因如此，开放存取作为数字化时代全新的出版模式之一，在出版中的地位越来越重要，并且发展迅速。2013年汤森路透Web of Science报告称，2002年通过开放存取发行的论文数量只占有2%的市场份额，而在2013年，这一数字已经蹿升至11%。并且开放存取的出版模式与学术期刊不以营利为目的，而与传播学术、促进学术交流、推动科学发展的出版目的高度契合。可以预见，开放存取这种新型的出版方式，是我国学术期刊出版一种必然的发展方向。基于此，本文拟以2014年北大核心目录中收录的9种广西社科学术期刊为分析对象，分析其开放存取的现状特征，了解广西作为欠发达的西部地区实施开放存取模式的现实基础，并试图找出适合广西地域、经济、科技发展特点的开放存取的发展路径。

一、开放存取及其主要特征

开放存取兴起于20世纪90年代，其目的在于利用互联网的自由传播打破商业出版者对科学研究信息的垄断和暴利经营，推动学术成果免费自由的运用，从而彻底改善日益严重的“学术期刊危机”。在这种出版模式下，任何人可以在任何地点和任何时间不受经济状况的影响，平等免费地获取和使用学术成果。

按照布达佩斯开放存取先导计划（Budapest Open Access Initiative，BOAI）中的定义，开放存取是指某文献在Internet公共领域里可以被免费获取，允许任何用户阅读、下载、拷贝、传递、打印、检索、超级链接该文献，并为之建立索引，用于软件的输入数据或其他任何合法用途。用户在使用该文献时不受财力、法律或技术的限制，而只需在存取时保持文献的完整性，对其复制和传递的唯一限制，或者说版权的唯一作用应是使作者有权控制其作品的完整性及作品被准确接受和引用。

在2003年具有开发学术资源里程碑意义的“柏林宣言”及国际图联（IFLA）也对开放存取做了较详细的界定：一是作者及著作所有权人应授权所有的使用者拥有免费、永久、全球的存取权利，只要标注作者及著作所有权人的姓名，就同意其使用者复制、使用、传播、表演、展示其作品；第二，如果是为了研究目的，可以以任何数字媒体改编和传播改编后的作品，可以制作少量复本供个人使用；第三，作品出版后即应以标准的电子格式存储于至少一个由单位支撑的在线典藏，包括附件及前述的授权声明，以便无限制地开放存取，不受限制地传播、互操作和长期开放存档。

从以上两种权威定义中可以得出开放存取这种出版模式所具有的主要特征。首先，所有资源以标准电子格式存储在网络数据库中，通过互联网传播，这是开放存取的前提；其次，所有用户可以免费地获取、使用资

源，不存在财务、法律、技术的限制；最后，作者拥有其资源的所有版权。

二、我国开放存取发展概述

开放存取作为一种新的学术期刊出版形式和学术信息交流方式，一经产生就受到了各方的广泛关注和积极响应。英、美等一些国家的政府和科研机构积极推动由公共资金资助的科研项目的成果加入开放存取计划，供全社会共享和免费利用，甚至还制定了一些相应的政策来加以保护。如美国国立卫生研究院（简称NIH）的公共存取的实现，就是在美国众议院拨款委员会提议下制定并强制性实施的政策，要求受NIH资助而产出的成果在发表后12个月内提供免费在线检索和利用。在政府推动与政策扶持下，西方国家涌现了诸如开放存取期刊列表DOAJ （Directory of Open Access Journals）、科学公共图书馆PloS（Public Library of science）、High-Wire Press等大型开放存取网站、数据库、科技期刊等。

开放存取运动进入我国后也发展迅速，早在2004年和2005年分别签署了《柏林宣言》与“国家合作与信息共享武汉宣言”，通过了包括布达佩斯的OBAI在内的多项原则，旨在推动全球科技信息资源共享。2009年我国已经实施开放存取的中文期刊有757种，占当时全部期刊（6082）的12.45%。2010年10月，在北京举行了“第八届开放存取柏林国际会议”，这是该会议首次在欧洲以外国家召开。来自世界16个国家、52家学术机构组织、100多名国际专家与来自国内百余家研究、教育机构、图书馆界的180名代表参加了会议。这次会议的召开，标志着我国“开放存取”运动进入了发展的新时期。目前我国已经建立了中国科学院科技期刊开放存取平台（CASOAJ）、中国科技在线（http：//www。paper。edu。dn）、奇迹文库（Qiji。CN/Eprint）、中国预印本服务系统（http：//www。prep。istic。accn/eprint）等多个开放存储式门户，为我国的开放存取的纵深发展做出了积极的尝试。

三、2014年北大核心目录广西期刊开放存取现状分析

本文主要以2014年北大核心目录中广西的9种期刊作为对象，依靠开放存取的主要特征制定相关标准，进行分析研究。根据开放存取的主要特征可知，开放存取期刊的互联网传播、免费获取和版权归属作者是期刊开放存取程度的评价标准。而开放存取的前提是互联网传播，所以首先要调查期刊的网络化程度，然后再分析其开放存取状况。基于以上考虑，对每种期刊都进行网址链接，对未提供网址的期刊也借助多种搜索引擎进行相关搜索。截至2014年11月，得到表1与表2的结果：

从以上两表可以得出这样的结论：

表1：2014年北大核心目录广西期刊网络化状况表（期刊按音序排名）

表2：2014年北大核心目录广西期刊开放存取状况表（期刊按音序排名）

第一，广西社科类学术期刊网络化程度较低。在网络时代，期刊编辑、出版流程的网络化是大势所趋，投稿、审稿、退稿、加载、发行等环节都应纳入数据库的掌控之中。期刊是否建有网络主页，是实现期刊网络化的基础。在所有调查对象中，89%的期刊拥有自己的网络主页，但只有《广西社会科学》《社会科学家》两家期刊是编辑部独立建立网站。其余都是托靠模式建立网页。一类是依托主办单位上网，属于主办单位网站的子模块，大约占57%；另一类是利用中国知网、万方数据库、龙源期刊网等建立网页，有独立频道链接，这类占30%左右。有55%的期刊提供了期刊目录功能，30%的期刊具有论文摘要信息。这说明大部分期刊建立网站的目的是用于刊物信息的传播和为用户提供基本的信息查询，而不在于学术资源的开放。在线投稿和在线评审所占比例分别为22%与11%，表明目前学术期刊在线投稿和在线评审仅仅处于开发和摸索阶段，只是作为传统的纸质文本邮寄投稿和电子邮件投稿的补充手段。另外，只有《广西民族大学学报》一家刊物提供稿件查询服务，但并不提供查询后的全文链接与下载功能。在新型社交媒体的运用上，只有《出版广角》和《社会科学家》建立了自己的期刊官方博客或官方微博，但内容相对较为简单，尚未产生真正的影响力，其他刊物都没有运用新媒体平台。这说明广西社科学术期刊缺乏“作者本位”思想和为读者服务的意识，没有利用新兴社交媒体与作者、读者进行及时的反馈、互动，这使得学术期刊无法满足读者与作者的需求，影响刊物质量的提升和学术影响力的增强。

第二，新闻类传播类学术期刊开放存取功能相当不够完备。只有《出版广角》《广西师范大学学报》《社会科学家》三种期刊提供全文阅读与下载服务，但它们提供的下载服务全部都是通过链接形式转到中国知网，由中国知网提供付费下载，没有真正实现免费、及时的全文下载服务。此外，全部9种期刊在投稿指南或准则中都要求作者转让论文版权，论文发表后版权由期刊所有，并获得修改、摘编、转载等权利。

根据上述分析可以看出，广西的社科类学术期刊开放存取方面仍处于初级起步阶段，基本上没有真正意义上的开放存取刊物，并且有相当多的刊物连自己的网络主页都不具备，更别奢谈开放存取功能的实现了。而拥有自己主页的刊物，基本功能都局限于刊物基本信息介绍，诸如“刊物简介、所获荣誉、投稿指南、征订公告”等，没有实现“作者投稿、专家审稿、编辑办公”等在线审稿、编辑功能，也没有免费、及时提供全文下载的期刊，即使是提供付费下载的期刊，时滞相当严重。这些都充分说明广西社科类学术期刊距离真正的开放存取还有很长的距离，还需要付出很多的努力。

四、广西社科类学术期刊开放存取的路径选择

如果按照原新闻出版总署在2012年7月发布的《关于报刊编辑部体制改革的实施办法》对学术期刊的改革方向所做的部署，学术期刊的出版以出版商为主导，那学术期刊的开放存取的推进就相对困难。出版商为追求商业利润，显然没有开放存取的动力。这样一来，最新学术成果的传播与交流就会受到很大的影响。因此，这个文件的实施遭遇了很大的阻力，学术界、出版界对此方法都充满争议。从目前来看，我国学术期刊对开放存取基本上持一种“观望”的态度，既没有很强的动力，为追求学术影响力而推进，也没有商业利润的刺激去反对。但学术期刊的开放存取是大势所趋，应该积极地推进这项工作。

学术期刊开放存取的实施受到多种因素的影响，主要包括出版者的出版动机、编辑部的运作机制、期刊发展水平等内部因素，还有经济环境、文化背景、政府政策、技术发展水平、地理位置等外部环境因素。受这些因素的影响，学术期刊开放存取呈现出多种多样的出版模式与实现路径。特别是广西属于欠发达的民族地区，资金缺乏、技术力量薄弱，与外界沟通不够，学术圈较为封闭。因此广西社科类学术期刊开放存取应全面、综合地考察各种影响因素，找到适合自身特点的最佳路径。综合上文对2014年北大核心目录中广西社科学术期刊实施开放存取的简单调查，根据实际情况，笔者以为目前最为适合的开放存取的路径是建立托靠式开放存取模式，然后逐步向搭建统一的开放存取网络平台演进。

根据上述现状分析，广西社科学术期刊网络化程度低，开放存取相当不完备，造成自身影响力小，访问量少。建立托靠式模式后，期刊把每期发表的论文以电子文档的形式提供给期刊的集成商，由期刊集成商将期刊的内容发布在平台上，供读者索引和检索。这种模式便于读者查询，扩大了期刊的读者群与显示度，提升了期刊开放度与知名度。中国知网、万方、龙源和维普等中间商都提供这种期刊集成的业务。这种托靠式开放存取，读者可以免费浏览题名和内容摘要，但想查看或下载全文还需付费完成。对于目前还没有建立主页的期刊可以借助这种方式来避免网站建设运营与维护成本，节约开支。目前，很多社科学术期刊都采用了依靠式开放存取模式，这种方式已经得到了较大范围的利用。这种收费的开放存取可以通过多种手段逐步减低价格直至实现免费。比如在广西等经济相对薄弱地区，政府和各级机构要大力支持期刊的开放存取，在经济上给予期刊一定的财政补贴；另外期刊集成商可以通过申请国家税收政策减免、允许多种经营；期刊出版商将合法合理收取的审稿费、版面费等进行转移支付，使用选择性开放存取等多种手段逐步实现完全的开放存取。在这一步，可以先选择具有相当声誉的核心期刊进行试验。因为核心期刊一般都具有比较固定的核心作者群，期刊可以利用原有的影响力对他们进行开放存取模式的宣传，使他们逐步接受这一新的出版方式。等作者群基本接受后，再推进下一步的期刊完全开放存取模式。

完成第一步建立托靠式开放存取后，还应逐步搭建起开放存取的网络平台。目前，广西的社科学术期刊的开放存取工作还是散落在各个主办单位

网站和编辑部网站中，各自为政。这对读者带来了极大的不便，所以在广西搭建一个专门的社科学术期刊开放存取网络平台，可以实现广西所有社科学术期刊资源的共享，将分散在互联网上的开放存取期刊，集中到同一网络平台上，不但可以保证网站网页的统一性和网络传输速率的稳定性，甚至可以添加RSS推送服务和邮件订阅服务。这样不仅有利于作者、编者、读者的互动交流，而且有利于广西学术文献资源的传播，把控论文质量，提升开放存取期刊学术水平。

五、结语

开放存取目前还是一个新生事物，政策缺失、经费有限、意识淡薄、期刊态度暧昧等因素都导致目前实行开放存取还存在相当大的难度。但开放存取这种资源整合方式的优势及前景毋庸置疑，是学术期刊顺应世界发展潮流、与世界接轨的需求。它提高了最新科研成果传播的时效性，降低了纸质出版的成本，符合大势所趋的数字化出版模式，具有巨大的价值。所以广西社科学术期刊应在考虑自身条件和相关因素的基础上，积极探索适合自身发展的具体模式，从实际出发，量力而行，以推动开放存取的快速发展。

【参考文献】

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